AUDITORÍA INTERNA DE CALIDAD

EVIDENCIA AA4-EV3
TALLER INFORME DE AUDITORÍA

Con base en los resultados obtenidos en la auditoría realizada al proceso

organizacional seleccionado en la actividad de aprendizaje 3 o con otra auditoria
que conozca o haya participado, realice un informe de auditoría teniendo en
cuenta los puntos descritos en este documento.

Recuerde que es importante la lectura previa del material de estudio y también la

consulta de los documentos de apoyo de esta unidad que están disponibles en
Actividad 4 / Material de formación y material de apoyo.

1. Diseñe y diligencie un informe de auditoría que contenga los siguientes criterios:

a. Objetivos de la auditoría.
b. Alcance de la auditoría.
c. Identificación del cliente de auditoría.
d. Identificación del equipo auditor.
e. Fechas y lugares donde se realizaron las actividades de auditoría.
f. Criterios de auditoría.
g. Hallazgos de la auditoría y la evidencia relacionada.
h. Conclusiones de la auditoría.
i. Declaración sobre el grado en el cual se han cumplido los criterios de la auditoría.

2. Diseñe el procedimiento mandatorio de auditoría interna de calidad, teniendo en

cuenta que este debe dar cumplimiento al siguiente requisito dispuesto en el
numeral 9.2 Auditoría interna de la Norma ISO 9001:2015 “La empresa tiene que
realizar las auditorías internas dentro de unos intervalos de tiempo planificados,
de ellas se obtendrá información muy valiosa acerca del Sistema de Gestión de la
Calidad”.

3. Finalmente, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el

desarrollo de esta actividad.

Envíe un archivo en un procesador de textos (Ejemplo: Word), con la actividad

resuelta según las indicaciones dadas en la guía de aprendizaje de la Actividad de
Aprendizaje 4.

Para entregar la evidencia solicitada, diríjase a: Actividad 4 / Evidencias / AA4-

Ev3 Taller Informe de auditoría.
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INFORME DE AUDITORIA
Código: Versión: 1 Fecha de emisión:
UND004 27/04/2021
Pág. 2
de
5
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Ciudad y fecha de elaboración: Fecha de la auditoria Auditoria
San Alberto, Cesar 25/04/2021 Febrero-Marzo 2018 No.:001
Líder y/o responsable del proceso:
Luz Margi Porras Marín
Objetivo
Dar a conocer cada uno de los aspectos que fueron objeto de estudio,
con el fin de establecer cuáles son los estándares de calidad con los que
cuenta la institución y cuáles son los que por su parte no cumplen
con los estándares requeridos, para así lograr determinar cuáles son
los pasos a seguir para optimizar dichos procesos.

Alcance
Se logran establecer cuáles son las necesidades que deben ser
resueltas, en común acuerdo por el grupo auditor como por el ente
auditado, dichas necesidades surgen del hecho de evaluar cada una de
la información facilitada por la compañía.

Documentos de referencia: Documentos analizados:

Contratos personal
Contratos con aseguradoras
Norma ISO 9001:2015
Certificados de pagos
Criterios:
• Cumplir y/o satisfacer las necesidades que son expuestas por el
auditado en la reunión previa al inicio del proceso de auditoría.
• Garantizar la confidencialidad del proceso.
• Establecer y respetar las normas que han sido establecidas previo al
desarrollo de la auditoria.
Hallazgos Evidencias:
Implementación SGC y
documentación de todos los
procesos implementados.
Hallazgos:
 Se está implementando el
SGC
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 Poca documentación de
contratación
 Poca documentación de
afiliaciones a seguro social.
 Políticas escazas

CONCLUSIONES
Se debe mejorar las expectativas de revisión y actualización del SGC y
realizar capacitaciones a todos los trabajadores para la implementación
de esta norma.
DECLARACIONES
Se está haciendo de manera moderada en las áreas designadas por eso
el proceso es bueno.

2.
PROCESOS ALCANCES CRITERIOS FRECUENCIAS METODOLOGIAS AUDITORES
Administració Actualización Políticas de 3 meses Auditores y 3 auditores
n SGC calidad evidencias internos
Contratación Actualización Políticas de 1 mes Auditores y 2 auditores
SGC contratación evidencias internos
Recursos Actualización Políticas de 1 mes Auditores y 1 auditor
Humanos SGC recursos evidencias interno
humanos
Contable Actualización Política 2 meses Auditores y 3 auditores
SGC contable evidencias internos

3.

Realizando la actividad y
teniendo en cuenta las
anteriores, es necesario que al
Finalizar la auditoria, el
informe sea claro en cada
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detalle para fácil

entendimiento
del auditado.
Se reconoce la importancia de
establecer mecanismos claros
de comunicación
con el ente a auditar ya que
esto facilita el proceso de
auditoría.
Es importante tener en cuenta
cuales son las necesidades que
quiere el auditado
Sean satisfechas mediante el
proceso de auditoría, ya que
con base a esto se
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planteara cual es la mejor

manera en la que se puede
proceder para que se
tengan los resultados
esperados.
Se debe garantizar que el
proceso realizado es
confidencial y que el cómo
son
evaluados los diferentes
procesos de la compañía
auditada son los pertinentes.
Realizando la actividad y teniendo en cuenta las anteriores, es necesario que al
finalizar la auditoria, el informe sea claro en cada detalle para fácil entendimiento
del auditado. Se reconoce la importancia de establecer mecanismos claros de
comunicación con el ente a auditar ya que esto facilita el proceso de auditoría. Es
importante tener en cuenta cuales son las necesidades que quiere el auditado
Sean satisfechas mediante el proceso de auditoría, ya que con base a esto se
planteara cual es la mejor manera en la que se puede proceder para que
se tengan los resultados esperados. Se debe garantizar que el proceso realizado
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es confidencial y que el cómo son evaluados los diferentes procesos de la

compañía auditada son los pertinentes.