Derecho Procesal Penal II

y Litigación Oral
Facultad de Derecho y Ciencias Políticas
Profesor: Fernando Ikehara
Ciclo 2022 - 01
Índice
1. Las etapas del proceso penal
2. Las diligencias preliminares
a) La noticia criminal
b) El desarrollo de las investigaciones iniciales
c) La estructura de las diligencias preliminares
Índice
3. La investigación preparatoria
a) Las características de la investigación preparatoria
b) Las diferencias entre las bases normativas que regulan la investigación
Las etapas del proceso penal

REV
DP IP EI JO

Etapa de Etapa de Etapa Etapa de Juicio Etapa de

Diligencias Investigación Intermedia Oral Revisión
Preliminares Preparatoria
Las diligencias preliminares

Green marketing is a practice

whereby
De oficio

Denuncia de parte
Noticia criminal

Green marketing is a practice

whereby
Mandato judicial
Las diligencias preliminares

El Fiscal conduce, directamente o con la intervención de la Policía, las diligencias preliminares de

Las
investigación para determinar si debe pasar a la etapa de Investigación Preparatoria. Estas
diligencias
implican realizar los actos urgentes o inaplazables para verificar si han tenido lugar los actos
preliminares
conocidos y su delictuosidad, así como asegurar los elementos materiales de su comisión,
individualizar a las personas involucradas y asegurarlas debidamente.

Cuando la Policía tenga noticia sobre la comisión de un delito, debe comunicarlo al Ministerio
Público, pudiendo realizar y continuar las investigaciones que haya iniciado y practicar aquellas que
le sean delegadas una vez que intervenga el Fiscal. En todos los casos, la institución policial debe
entregar el correspondiente informe policial al Fiscal.
Las diligencias preliminares

A partir de las diligencias preliminares, el Fiscal califica la denuncia:

Las
diligencias
a) Si aprecia que el hecho no constituye delito, no es justiciable penalmente o hay causas de preliminares
extinción previstas en la Ley, el representante del Ministerio Público debe ordenar el archivo
de lo actuado.

b) Si aprecia que el hecho sí calificase como delito y la acción penal no hubiere prescrito pero
falta identificar al autor o partícipes, el Fiscal puede ordenar la intervención de la Policía para
tal fin; o, en todo caso, puede disponer la reserva provisional de la investigación si el
denunciante hubiera omitido una condición de procedibilidad que dependa de él.

c) Si a partir de la denuncia del informe policial o de las diligencias preliminares aprecia la

existencia de indicios reveladores de la existencia de un delito, este no ha prescrito, se ha
individualizado al imputado y se cumplen los requisitos de procedibilidad, el Fiscal debe
disponer la formalización y continuación de la Investigación Preparatoria.
Las diligencias preliminares

Comunicar denuncia
a la Fiscalía

Practicar actos Identificación del

Policía urgentes de presunto
investigación responsable Archivo de
Investigaciones
Emitir informe policial “Fumus delicti”
Noticia
Criminal Dirigir las
Elementos de juicio
investigaciones
Formalización de
Ministerio Disponer los actos Investigaciones
No prescripción
Público de investigación

Evaluar y resolver
sobre los elementos
de juicio recopilados
La investigación preparatoria

Durante la Investigación Preparatoria, el Fiscal dispone o realiza nuevas diligencias de investigación

que considere pertinentes y útiles; no pudiendo repetir las efectuadas durante las diligencias La
preliminares. Estas solo pueden ampliarse siempre que ello sea indispensable, se advierta un grave Investigación
defecto en su actuación previa o ineludiblemente deba completarse por la incorporación de preparatoria
nuevos elementos de convicción.

El Fiscal puede exigir información de cualquier particular o funcionario público. Asimismo,

cualquiera de las partes procesales puede solicitarle la realización de diligencias adicionales.
Para realizar las diligencias investigatorias, el Fiscal puede solicitar la intervención de la Policía y
hasta el uso de la fuerza pública de ser necesario para el cumplimiento de sus actuaciones.

Cuando el titular del Ministerio Público requiera la intervención del Juez de la Investigación
Preparatoria – como la imposición de medidas coercitivas o la actuación de prueba anticipada-
debe necesariamente formalizar la investigación, salvo en las excepciones de Ley.
Durante la Investigación Preparatoria se puede autorizar la circulación y entrega de bienes
delictivos y la actuación de agentes encubiertos.
Las características de la investigación preparatoria

Protección de derechos
No jurisdiccional Finalidad preparatoria
y garantías

Las funciones de investigación están
bajo conducción del Fiscal y no del
Juez a quien compete las labores
decisorias.
La reunión de los elementos de cargo o
de descargo que permitan al Fiscal acusar
o no hacerlo; y, al imputado, preparar su
defensa. En tal sentido, permite
determinar si hay causa probable o base
para iniciar un juicio.
El Juez de la investigación preparatoria
controla que las diligencias que realiza la
policía y el Fiscal no violen los derechos
fundamentales del imputado, caso
contrario dicta medidas de corrección o
protección

Flexibilidad Eficacia

Se busca un cambio de paradigmas, Dirigida a la seguridad ciudadana,

prácticas y estrategias, distintas al estilo procesando con éxito los casos y
de acumular papeles y citar personas sin priorizándolos según su trascendencia
sentido. Las diligencias preliminares no se social, reduciendo la impunidad,
repiten, aunque si pueden ampliarse. frustración y demoras que suscitan
excarcelaciones o prescripciones.
Las características de la investigación preparatoria

Facultades del
Fiscal Provincial
Fiscal y el Juez… Corporativo
Juez de garantías

Requerimiento de
Requerimiento de medidas constitución de partes
para el logro de los fines del procesales
caso

Resuelve sobre los Resuelve la procedencia

cuestionamientos del de las medidas cautelares
imputado a la actuación fiscal y constitución de partes

Requerimiento de
Requerimiento de actos de medidas cautelares reales
investigación complementarios y/o personales
 Las diferencias entre las bases normativas sobre la etapa de
investigación

SOSPECHA SOSPECHA SOSPECHA

INICIA REVELADORA SUFICIENTE

TOMA DE SOSPECHA VÁLIDA CONVENCIMIENTO

CONOCIMIENTO

El ejercicio de la pretensión penal (requerimiento de pena) se concreta en el acto de acusación. Para que ello último ocurra, resulta necesario
que el Ministerio Público se encuentre convencido sobre la realización del delito, las personas responsables y las pruebas los vinculan. El
ejercicio de la pretensión penal supone una consecuencia lógica de un proceso de convencimiento que tiene el Ministerio Público sobre el
delito y sus responsables. Por ello, resulta de singular importancia que el Ministerio Público tenga la dirección o dominio del caso desde el inicio
hasta el momento del ejercicio de la pretensión penal: El convencimiento sobre un hecho debería de ser consecuencia de una hipótesis criminal
(sospecha válida) que se tiene a partir de la toma de conocimiento sobre el caso.
Las diferencias entre las bases normativas sobre la etapa de investigación

Confirma archivo del

caso

Archiva el caso SALA SUPERIOR

Revoca archivo del

caso
FISCAL JUEZ

Formalización Acusa
de
Denuncia Apertura el
JUEZ FISCAL JUEZ
caso
Dispone los actos de
investigación dirigidos a No acusa Evalúa y resuelve
confirmar, o, descartar el caso
CPP 1940
la hipótesis del fiscal
Las diferencias entre las bases normativas sobre la etapa de
investigación

Etapa de investigación

La diferencia esencial
entre ambas bases
Código de normativas radica en la
Código Procesal
Procedimientos titularidad del control
Penal (2004)
Penales (1940) y/o dirección de las
investigaciones
 Las diferencias entre las bases normativas sobre la etapa de
investigación

Calificación y procedencia de la
1 Código de Procedimientos
Penales de 1940
formalización de investigación

Dirección de la investigación
2 La dirección y/o control
del juez sobre la
judicial investigación genera un
Irrelevancia de Ministerio Público
3 “quiebre de dirección de la
investigación”
en la investigación judicial

Ajenidad del caso para la

4
formación de pretension penal

Sobrecarga para la formación

5
de la pretension penal
 Las diferencias entre las bases normativas sobre la etapa de
investigación

Dirección
El Ministerio Público, luego de las investigaciones Juicio Oral
judiciales, debe determinar si acusa o no acusa.

Etapa Intermedia
Dirección
El Juez Penal determina los actos de investigación
que se deben de seguir Investigación Judicial

Dirección
El Ministerio Público es el que determina las
Investigación prejudicial
investigaciones que deben seguirse para
determinar si existe o no una sospecha válida
sobre el delito
Las diferencias entre las bases normativas sobre la etapa de
investigación

A partir del Código Procesal La finalidad de la La conducción y dirección de

Penal de 2004, se diferencias diferenciación de roles las investigaciones por parte
roles y/o funciones: resulta evitar una del Ministerio Público le
a) Juez: Garantiza los concentración de funciones permite:
derechos del imputado; y, en el juez. a) Mejores condiciones para
Código Procesal Penal resuelve requerimientos la construcción del caso.
de las partes b) Mejores condiciones para
(2004) involucradas. pronunciarse sobre el
b) Ministerio Público: Titular caso, en forma más
de la acción penal que célere.
conduce y dirige las
investigaciones.

Roles Finalidad Finalidad

Trabajo aplicativo

1 Teniendo en consideración la existencia de

dos bases normativas: ¿Existe Igualdad?

En cuanto a la conducción de la investigación

2 ¿Qué parte era la mas perjudicada con la
normativa de 1940?
MUCHAS GRACIAS, POR SU ATENCIÓN!