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1. GENERALIDADES
Constituye una de las etapas más importantes del proceso, toda vez que en esta,
el Juez ha de determinar si el proceso se encuentra en condiciones de continuar, que
no existe ningún impedimento para su prosecución, así, el Juez en esta etapa ha de
resolver las excepciones y defensas previas que se hayan planteado en el proceso y de
clarar la anulación, la suspensión la remisión de los autos al juez competente o sanear
el proceso y declarar la relación jurídica procesal válida entre las partes intervinientes
al mismo.
En ese sentido el saneamiento constituye el filtro esencial para que el proceso
carezca de algunos de los presupuestos procesales y por tanto lo invalide o se encuen
tre privado de alguna condición que imposibilite el Juez resolver sobre el fondo de la
controversia.
Constituye una tarea expurgatoria del Juez y tiene por finalidad limpiar de todos
aquellos obstáculos que entorpezcan el desarrollo del proceso y por ende que pueda
emitirse una sentencia sobre el fondo de lo pretendido por las partes. Si en su mo
mento el magistrado no pudo advertir algunas omisiones que pudieron determinar el
rechazo in limine de la demanda, esta es la oportunidad para que pueda realizarse evi
tando de esta manera se pueda admitir una sentencia sobre cuestiones de forma y no
de fondo del asunto controvertido. Por ello se señala que permite separar cuestiones
de forma y de fondo del proceso, asimismo se examina la legitimidad ad processum y
la legitimidad ad causara.
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FAIREN1 Guillen señala al respecto que el Saneamiento del proceso con respecto
al cuestiones que pudieran obstaculizar su éxito final sobre el fondo debe ser una función
constante, encomendada tanto a las partes como al juez, a través de la concesión al mismo
del poder de examinar en cualquier momento dichas cuestiones.v. La posibilidad de “pur
gar” el proceso de cualquier vicio o defecto que pudiera afectar emitir la resolución
final si bien constituye un deber del Juez esta también está destinada a las partes quie
nes mediante los instrumentos que le franquea la norma procesal evitan la existencia
de un proceso inconducente.
2. DEFINICIÓN
Según la Real Academia Española2, el saneamiento es la acción y efecto de sanear,
significando a su vez afianzar o asegurar el reparo, satisfacción del daño que puede
sobrevenir o reparar o remediar una cosa.
Para la Profesora LEDESMA3 el saneamiento procesal además de un deber del
juez “...es la primera sentencia de contenido puramente procesal, que se pronuncia
sobre la validez de la relación procesal entablada, a fin de evitar vicios en la actividad
jurisdiccional, haciendo realidad los principios de economía y celeridad procesal. El
saneamiento implica un proceso de pasteurización sobre los presupuestos y las con
diciones de las acciones de la relación procesal. Así también, busca remover las nu
lidades del proceso y verifica si su titular está en condiciones de pedir una decisión
de fondo, caso contrario, da por concluido el proceso si constata la presencia de un
defecto insubsanable. A través del saneamiento se busca que no haya distracción de la
actividad jurisdiccional; que no exista pérdida de tiempo; que se eviten gastos inútiles;
que hagan viable un pronunciamiento sobre el fondo del litigio, evitando sentencias
inhibitorias.” Por ello constituye una etapa necesaria dentro del proceso además de
constituir una actividad de razonamiento por parte del magistrado quien expurga o
purifica el proceso de cualquier defecto o vicio, omisión o nulidad que pueda obstacu
lizar la expedición de una resolución que resuelva sobre el fondo del asunto litigioso.
Para el MONROY Gálvez4 el saneamiento: “Es aquel que tiene por objeto la abs
tención de una declaración judicial previa al inicio de la etapa probatoria en la que
1 FAIREN GUILLEN, Víctor. “El principio de autoridad del juez en el proceso civil y sus límites. En: Revista
de Derecho Procesal. N° 2.1951. Madrid Pág. 210.
2 Real Academia Española. Diccionario de la Lengua Española XXI. Ed. Espasa Calpe 1992. Pág. 1305.
3 LEDESMA NARVAEZ, Marienella. “La inasistencia a la audiencia de saneamiento produce la conclusión
del proceso”. En: Dialogo con la Jurisprudencia. N° 96. Gaceta Jurídica. Lima. Setiembre 2006. Pág. 175
4 MONROY GALVEZ, Juan: Separata sobre conceptos elementales de Proceso Civil. En: Revista “El Derecho"
publicada por el Colegio de Abogados de Arequipa. Diciembre 1993.
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Subsanados los defectos, el Juez declarará saneado el proceso por existir una relación
procesal válida. En caso contrario, lo declarará nulo y consiguientemente concluido. La re
solución que declara concluido el proceso o la que concede plazo para subsanar los defectos,
es apelable con efecto suspensivo.”
La relación jurídica procesal válida que debe ser declarada por el Juez tiene para
ROCCO5 diversas características a decir:
“l) Es una relación de derecho público, puesto que media entre los ciuda
danos y el estado, el cual actúa en el ejercicio de una potestad pública y
soberana;
2) es una relación autónoma respecto del derecho sustancial, toda vez que
tiene condiciones de ejercicio y de vida completamente distintas de las
de aquel;
3) es una relación de tres sujetos: actor, demandado y estado, personifica
do éste por el órgano jurisdiccional;
5 ROCCO, Ugo (1976): Tratado de derecho Procesal Civil. Traducción de Santiago Sentís Melendo y Mariano
Ayerra Redin, Temis, Depalma, Bs. As. Volumen III. Pág. 410.
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Esta institución o etapa del proceso civil en otros ámbitos legislativos como el
derecho portugués y brasileño, lugar de origen de esta institución, tiene la denomi
nación de despacho saneador, al analizar su origen legal así como sus características,
BUZAID6 nos dice: “(...) el legislador comprendió que si los presupuestos procesales
y las condiciones de la acción se pueden reunir bajo la categoría de requisitos de ad
misibilidad de la decisión de mérito, y que si tales cuestiones deben ser examinadas
por el juez ex oficio, una elemental regla de política legislativa aconsejaba que la ve
rificación de tales elementos no fuese diferida para el momento de dictar la sentencia
definitiva, cuando ya todas la pruebas hubiesen sido producidas, porque la falta de
cualquiera de ellos, lejos de permitir la composición del conflicto de intereses, daría
lugar a la terminación del proceso sin resolución del mérito. Habría tan solo una ab-
solutio ab instancia. Tales cuestiones, por su naturaleza, son previas y se contraponen
así a la cuestión principal, que es la demérito (...) La necesidad de resolver aquellas
antes que ésta fue sentida especialmente por el legislador (...), que insertó, entre los
articulados y la instrucción un despacho tendiente a expurgar el proceso de vicios y
defectos y a verificar la concurrencia de los requisitos de admisibilidad de la acción. El
despacho saneador, nombre con el cual se ha hecho conocido el acto judicial, expresa
la realización de aquel ideal...” Esta figura procesal tiene su antecedente inmediato
en el despacho saneador de nuestra hermana República Brasileña allá por el año 1939.
Por ello el profesor OBANDO7 señala que “El acto saneador es, indudablemente,
una resolución interlocutoria, declaratoria constitutiva, ya sea cuando se manifiesta
sobre la legitimidad de la relación procesal o cuando se modifica o extingue tal rela-
6 BUZAID, Alfredo (1967): “Del despacho saneador". En: Revista Iberoamericana de Derecho Procesal, Madrid
1967, N° 3 Pág. 121-122.
7 OBANDO Blanco, Roberto. “Improcedencia del abandono del proceso como consecuencia del saneamiento
procesal.” En: JUS Jurisprudencia. N°2 Julio 2007. Pág. 89.
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3. FINALIDAD
La audiencia de saneamiento procesal constituye una de las principales etapas
dentro del proceso civil, pues constituye la puerta de ingreso al proceso libre de cual
quier obstáculo para resolver la cuestión de fondo, pues es el momento en el cual el
Juez con auxilio de las partes verificara la existencia de los requisitos legales, vicios y
defectos existentes en el proceso para que estos sean expurgados.
En ese sentido se podría señalar que los fines del saneamiento está constituido
por: “a) Hacer efectivos los principios de conservación e inmatriculación del proceso,
así como los de economía y celeridad procesal; b) Hacer viable un pronunciamiento
sobre el fondo del litigio en la sentencia (sentencia de mérito); evitando en todo lo
posible llegar a expedirse una sentencia inhibitoria (que no resuelve el fondo de la
litis, sino que pone en evidencia un defecto de forma); c) O cuando constate un defec
to insubsanable, el juzgador lo ponga de manifiesto y dé por concluido el proceso.”
GACETA JURÍDICA. En: Dialogo con la jurisprudencia Tomo 45. Junio 2002. Lo que se
busca es evitar que se litigue a expensas de sacrificio, pérdida de tiempo y de dinero
como consecuencia de actos que no tienen sustento y que han de conllevar a un pro
ceso completamente viciado, por ello la necesidad de depurar el proceso que pueda
haber advertido el juez con posterioridad a la calificación de la demanda o la contes
tación o como consecuencia de las excepciones planteadas por el demandado en los
actos postulatorios.
Del mismo modo, respecto de la facultad que tiene el Juez en esta estación pro
cesal se ha señalado que:
“La declaración de conclusión del proceso por invalidez subsanable de la relación
procesal es una de las facultades que otorga al (sic) norma procesal al Juzgador en
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saneado el proceso y que en el proceso existe relación jurídica procesal válida. El juez
no ha cumplido con esta actividad procesal. Por lo que es evidente la contravención
de normas que garantizan el derecho a un debido proceso.” (CAS N° 673-2002-Lam-
bayeque, Publicado en el diario Oficial “El Peruano”, 30-07-2003. (Normas Legales
(2003): Jurisprudencia Procesal Civil. T. 2. Lima. Pág. 296)
Se destaca la importancia de esta actividad del Juez quine en su condición de di
rector del proceso está facultado y tiene la obligación de vigilar el correcto desarrollo
del proceso evitando algún vicio que necesariamente ha de afectar el proceso y por
ende el derecho de las partes evitándose así la vulneración al debido proceso.
8 POLANCO, Carlos (2019): Litigación oral en el proceso civil. Adras Editores, Arequipa p 245
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revoca aquella, devolverá lo actuado para que el inferior se pronuncie sobre las res
tantes. El auto que declara fundada una excepción es apelable con efecto suspensivo.
Una vez consentido o ejecutoriado el auto que declara fundada alguna de las ex
cepciones, el cuaderno de excepciones se agrega al principal y produce los efectos si
guientes:
a) Suspender el proceso;
b) Anular lo actuado y dar por concluido el proceso, ó
c) Remitir los actuados al Juez que corresponda.
El Juez puede reservarse la decisión por un plazo que no excederá de cinco días
contado desde la conclusión de la audiencia de saneamiento.
Asimismo, se ha precisado que: "Para declarar saneado el proceso, el juzgador debe
examinar, entre otros, que la demanda contenga pretensiones procesales planteadas con
forme a las reglas del mismo ordenamiento (en forma subordinada, alternativa, accesoria);
que intervengan en el proceso todos los que tienen relación con la materia en controversia
y que la decisión final los pueda afectar; en definitiva, el Juez debe analizar si en el proceso
hay defectos insubsanables y, si los hay, debe dar por concluido el proceso; si en el proceso
hay defectos subsanables y, si los hay, debe conceder un plazo para subsanarlos; en este
último caso, si son subsanados, el Juez debe declarar saneado el proceso. Sólo con la con
currencia correcta de todos estos requisitos el Juez estará en aptitud de declarar saneado el
proceso y que en el proceso existe relación jurídica procesal válida. El Juez no ha cumplido
con esta actividad procesal, por lo que es evidente la contravención de normas que garanti
zan el derecho a un debido proceso”. CAS. N° 673-2002-Lambayeque, publicada el 30-07-
2003; Jurisprudencia Procesal Civil, T. 2, Normas Legales, Lima, 2003; p. 296.
Respecto del saneamiento procesal en la Audiencia Preliminar, Polanco precisa
que, tanto para la oralidad, así como para el proceso escrito, es una herramienta útil
y, en la audiencia preliminar luego de escuchar la teoría del caso de las partes, con
la información obtenida, es la oportunidad de establecer la relación jurídica procesal
válida y ver la viabilidad del proceso.9
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ha precisado que: “El hecho de resolver las excepciones y defensas previas deducidas por la
parte demandada no precluye, ni es impedimento para que el Juez declare la improcedencia
de la demanda y la conclusión del proceso conforme al inciso octavo del artículo trescientos
veintiuno y al artículo cuatrocientos veintisiete de la ley procesal” CAS N° 184-95- Lima.
(GACETA JURÍDICA En: Dialogo con la jurisprudencia Tomo 45. Junio 2002)
Si considera que la relación es inválida pero subsanable, concederá para ello un plazo
de cinco días, sin alterar el curso de la audiencia.
En este caso el juez concede a las partes un término prudencial a fin de proceder
a regularizar el proceso, debiendo de cumplir con el mandato dispuesto por el ma
gistrado con el objeto de que el proceso pueda válidamente continuar, en caso que
no cumpla con subsanar dentro del plazo previsto, se podrá declarar la concusión del
proceso.
En ese sentido se ha señalado que: “En el caso de autos viene en apelación la reso
lución que declara fundada la excepción de falta de legitimidad para obrar del demandado
y que como consecuencia éste declara nulo todo lo actuado y da por concluido el proceso.
El inciso 4 del artículo 451 del Código Adjetivo, establece que cuando se declare fundada
la excepción de falta de legitimidad para obrar del demandado, el juez de la causa debe
suspender el proceso y darle un plazo a la parte demandada para que pueda establecer la
relación jurídica procesal entre las personas que el auto ordena. Siendo ello así, resulta evi
dente que al emitir la resolución apelada inobservándose el dispositivo legal antes citado,
se ha incurrido en causal de nulidad.” CAS N° 4169-99 (GACETAJURIDICA En: Dialogo con
la jurisprudencia Tomo 45. Junio 2002)
2. A continuación, procederá a propiciar la conciliación entre las partes, salvo que hu
biera concedido apelación con efecto suspensivo.
Debe tenerse en cuenta en este caso, y como veremos más adelante que el Juez
no podrá propiciar a la conciliación cuando la materia puesta a su conocimiento se
refiere a derechos indisponibles o por las circunstancias del mismo se requiera de una
decisión final.
La conciliación como se ha señalado es aquella institución de carácter consen
sual, es decir aquella en la que los acuerdos adoptados a través de esta obedecen ex
clusivamente a las partes, por la que las partes solucionan su conflicto de intereses al
interior o fuera del proceso, el Juez tiene la potestad de orientar a las partes para que
puedan arribar a esta concordancia de posiciones enfrentadas, lo que no implica una
afectación a la liberalidad que estas tienen para dar punto final a su controversia.
Por ello se dice que el conflicto de intereses puesto a conocimiento del órgano
jurisdiccional no solamente puede ser solucionado por el juez mediante su decisión
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final sino también mediante otras formas de solución de controversias como la tran
sacción o la conciliación, en este último caso, la norma le da una potestad conciliadora
al magistrado a fin de que investido del carácter de conciliador propone la formula
conciliatoria que su prudente arbitrio le aconseje buscando la conclusión del proceso
por este camino.
Más, el juez no se encuentra obligado en todos los casos a proponer una fórmula
conciliatoria y por tanto ello implicaría la declaración de nulidad de todo lo actuado en
caso finalizado el proceso subiera en grado de apelación al superior, puesto que existe
situaciones en las que al no haber derechos disponibles no es factible la propuesta de
una formula conciliatoria.
De igual modo, celebrar la audiencia conciliatoria sin proponer fórmula con
ciliatoria no debería conllevar a la nulidad del proceso, puesto que la finalidad es el
acercamiento de las partes y ello se cumple con la citación y el comparecimiento o no
de las partes al mismo, en ese sentido la profesora LEDESMA10 ha señalado que "Por
otro lado, el numeral 171 del C.P.C. contempla la posibilidad de no declarara la nulidad
del acto irregular, si ha logrado éste la finalidad al que estaba destinado. Celebrar la
audiencia conciliatoria sin proponer la fórmula de avenimiento permite decir que si
se ha logrado la finalidad al que estaba destinado dicho acto, cual es el acercamiento
de las partes, para que puedan componer su conflicto, entendiendo que el conflicto en
discusión, es un tema que los involucra directamente y que el juez tiene una labor de
asistente, de colaborador, de facilitador de la comunicación entre las partes enfren
tadas para que estas sean artífices de la solución al conflicto que los separa situación
totalmente distinta es el no celebrar la audiencia conciliatoria, al de celebrarla y reser
varse el derecho de proponer fórmula de avenimiento. ”
Asimismo, se debe tener en cuenta que ésta no es la única posibilidad en la que las
partes pueden conciliar, si así lo consideran, pues durante todo el desarrollo del pro
ceso están en toda la posibilidad de realizarlo y esta etapa en el proceso no constituye
una de carácter preelusivo, asimismo de conformidad con el artículo Noveno del Ti
tulo Preliminar del Código Procesal Civil “cuando no se señale una formalidad específica
para la realización de un acto procesal, éste se reputará válido cualquiera sea la empleada”
Y en el caso de la realización de la audiencia conciliatoria que prescribe el artículo 326o
del Código Procesal Civil no obliga bajo sanción de nulidad que el Juez proponga for
mula conciliatoria, sino que lo faculta a proponerla, por ello se señala que: Presentes
las partes, o sus apoderados o representantes con capacidad para ello, el Juez escuchará por
10 LEDESMA NARVÁEZ, Miarianella. La omisión de la fórmula conciliatoria en el proceso civil. En: Dialogo
con la Jurisprudencia N° 23. agosto. Lima, 2000. Pág.26.
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su orden las razones que expongan. De inmediato propondrá la fórmula de conciliación que
su prudente arbitrio le aconseje.” No obliga al Juez a proponer la formula conciliatoria
y ello en atención a que existe circunstancias en las que por la materia controvertida
no puede proponer fórmula alguna y ello tampoco habría de generar nulidad de lo ac
tuado.
3. Si la conciliación no se produjera, procederá de acuerdo a lo dispuesto en el Artículo
47i.
Es decir, que, de no haber conciliación, el Juez, con lo expuesto por las partes,
procederá a la enumeración de los puntos controvertidos y, en especial, los que van
a ser objeto de prueba. Seguidamente, el magistrado decidirá la admisión de los me
dios probatorios ofrecidos, si los hubieran. Luego ordenará la actuación de los medios
probatorios ofrecidos referentes a las cuestiones probatorias, en el caso se hayan pre
sentado estas.
En tal sentido la audiencia, el Juez comunicaba a las partes el día, la hora y el
lugar para la realización de la audiencia de pruebas, que por lo general es en el mismo
Despacho del Juez, salvo una declaración o una inspección judicial que tenga que rea
lizarse fuera de despacho, que será en un plazo no mayor de cincuenta días, contado
desde la audiencia conciliatoria.
Mas con la modificación efectuada por la Disposición Modificatoria única del D.
Legislativo N° 1070 del 28/06/08 el mismo que entrara en vigencia a los sesenta días
de su publicación se precisa que: “Absuelto el traslado o transcurrido el plazo para hacer
lo, el juez procederá conforme a los artículos 449oy 468o.” Es decir que, una vez absuelto
el traslado o transcurrido el plazo para hacerlo, el Juez resuelve la excepción dentro de
los diez días siguientes. Si la declara infundada, declara también el saneamiento del
proceso. De lo contrario, aplica lo dispuesto en los artículos 450o y 451o.
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11 Denominación modificada por el artículo modificado por el artículo único del Decreto Legislativo N° 1069
del 28/06/08.
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Juez pues constituye una forma de descongestionamiento y para las partes pues evita
gastos de tiempo y de dinero infructuosos.
Saneado el proceso el juez deberá en los proceso de conocimiento convocar a la
audiencia conciliatoria correspondiente, en el caso de los procesos abreviados con
cluida la etapa de saneamiento inmediatamente en la misma audiencia procederá a
buscar la conciliación entre las partes proponiendo su correspondiente formula con
ciliatoria, esto mismo ocurre en las audiencias únicas en los procesos sumarisimos y
ejecutivos.
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