Búsqueda de Pruebas y

restricción de derechos

Jorge Zúñiga Escalante

ABOGADO, DOCENTE UNIVERSITARIO & CONSULTOR
 Conducción de la
Investigación
Artículo 159.- Atribuciones del Ministerio
Público Corresponde al Ministerio Público:
(…)
4. Conducir desde su inicio la investigación del
delito. Con tal propósito, la Policía Nacional está
obligada a cumplir los mandatos del Ministerio
Público en el ámbito de su función.
 Carga de la prueba

• Ministerio Público
– Carga de producción de
la prueba
– Carga de persuasión
• Defensa
– Posición de defensa
activa
 Categorías del
conocimiento probatorio

Verdad (realidad
objetiva)
Certeza (firmeza
subjetiva)

Probabilidad(certeza
vs duda)

Realidad (existe)

Posibilidad
(puede)
Intervención Indiciaria y Tipos
de Sospechas (FJ. 14)

Sospechas
Vehementes
Sospecha o Fuertes
suficiente: (graves y
Acusación fundadas):
Sospecha Prisión
reveladora: Preventiva
Formalización
de
Sospecha Investigación
Simple: Sospecha: Estado de conocimiento intermedio, de
Diligencias diferente intensidad, a partir de datos inculpatorios
Preliminares obtenidos en el curso de la averiguación del delito,
que autorizan a dictar decisiones y practicar
determinadas actuaciones. (FJ.24) del Acuerdo
Plenario 01-2019
 Garantías básicas de
utilización de prueba

Garantías

En la En la
En la
obtención de aportación a
conservación
prueba juicio
 Características de la
Investigación

Objetividad- Imparcialidad
Dinámica
Reservada - Secreta
Garantista
Racional
Dirigida y conducida por el fiscal
 Investigación del Delito
Planeamiento de
Conocimiento Comprobación Diligencias en
la investigación
del hecho del hecho escena del delito
del delito

Manejo de
Detenciones y
informantes y Vigillancias Incursiones
Capturas
confidentes

Informe de la
Interrogatorios y Sustentación de
Registros investigación
entrevistas la prueba
policial

Conjunto de procedimientos que se utilizan para explicar el fenómeno del

delito y el delincuente, aplicando en ellos conocimientos científicos y técnicos.
Investigación Jurídica del
Delito
Descartar la existencia del delito

Excluir la información impertinente

Recolectar la información necesaria y enmarcar dentro del hecho

imputado

Elaborar la hipótesis y verificar si consolida o no con la inicial

Verificar si la hipótesis sugerida es válida.

Actividad eminentemente creativa, en la que se trata de superar un estado de

incertidumbre, mediante la búsqueda de todos aquellos medios que puedan
aportar información que acabe con esa incertidumbre. (Binder)
 Tipología de los actos de
investigación
Desde la Diligencias de Inspección preliminar
Inspección judicial
perspectiva comprobación del delito Reconstrucción
de su Informes periciales
objeto Identificación material
Diligencias de
determinación del Sobre conducta del investigado
presunto delincuente

Diligencias personales y
periciales

Aportación de
documentos
 PRINCIPIO APLICABLE

Artículo VI del Título

Preliminar.-
Las medidas que limitan
derechos fundamentales (…) Se
impondrán mediante resolución
motivada (…) La orden judicial
debe sustentarse en suficientes
elementos de convicción, en
atención a la naturaleza de la
medida y al derecho objeto de
limitación, así como respetar el
principio de proporcionalidad.
 Presupuestos

Intervención
Proporcionalidad
Indiciaria
Causa o Motivo
• Suficiencia probatoria
Objetivo o propósito
• Consecución de fines
constitucionalmente legítimos y
congruentes con la naturaleza de
la medida.
Como Objeto o naturaleza
• Previsión normativa
• Jurisdiccionalidad y motivación
cualificada
• Principio de proporcionalidad
• Idoneidad
• Necesidad
• Proporcionalidad en sentido
estricto
Medidas de búsqueda de
pruebas
Aseguramiento e
Control de
Allanamiento (214- incautación de
comunicaciones
217) documentos (232-
(226-229)
234)

Levantamiento al
Intervención
Examen corporal secreto bancario y
corporal ( 211-
(211.2 y 3) reserva tributaria
213)
(235-236)

Exhibición e
Videovigilancia
incautación de
(207.3)
bienes (218-223)
Criterios para el uso de Drones
(STC N° 3882-2016-PHC)
1. El uso de los drones puede ser
regulado y limitado.
2. Deben tomarse las precauciones para
amenazar o vulnerar derechos
3. Evitar acceder a lugares que impliquen
riesgo de vulneración de intimidad.
4. Prohibido intromisión
desproporcionada en la privacidad.
5. Prohibido sobrevolar predios privados
o del Estado sin autorización.
6. La obtención de datos el lícita si se
obtiene dentro del perímetro del
propietario.
7. Prohibido sobrevolar sobre
aglomeraciones de personas.-
Uso de Drones

Expectativa
subjetiva
• Se exhibe al mostrar
interés en mantener
un espacio privado

Expectativa
objetiva
• Lo razonable por la
sociedad

DOCTRINA DEL CAMPO ABIERTO

 Cadena de Custodia
Aseguramiento

Disposición o
Resolución de Recojo
Destino Final

Incorporación a la
Embalaje
investigación

Preservación o
Transporte
recuperación

Almacenamiento Análisis

Documento escrito en donde quedan reflejadas todas las incidencias de la

prueba.
Finalidad de la Prueba
Prueba

Fijación formal de los

Verdad (Jeremías
hechos controvertidos
Bentham)
(Francesco Carnelutti)

Dar al juez Depende del Sistema de

convencimiento de los Valoración (Emilio
hechos (Devis Echandía) Gomez)

Sistema Libre Valoración Legal (Fijación

(convencimiento del juez) de hechos)
 Indicio vs Evidencia
Indicio

• Señal, vestigio, huella, marca u otro análogo que es hallado

en la escena del crimen y que requiere de análisis o
estudio por parte de pesquisas o peritos que intervienen
en un hecho delictuoso.

Evidencia

• Respuesta de los estudios y/o análisis realizados a los

indicios, es real, fáctico, se da en la naturaleza y por lo
tanto no se puede dudar de su origen o resultado (es
observable, determinable y perceptible por los sentidos).
Legitimidad de la Prueba
• Vulnera contenido esencial de DD.FF.
• Determina la inutilización de la prueba
originaria obtenida
Prueba Ilícita • De imposible corrección.
• Regla de exclusión

• Vulnera normas de rango ordinario que

entrañan la nulidad del medio de prueba
respectivo.
Prueba • Puede subsanarse en determinados casos.
Irregular • Doctrina del árbol envenenado
 Doctrina Prueba Ilícita
(Pleno Jurisdiccional Superior Nacional Penal – 11/12/2004)

Doctrina de la buena fe

Doctrina sobre la infracción constitucional

beneficiosa para el imputado

Doctrina de la Eficacia de la prueba ilícita

para terceros

Doctrina de la Ponderación de intereses

Doctrina de la destrucción de la mentira

del imputado

Teoría del riesgo

TUTELA DE DERECHOS
DERECHOS DEL IMPUTADO (ARTÍCULO 71°)

1. El imputado puede
hacer valer por sí
mismo, o a través de
su Abogado Defensor,
los derechos que la
Constitución y las
Leyes le conceden,
desde el inicio de las
primeras diligencias
de investigación hasta
la culminación del
proceso.
DERECHOS DEL IMPUTADO (ARTÍCULO 71°)

2. Los Jueces, los Fiscales o la Policía Nacional deben hacer saber al imputado
de manera inmediata y comprensible, que tiene derecho a:

a) Conocer los cargos formulados en su contra y, en caso de detención, a que se le

exprese la causa o motivo de dicha medida, entregándole la orden de detención
girada en su contra, cuando corresponda;
b) Designar a la persona o institución a la que debe comunicarse su detención y
que dicha comunicación se haga en forma inmediata;
c) Ser asistido desde los actos iniciales de investigación por un Abogado Defensor;
d) Abstenerse de declarar; y, si acepta hacerlo, a que su Abogado Defensor esté
presente en su declaración y en todas las diligencias en que se requiere su
presencia;
e) Que no se emplee en su contra medios coactivos, intimidatorios o contrarios a
su dignidad, ni a ser sometido a técnicas o métodos que induzcan o alteren su libre
voluntad o a sufrir una restricción no autorizada ni permitida por Ley; y
f) Ser examinado por un médico legista o en su defecto por otro profesional de la
salud, cuando su estado de salud así lo requiera.
 DERECHOS PROTEGIDOS

Artículo 71°.- Derechos del imputado

(…)
3. El cumplimiento de lo prescrito en los numerales
anteriores debe constar en acta, ser firmado por el
imputado y la autoridad correspondiente. Si el
imputado se rehusa a firmar el acta se hará constar
la abstención, y se consignará el motivo si lo
expresare. Cuando la negativa se produce en las
primeras diligencias de investigación, previa
intervención del Fiscal se dejará constancia de tal
hecho en el acta.
 VÍA PROCEDIMENTAL
Artículo 71°.- Derechos del imputado
(…)
4. Cuando el imputado considere que durante las Diligencias
Preliminares o en la Investigación Preparatoria no se ha dado
cumplimiento a estas disposiciones, o que sus derechos no
son respetados, o que es objeto de medidas limitativas de
derechos indebidas o de requerimientos ilegales, puede
acudir en vía de tutela al Juez de la Investigación
Preparatoria para que subsane la omisión o dicte las medidas
de corrección o de protección que correspondan. La solicitud
del imputado se resolverá inmediatamente, previa
constatación de los hechos y realización de una audiencia con
intervención de las partes.
 PROCEDIMIENTO RESIDUAL
Acuerdo Plenario N° 4-2010/CJ-
116

Evaluación de la
solicitud

Sin Audiencia
Con Audiencia Rechazo Liminar
(excepcional)
 PRECISIONES
Acuerdo Plenario N° 2-
2012/CJ-116
• Cargos Penales: Relación o cuadro de hechos –
acontecimiento histórico – de relevancia penal que se
atribuye al imputado y que, prima facie, justifican la
inculpación formal del Ministerio Público. (FJ. 6)

• Sospecha Inicial Simple (ahora Sospecha reveladora)

para DFCIP: Alejado de presunciones y fundada en
puntos de partida objetivos, asentada en experiencia
criminalística de que existe un hecho con apariencia
delictiva perseguible – presupuesto jurídico material –
atribuible a una o varias personas con un nivel de
individualización razonable.
 Efectos de la ruptura de
la Cadena de Custodia
Acuerdo El cuerpo del delito y el conjunto de diligencias – mayormente periciales
Plenario – no pierden eficacia probatoria por el simple hecho de la ausencia de la
Extraordinario cadena de custodia o su ruptura.
N° 6-2012 La ruptura de la cadena de custodia no es un problema de ilegitimidad
de la prueba.

La vulneración de las reglas de la cadena de custodia no da lugar a la

exclusión probatoria

El rompimiento, manipulación o contaminación debe acreditarse.

La cadena de custodia tiene un fin instrumental para garantizar que lo

analizado es la misma e integra cosa, bien u objeto ocupado.
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 RECURSOS AUDIOVISUALES
RECOMENDADOS
• Investigación del delito:
https://youtu.be/RpArgYIRIek
• Denuncia y diligencias preliminares:
https://youtu.be/79xLMRUB-Es
• Finalidad de diligencias preliminares:
https://youtu.be/p8NitxGK0Yo
• Cadena de custodia:
https://youtu.be/akhS_F6VNuc
“El proceso penal es la lucha eterna entre el interés represivo de la sociedad por mantener su “seguridad” y el
interés del individuo por mantener su “libertad” dentro del proceso.”

(James Reátegui Sanchez en “En busca de la prisión preventiva”.)