Taller AA4 – informe de Auditoría

Actividad: Realización del informe y procedimiento de auditoría

Con base en los resultados obtenidos en la auditoría realizada al proceso

organizacional seleccionado en la actividad de la unidad 3 o con otra auditoria que
conozca o haya participado, realice un informe de auditoría teniendo en cuenta
los puntos descritos en esta actividad.

Recuerde que es importante la lectura previa del material de estudio y también la

consulta de los documentos de apoyo de esta unidad que están disponibles en el
botón del menú principal del programa: Documentos de apoyo / Documentos
complementarios / Documentos complementarios unidad 4.

1. Diseñe y diligencie un informe de auditoría que contenga los siguientes

criterios:

a. Objetivos de la auditoría.
b. Alcance de la auditoría.
c. Identificación del cliente de auditoría.
d. Identificación del equipo auditor.
e. Fechas y lugares donde se realizaron las actividades de auditoría.
f. Criterios de auditoría.
g. Hallazgos de la auditoría y la evidencia relacionada.
h. Conclusiones de la auditoría.
i. Declaración sobre el grado en el cual se han cumplido los criterios de la
auditoría.

FORMATO DE INFORME DE AUDITORIA

INFORME DE AUDITORIA

CODIGO VERSION: 1 Fecha de Página 2 de 5

UNCUND001 emisión:
22/09/2020
Ciudad y fecha de Fecha de la Auditoria: Auditoria No. 1
elaboración: Cartagena 10 de junio 2020
18 de junio 2020
Líder del proceso: Laudy Quiceno Rodriguez
Objetivo: Lograr la optimización máxima de los recursos ofrecidos por la
empresa y medir la capacidad de respuesta ante los requerimientos y
estándares establecidos por el cliente, los pilares principales de la auditoria está
enfocada en identificar aquellas falencias que quebrantas las expectativas de
 excelencia en los procesos de la compañía y los puntos específicos a corregir.
Alcance: El alcance será enfocado a la revisión minuciosa de las métricas
obtenidas por cada integrante de la organización, su nivel de cumplimiento a los
procedimientos y escuchado directamente del cliente final su experiencia con el
servicio brindado.
Cliente auditado: Construcciones A&E
Fecha y lugar de Auditoria: 10 de junio de 2020, Cartagena Bolívar
Hechos: En el proceso de contracción no se inspecciona los recursos
necesarios para la implementación del SGC.
CRITERIOS:
Balance general, procedimientos.
Tal como lo exige la norma 7.1.1 La organización debe determinar y
proporcionar los recursos necesarios para el establecimiento, implementación,
mantenimiento y mejora continua del SGC.
Hallazgos:
Según se observa en el registro de inspección no se cuenta con muchos
recursos para ofrecer servicios.
Tal como lo exige la norma 7.1.1 La organización debe determinar y
proporcionar los recursos necesarios para el establecimiento, implementación,
mantenimiento y mejora continua del SGC.
Evidencias:
Registros de transacciones, métodos de pago.
Conclusión: Teniendo en cuenta la información analizada en cada aspecto
funcional en la empresa podemos inferir que son pocos los aspectos en los
cuales la compañía debe modificar, los cuales van ligados con procesos de
contratación y recursos para la implementación del SGC.
Se dará un espacio para aplicación de las mejoras para posteriormente
reevaluar los procedimientos.
Declaraciones: La auditoría se ha llevado a cabo conforme a lo establecido, es
de tener en cuenta que no se han presentados percances significativos que
alteren el objetivo principal, el cronograma de actividades se cumplió en un 95%
conforme a lo estipulado.

2. Diseñe el procedimiento mandatorio de auditoría interna de calidad, teniendo en

cuenta que este debe dar cumplimiento al siguiente requisito dispuesto en el
numeral 9.2 Auditoría interna de la Norma ISO 9001:2015.
“La empresa tiene que realizar las auditorías internas dentro de unos intervalos de
tiempo planificados, de ellas se obtendrá información muy valiosa acerca del
Sistema de Gestión de la Calidad”.
Para llevar a cabo la auditoria es oportuno tener en cuenta los siguientes pasos:
 Selección y designación de auditores.
 Preparación de la auditoria.
 Planeación de auditoria.
 Reunión de inicio con el auditado.
  Visita de reconocimiento.
 Estudio de la documentación.
 Auditoria de terreno.
 Recolección y verificación de la información.
 Generación de hallazgos de auditoria.
 Reunión del grupo auditor.
 Reunión final con el auditado.
 Espacio para intercambio de preguntas.
 Comunicación de los resultados.
 Seguimiento a planes de acción.
 Archivo y custodia de papeles de trabajo e informes.
 Seguimientos de acciones correctivas.
 Preparación y estructura del informe de auditoría.
 Presentación de informe de auditoría.
 La finalización y efectividad de estas acciones deberían ser verificadas.
Esta verificación puede ser parte de una auditoria posterior.

3. Finalmente, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el

desarrollo de esta actividad.
Es necesario que al finalizar la auditoria, el informe sea claro en cada detalle para
que sea fácil el entendimiento del estudio, se reconoce la importancia de
establecer mecanismos claros de comunicación con el ente a auditar que ya esto
facilita el proceso de auditoría.
Es importante tener en cuenta cuales son las necesidades que quiere el auditado
y estas sean satisfechas mediante el proceso de auditoría, ya que con base a esto
se planteara cual es la mejor manera en la que se pueda proceder para que se
tengan los resultados esperados, garantizando que el proceso realizado es
confidencial y que el cómo evaluados los diferentes procesos de la empresa
auditada son los pertinentes.