Glosario Comparativo entre el Sistema Mixto y el Sistema Acusatorio

Sistema mixto Sistema Acusatorio

Averiguación Previa Carpeta de Investigación
Preinstrucción Control de Garantías
Ofrecimiento y Admisión de pruebas Fase Intermedia
Desahogo de pruebas, conclusiones y Juicio Oral
sentencia
Pliego de Consignación Solicitud para la Formulación de la
Imputación
Auto de Plazo Constitucional Auto de Vinculación a Proceso
Cuerpo del Delito Datos que establezcan la existencia
del hecho delictuoso
Probable Responsabilidad Probable Comisión o Participación en
su Comisión
Declaración Preparatoria Declaración Preliminar
No ejercicio de la Acción Penal Archivo Definitivo
Reserva Archivo Provisional

Estructura del Sistema Penal Acusatorio

Sistema Mixto Sistema Acusatorio

Las etapas son: Las etapas son:
 Averiguación Previa  Fase Preliminar
 Preinstrucción  Fase Intermedia
 Instrucción  Juicio Oral
 Juicio
 Sentencia
Averiguación Previa y Preinstrucción Fase Preliminar
Instrucción (ofrecimiento y admisión Fase Intermedia
de pruebas)
Instrucción (Desahogo de pruebas), Juicio Oral
conclusiones y sentencia

Fase Preliminar Fase Intermedia Juicio Oral

Fase Preliminar

Carpeta de Control de
Investigación Garantías

Carpeta de Investigación Sin Detenido

La Carpeta de Investigación sin Detenido se integra por 7 pasos elementales

que son:
 1. Noticia Criminal.

La noticia criminal se obtiene por fuentes formales e informales.

Las fuentes formales de la noticia criminal son: la denuncia y la querella.

Las fuentes informales de la noticia criminal son: denuncia anónima, medios de
comunicación, mantas, anónimos, rumores.

¿Quién puede recibir la noticia criminal?

El Ministerio Público y la Policía, en los términos del Artículo 21 Constitucional.

Sólo se podrá iniciar una Carpeta de Investigación cuando se trate de un hecho

constitutivo de delito. Cuando sea falta administrativa, sólo se deberá poner a
disposición al detenido ante Juez Cívico (Oficial Calificador o Conciliador;
Comisarías Administrativas, Juez Calificador, Síndico).

2. Acuerdo de Inicio.

Asignación de número de Carpeta y registro en el Libro de Gobierno.

Fecha, lugar, hora que se inicia la Carpeta.
Datos del denunciante.
Motivos por los cuales se da inicio a la Carpeta de Investigación.

3. Integración de la Trilogía Investigadora.

Ministerio
Público

Policías Peritos

El Ministerio Público es un investigador jurídico.

El Policía es un investigador fáctico.
El Perito es un investigador técnico.

4. Constitución al Lugar de los Hechos

Una vez constituidos al lugar de los hechos, la trilogía investigadora deberá:

 Eliminar fuentes de peligro

 Acordonar y asegurar el lugar de los hechos
 Buscar e identificar indicios
 Fijar, levantar, embalar y asegurar los indicios
 Preservar los indicios

Asimismo, en el lugar de los hechos se pueden realizar entrevistas a los

testigos, e identificar quiénes fueron presenciales, y quienes únicamente son
de oídas.
Cuando se tome una entrevista, es importante tomar los datos generales del
entrevistado por separado, ya que se conservarán en sigilo. Asimismo, es
necesario certificar los datos personales.

5. Establecimiento de la Primera Teoría del Caso

Toda teoría del Caso contiene los siguientes elementos:

a) Teoría fáctica: narración cronológica de los hechos.

b) Teoría probatoria: Datos de prueba (indicios).
c) Teoría jurídica: hipótesis de Derecho.

6. Búsqueda de elementos de convicción para el perfeccionamiento de la

Teoría del Caso

En este paso, se señalarán cuáles serán los datos de prueba que puedan
robustecer a los ya identificados.

Por ejemplo: en un arma de fuego, se ordena determinados peritajes.

En una grabación, se pide la identificación de voz, ya sea con
peritos o testigos.
Se hacen rastreos y búsquedas en bases de datos

7. Acuerdo de determinación.

El acuerdo de determinación en una carpeta de investigación sin detenido,

puede concluir en los siguientes sentidos:

a) Archivo definitivo: se decretará cuando con los datos de prueba se

estime que no existió el hecho delictuoso, o dicho hecho no constituye
un delito.
b) Archivo provisional: se dictará cuando con los datos de prueba sean
insuficientes para sustentar una imputación. En este caso se deja abierta
la investigación a efecto de que con posterioridad aparezcan nuevos
datos.
c) Criterios de oportunidad
d) Solicitud para la formulación de la imputación: cuando hayan datos que
establezcan la existencia del hecho delictuoso, y la probable comisión o
participación en su comisión del sujeto.

Carpeta de Investigación con Detenido

1. Noticia criminal estando presente el indiciado

De acuerdo al artículo 16 Constitucional, párrafos quinto y sexto, la Carpeta de

Investigación con detenido se podrá iniciar en las hipótesis de flagrancia y caso
urgente. Se eliminó la cuasiflagrancia y la flagrancia equiparada.

Para determinar que un hecho es cometido en flagrancia, se deben observar

los siguientes puntos:
 a) Que exista un hecho delictuoso.
b) Que el sujeto sea detenido al momento de cometer el hecho, o
inmediatamente después con persecución material.
c) Que el sujeto sea puesto inmediatamente a disposición del Ministerio
Público.
d) Que exista un registro de detención.

Análisis de los elementos que constituyen la flagrancia

Que exista un hecho delictuoso. Es importante diferenciar entre hecho

delictuoso y una falta administrativa. También es necesario identificar cuándo
es un hecho delictuoso del fuero común, y cuándo es del fuero federal.

Hecho Delictuoso Falta Administrativa

Es de naturaleza penal, es decir se Se regula en un reglamento, en un
regula en una ley que describe tipos bando municipal, o en una ley de
penales. justicia cívica. Es de naturaleza
administrativa.
La sanción puede ser privativa de La sanción privativa de libertad no es
libertad por tiempos prolongados. mayor a 36 horas.
Lesión o puesta en riesgo de un bien ES una mera infracción que no
jurídico del sujeto pasivo (víctima u implica una lesión a un bien jurídico.
ofendido)
Se sanciona una conducta causada. Es de carácter preventivo.
Es importante determinar la intención Se sanciona al autor, con
(dolo) o la imprudencia (culpa) del independencia de su intención o
hecho. imprudencia.
El sujeto será remitido al Ministerio El sujeto será remitido al Juez Cívico,
Público Oficial Conciliador, Comisario,
Síndico. (Autoridad Administrativa)
Se tiene que investigar Sólo basta con la probidad del sujeto
minuciosamente la existencia del que sanciona la falta.
hecho.

En el artículo 50 de la Ley Orgánica del Poder Judicial de la Federación

contempla las hipótesis en las cuales se comete un delito del orden federal.

 Que las leyes federales contemplen tipos penales; por ejemplo: delitos
contra la salud, portación de armas de fuego, contrabando, falsificación
de moneda, defraudación fiscal.
 Cuando el sujeto activo o pasivo sea un funcionario federal en ejercicio
de sus funciones.
 El lugar donde se cometa sea de dominio federal, el delito será federal.
 En caso de delitos federales quien tiene conocimiento es la PGR, y en
los del fuero común la PGJQ.
 Por facultad de atracción que tienen las autoridades federales.

Que el sujeto sea detenido al momento de cometer el hecho, o inmediatamente

después con persecución material.
La persecución material significa que debe ser estratégica, es decir, se deben
acreditar de manera continua e ininterrumpida los actos tendientes a identificar
y localizar al indiciado, en un plazo no mayor a 24 horas (este término puede
variar dependiendo de la legislación).

Que el sujeto sea puesto a disposición del Ministerio Público de manera

inmediata.

La dilación en la puesta a disposición constituye una sanción de carácter penal

por el delito de abuso de autoridad.1

Siempre se deben manejar tiempos estimados de traslado, contando la

distancia, así como el tiempo que el policía tarde para la elaboración de su
parte informativo y el registro de detención.

Debe existir un registro de detención.

El registro de detención debe contener al menos, los siguientes requisitos:

 Nombre, apodo y media filiación del indiciado

 Datos de localización del indiciado
 Circunstancias que motivaron la detención del indiciado
 El nombre de los agentes que realizaron la detención, así como sus
cargos y adscripciones
 El nombre de la autoridad ante quien se pondrá a disposición el
indiciado y el tiempo aproximado de traslado.

En todo exordio debe señalarse día, lugar y hora de la elaboración del registro,
así como los datos de identificación de la Carpeta correspondiente.

La omisión del registro de detención constituye un delito de abuso de autoridad.

Si falta el registro de detención, se considerará ilegal la misma.

Caso urgente

Los requisitos para que se dé el caso urgente son los siguientes:

a) Que exista un hecho delictuoso grave.

b) Que por razón de la hora, lugar o circunstancias, no se pueda acudir al
Juez de Control para solicitar una orden de aprehensión.
c) Exista peligro de sustracción de la acción de la justicia.

Para poder decretar una detención por caso urgente, el Ministerio Público debe
emitir su pronunciamiento para una ejecución inmediata.

Que exista un hecho delictuoso grave.

En el nuevo sistema de justicia penal, se habla de 6 clasificaciones de los
delitos, que son:

1
Ver. Artículo 215 Fracción XV del Código Penal Federal.
  Delitos no graves
 Delitos graves (Art. 16 Constitucional) (Catálogo de delitos)
 Delitos de prisión preventiva oficiosa (Art. 19 Constitucional)
 Delitos de delincuencia organizada (Art. 16 Constitucional, y Art. 2 de
LFCDO)
 Delitos de extinción de dominio (Art. 22 Constitucional)
 Delitos de acción penal privada (Art. 21 Constitucional)

Por razón de la hora lugar o circunstancia no se pueda acudir ante el Juez de

Control a solicitar una Orden de Aprehensión.

El Ministerio Público debe estar imposibilitado para acudir o contactar al Juez

de Control. En caso de no ser así, entonces deberá solicitar una orden de
aprehensión, la cual se obsequiará de manera inmediata y por cualquier medio.

Peligro de que el sujeto se sustraiga de la acción de la justicia.

Para que se pueda dar este requisito, el sujeto debió haber realizado alguno de
los siguientes supuestos:

a) Persona que no tiene un asentamiento domiciliario en la entidad

federativa.
b) Que tenga familiares en otro país o en otro lugar.
c) Que tenga los medios económicos o la facilidad para poder cambiar de
residencia.
d) La reincidencia del sujeto, cuando derivada de su comportamiento, no
tenga algún beneficio liberacional.
e) Por falsear datos personales.
f) Lesión o puesta en riesgo del bien jurídico protegido.

2. Acuerdo de inicio.

Asignación de número de Carpeta y registro en el Libro de Gobierno.

Fecha, lugar, hora que se inicia la Carpeta.
Datos del denunciante.
Motivos por los cuales se da inicio a la Carpeta de Investigación.
Nombre del detenido, así como la lectura de derechos y la calificación
preliminar de la detención.

3. Lectura de derechos

El policía que realiza la detención deberá darle lectura de derechos al indiciado

en el mismo momento en que se elabora el registro de detención. A su vez, el
Ministerio Público en el primer contacto con el detenido, nuevamente deberá
leerle sus derechos.

Los derechos fundamentales que debe conocer cualquier persona al momento

de ser detenida son:2
2
La lectura de Derecho tiene su fundamento en el Artículo 20 Constitucional, Apartado B.
 a) Conocer los datos que justifican su detención.
b) La presunción de inocencia.
c) Derecho a declarar en presencia de su abogado, o a guardar silencio.
d) Nombrar abogado titulado con cédula profesional (no personas de
confianza ni defensa por sí misma).
e) Traductor o intérprete si se requiere.
f) No permanecer incomunicado.
g) Una llamada telefónica.
h) Aportar los datos de prueba para su defensa.
i) Protección de intimidad y dignidad.
j) No ser sometido a torturas ni tratos crueles, inhumanos o degradantes.
k) Justicia pronta en plazos razonables.

La falta de lectura de derechos al indiciado detenido constituye una causa de

responsabilidad administrativa.

4. Calificación Preliminar de la Detención.

El Ministerio Público deberá cerciorarse de la legalidad de la detención, y

preparar sus argumentos que verterá ante el Juez de Control.

Caso Urgente: Fundar y motivar su Orden de Detención.

Flagrancia: Dictará un Acuerdo de Retención.

5. Integración de la Trilogía Investigadora.

Ministerio Público: Investigador Jurídico

Policía: Investigador Fáctico
Perito: Investigador Técnico

La actividad de la trilogía investigadora deberá realizarse de manera inmediata,

sin mayores formalismos; pues la Carpeta de Investigación deberá integrarse
en un término de 48 horas (96 horas en tratándose de delincuencia
organizada).

6. Constitución al lugar de los hechos.

De la misma forma que en la Carpeta de Investigación sin Detenido, una vez

constituidos al lugar de los hechos, la trilogía investigadora deberá:

 Eliminar fuentes de peligro.

 Acordonar y asegurar el lugar de los hechos.
 Buscar e identificar indicios.
 Fijar, levantar, embalar y asegurar los indicios.
 Preservar los indicios.

7. Establecimiento de la Primera Teoría del Caso

Una vez realizada la búsqueda de datos de prueba en el lugar de los hechos,
se debe realizar la primera teoría del caso, la cual tiene tres elementos:

a) Teoría fáctica: Orden cronológico de los hechos.

b) Teoría probatoria: Datos de prueba.
c) Teoría jurídica: hipótesis de Derecho.

8. Búsqueda de elementos de convicción para el perfeccionamiento de la

Teoría del Caso

La actividad investigadora del policía no culmina con la puesta a disposición del

detenido ante el Juez de Control, sino hasta la presentación del escrito de
acusación por parte del Ministerio Público.

El policía realiza actividades investigadoras durante el desarrollo de la Carpeta

de Investigación, durante la audiencia de Control de Garantías, y durante el
Periodo Judicial de la Investigación.

Fase Preliminar Fase Intermedia Juicio Oral

Los elementos de perfeccionamiento de la Teoría del Caso pueden presentarse

durante la Carpeta de Investigación (antes de que concluyan las 48 horas), o
después de la vinculación a proceso durante el periodo judicial de la
investigación.

Las providencias precautorias, en cuanto a su otorgamiento son de dos tipos:

administrativas y jurisdiccionales. Ambas medidas deben ser revisadas por el
Juez de Control al momento de judicializar la investigación.

Administrativas (otorgadas por el Jurisdiccionales (otorgadas por el

Ministerio Público o en su caso Juez de Control)
ejecutadas por el policía)
Aseguramiento de bienes Embargo

Retención de bienes Cateo

Detención Anotaciones marginales

Prueba preconstituida Intervención de comunicaciones

Introducción a domicilio para Arraigo

salvaguardar bienes jurídicos de
mayor valor.
Orden de aprehensión / presentación

Prueba Anticipada
 9. Audiencia de Conciliación en Carpeta de Investigación

Esta audiencia procederá en aquellos asuntos no graves, o de querella

necesaria.

El policía puede conciliar en aquellos casos cuyos bienes jurídicos sean

disponibles, cuidando que en todo momento se cubra la reparación del daño
hacia la víctima. Si el indiciado no cubre la reparación, se continuará con la
investigación.

Los tipos penales no deben encontrarse agravados para que se pueda realizar
la conciliación.

La Carpeta de Investigación se puede dar por terminada con alguno de los

siguientes supuestos:

 Perdón del ofendido.

 Desistimiento de la querella.
 Sobreseimiento.
 Suspensión de la investigación por acuerdo reparatorio.

10. Acuerdo de determinación.

a) Archivo definitivo.
b) Archivo provisional.
c) Criterios de oportunidad.
d) Solicitud para la formulación de la imputación con detenido.
La intervención del Policía en el Periodo Judicial de la Investigación

Fase Preliminar Fase Intermedia

PJI

El periodo judicial de la investigación tiene una duración de hasta dos meses, si

la sanción penal es menor a dos años, y hasta seis meses, si la sanción penal
es mayor a dos años.