Instituto de Ciencia Procesal Penal

Acerca de la Guía sobre Control de Identidad de aplicación en los distritos

judiciales de Arequipa, Moquegua y Tacna

Alcides Chinchay Castillo

1) Sobre las finalidades que se buscan con este procedimiento

Naturaleza Finalidades Pautas de aplicación

prevenir un delito
Medida de
restricción de  Necesidad
derechos para la  Razonabilidad
obtener información útil
obtención de  Proporcionalidad
para la averiguación de un
pruebas
hecho punible

2) Órganos y medios

Medios de
Órgano de realización Órgano de autorización
identificación

La Policía Nacional del  DNI

El Ministerio Público
Perú
Otros expedidos por
autoridad pública
Oposición del
 Licencia de conducir
intervenido a tomar de
Ordinariamente  Carné universitario
él fotografías y huellas
 Pasaporte
dactilares
 Libreta militar

3) El mayor rasgo invasivo

Registro de vestimentas, equipaje y

Fundada la sospecha de que el
vehículo
intervenido esté vinculado con la
En caso positivo, se levantará acta, que
comisión de un hecho delictuoso
se comunica al Fiscal

4) Los fundamentos de la intervención

Fines incluidos Fines excluidos

Existencia de indicios o de razones fundadas que hagan inferir

que el intervenido:  Suposiciones
 Ha cometido un hecho delictuoso  Simples
 Intentará cometer un hecho delictuoso sospechas
 Puede brindar información útil para la investigación de un  Conjeturas
delito
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Fines incluidos Fines excluidos

Sobre la base de estos principios:
 Necesidad
 Razonabilidad
 Proporcionalidad
 Respeto a la persona humana

5) Procedimiento en el lugar de la intervención

La Policía requiere la identificación

Brinda facilidades para ubicar y
El policía se identifica y expresa en
exhibir el documento
qué dependencia peruana labora

Exhibe un documento Exhibe un documento No exhibe documento

vigente caduco alguno

La Policía lo exhorta a
que lo renueve

La Policía:
 Anota generales de ley y demás datos Se lo conduce a la
necesarios para fines de investigación dependencia policial
 Obtiene copia del documento
Allí se le otorgarán
El ciudadano continúa con sus actividades facilidades para acreditar
su responsabilidad
La Policía genera un parte

Ante fundado motivo de Condiciones de realización:

Registro de:
(asumir que hay) vinculación  Adopción de medidas de
 Vestimentas
del intervenido pueda estar seguridad
 Equipaje
vinculado con la comisión de  Respeto de la dignidad del
 Vehículo
un hecho delictuoso intervenido

Ante resultado positivo

Comunicación al
(hallazgo de elementos Levantamiento de acta
Ministerio Público
vinculados con un delito)

6) Procedimiento en la dependencia policial

a) Sobre el registro inicial

i) Formulación del parte de ocurrencia

(1) Motivo

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(2) Hora
(3) Diligencias efectuadas
ii) Registro del intervenido en el libro de Registro de Control de Identidad
Policial

b) Procedimiento

i) Permanencia del intervenido en la Sala de Retención (no mezcla con

detenidos)
ii) Facilidades para comunicarse con la persona a que desee comunicar su
permanencia en la Dependencia Policial
iii) Facilidades para identificarse por otros mecanismos (se cita el acta de
constatación domiciliaria)

c) Acciones complementarias

i) En caso necesario:
(1) Toma de fotografías, huellas y medidas semejantes
(2) Con autorización fiscal si es contra la voluntad del intervenido

ii) Remisión a Requisitorias si tiene alguna

iii) Si hay identificación con documento falso o adulterado, se trata al
intervenido como en flagrancia delictiva
iv) El Oficial de Guardia y Alerta Policial serán los encargados de elaborar el
acta respectiva (formato de la Directiva Nº 03-02-2007-PNP/CANRPP).

d) Fin del procedimiento

i) Se lo logra identificar

(1) Se lo pone en libertad

(2) Se anota la hora

ii) No se lo logra identificar en cuatro horas

(1) Se lo pone en libertad

(2) Se deja constancia en el libro de registro respectivo

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Acerca de la Cartilla de procedimientos policiales básicos en la escena del delito

1) Del personal policial que acude en primera instancia a la escena del delito

a) Acciones sobre la aproximación al lugar, el registro documental y las

comunicaciones
i) 1 ii) 2 iii) 11 iv) 15
b) Acciones sobre personas necesitadas de ayuda
i) 4 ii) 5
c) Acciones sobre preservación de la escena y evitación de las interferencias
extrañas
i) 3 iii) 7 v) 14
ii) 6 iv) 8
d) Acciones sobre las personas de interés criminalístico
i) 9 ii) 12 iii) 13
e) Acciones sobre los elementos de interés criminalístico. —10

2) Del personal policial encargado de la investigación

a) Acciones sobre la aproximación al lugar y de registro documental

i) 1 iii) 3 v) 7
ii) 2 iv) 6 vi) 15
b) Sobre las personas objeto de pesquisa
i) 5 ii) 9 iii) 11 iv) 12
c) Sobre las cosas objeto de pesquisa
i) 10 ii) 11 iii) 13 iv) 14
d) Sobre las coordinaciones y comunicaciones
i) 4 ii) 8

3) Del personal de peritos y especialistas en análisis de escena del crimen

a) Sobre la fijación de la escena y planificación

i) 1 ii) 2 iii) 4
b) Sobre la recolección de información
i) 3 ii) 5 iii) 6 iv) 7
c) Sobre el informe pericial. —8

4) De los derechos del detenid

a) En el lugar de la detención

i) Acciones que se deben adoptar

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(1) Hacer conocer el motivo de la detención.

(2) Hacer saber los derechos que se enumeran a continuación:

ii) Derechos que se deben comunicar (cfr· el art· 1º.8 de la Ley Nº 27934, que en
cuanto tal ya no está vigente en los distritos judiciales donde se aplica el Código
Procesal Penal; el último de la lista no está tomado de esa norma)

(1) A que se presuma su inocencia en tanto no haya sido declarada

judicialmente su responsabilidad.
(2) A que se le respete su integridad física y psíquica.
(3) A ser examinado por un médico legista o quien haga sus veces.
(4) A ser defendido por un abogado.
(5) A ser informado de las razones de su detención.
(6) A comunicarse con su familia o su abogado u otra persona de su elección.
(7) A guardar silencio

b) En la dependencia policial

i) Acciones que se deben adoptar

(1) Informar al detenido de sus derechos

(2) Levantar el cata de lectura de derechos, conforme con el formato
establecido

ii) Derechos que se deben comunicar (art· 71º.2)

(1) Conocer los cargos formulados en su contra y, en caso de detención, a que

se le exprese la causa o motivo de dicha medida, entregándole la orden de
detención girada en su contra, cuando corresponda;
(2) Designar a la persona o institución a la que debe comunicarse su detención
y que dicha comunicación se haga en forma inmediata;

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(3) Ser asistido desde los actos iniciales de investigación por un Abogado
Defensor;
(4) Abstenerse de declarar; y, si acepta hacerlo, a que su Abogado Defensor
esté presente en su declaración y en todas las diligencias en que se requiere
su presencia;
(5) Que no se emplee en su contra medios coactivos, intimidatorios o
contrarios a su dignidad, ni a ser sometido a técnicas o métodos que
induzcan o alteren su libre voluntad o a sufrir una restricción no autorizada
ni permitida por Ley; y
(6) Ser examinado por un médico legista o en su defecto por otro profesional
de la salud, cuando su estado de salud así lo requiera.

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Algunos comentarios críticos acerca de la Guía sobre Control de Identidad de

aplicación en los distritos judiciales de Arequipa, Moquegua y Tacna

1) El fin de prevención del delito. —El Código Procesal Penal está para investigar,
procesar, juzgar y sentenciar delitos cometidos, y no para prevenir delitos. Esa
finalidad (que la establece el propio Código) es exótica.
2) Los principios (necesidad, razonabilidad, proporcionalidad y respeto a la persona
humana). —Le dan un marco razonable a la acción policial. Se trata de servir a fines
sociales, y no de hacer un río revuelto donde pueda haber espacio para pescadores
gananciosos.
3) La evitación de suposiciones, simples sospechas y conjeturas. —Va en la línea de una
expresión muy recurrente: «no se descarta que […]». Bajo ese manto se podría incluir
cualquier cosa, y así todos estaríamos bajo sospecha. La Policía parece haber cobrado
conciencia de algo:

a) Si bien para la comunidad en general esta medida es muy beneficiosa, para cada
persona en particular esta intervención es una molestia, un estorbo, un fastidio.
b) Por eso, esta intervención debe darse siempre que sea necesario, pero también lo
menos que sea posible.

4) La conducción del intervenido a la sede policial

a) No se entiende la verdad eso de que un acta de constatación domiciliaria puede

identificar a un ser humano. ¿A qué se refiere?
i) ¿A que el policía que hizo la constatación se va a acordar que el intervenido fue
una persona que se identificó ante él en la diligencia de constatación
domiciliaria?
ii) ¿A que de ahora en adelante las constataciones domiciliarias van a tener la
fotografía del solicitante y la consignación de sus generales de Ley?

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b) ¿Cuáles son los “casos necesarios” en los que se pueden tomar fotografías o
impresiones dactilares?
c) Ahora bien, ¿qué se supone que va a pasar cuando uno es llevado a la dependencia
policial?

i) Si el intervenido se quiere identificar. — Mucho más práctico que llevarlo a la

dependencia, es conducirlo a lugar donde tiene sus documentos, para que los
exhiba.
ii) Si el intervenido no se quiere identificar. — ¿Qué se supone que se va a hacer
con él? ¿Qué información es la que se obtendría con tomarle fotografías o
impresiones dactilares? ¿Es que tenemos la tecnología para que de allí podamos
extraer la identidad de la persona?

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Algunos comentarios críticos Acerca de la Cartilla de procedimientos policiales

básicos en la escena del delito

1) La saludable distinción de los rubros de acción policial. —En efecto, y por un tema
eminentemente práctico, el personal policial suele dividirse —en este rubro— en dos
campos:

a) El personal policial común (generalmente vinculado con la labor policial de

prevención). —Policía de tránsito, policía de seguridad ciudadana (patrullaje de a
pie o en patrullero), policía en servicio individualizado.
b) El personal policial especializado
i) El pesquisa. —El efectivo de la división o sección de investigación criminal
ii) El criminalista. —En sus ramas correspondientes, que empiezan por Escena
del Crimen (la CSI de la serie de televisión sería su equivalente)

Estos dos planos (o tres en realidad) deben tener instrucciones diferenciadas, pues
cada uno de ellos cumple funciones diferentes. La división del trabajo impone una vez
más su racionalidad.

2) La cadena de custodia. —Hubo una discusión inicial en Huaura acerca de quién hace
los formatos de cadena de custodia: si el Fiscal o el Policía. El art· 220º.5 da la clave:
«La Fiscalía de la Nación, a fin de garantizar la autenticidad de lo incautado, dictará el Reglamento
correspondiente a fin de normar el diseño y control de la cadena de custodia, así como el procedimiento
de seguridad y conservación de los bienes incautados». Será por ello que el documento no
menciona nada al respecto.
3) Derechos bis

a) La cartilla proclama dos listas de derechos: la del lugar de la detención y la de la

dependencia policial.
b) Como se ha visto, el primer listado se toma de la derogada (para los distritos
donde de aplica el CPP) Ley Nº 27934
c) Hay un añadido en ese primer listado: el derecho a guardar silencio.