Auditoria de seguridad y salud en el trabajo

1. Auditoria en Seguridad y Salud en el Trabajo

2. Auditoria es un procedimiento sistemá tico, independiente y documentado para
evaluar un Sistema de Gestió n de Seguridad y Salud en el Trabajo, que se llevará a
cabo de acuerdo a la regulació n que establece el Ministerio de Trabajo y Promoció n
del Empleo. Auditoria
3. Determinar si el Sistema de Gestió n de Seguridad y Salud en el Trabajo se ha
implementado y mantenido correctamente.
 Verificar la eficacia de la política y los objetivos de la organizació n.
 Comprobar que las actividades de prevenció n realizadas luego de la evaluació n
de riesgos, se adecú an a las normas de seguridad y salud en el trabajo vigentes.
 Proponer las medidas preventivas y correctivas necesarias para eliminar o
controlar los riesgos asociados al trabajo.

Objetivos
¿En qué consiste una auditoria?
1. Auditoria: La auditoría se realiza por auditores independientes. En la consulta sobre la
selecció n del auditor y en todas las fases de la auditoría, incluido el aná lisis de los
resultados de la misma, se requiere la participació n de los trabajadores y de sus
representantes.
2. Las auditorías deben consistir en la revisió n de documentació n, el planeamiento del
proceso (con herramientas tales como un programa de auditoría, un plan de
auditoría), trabajo de campo y la emisió n del informe final correspondiente que
contenga, entre otros aspecto, los hallazgos (conformidades y no conformidades) y las
conclusiones.
3. El informe de auditoría es entregado al empleador para la gestió n del cierre de las No
Conformidades presentadas y para evidenciar la conformidad de su Sistema de
Gestió n de Seguridad y Salud en el Trabajo.
4. No es una Inspecció n, Es Sistemá tica, Es Independiente, Es Objetiva, Es perió dica, No
busca Culpables
5. Conformidad: Es el Cumplimiento de un requisito normativo.
6. No Conformidad: Incumplimiento de un requisito normativo. No Conformidad NC
Mayor NC Menor
7. Observació n: Situació n específica que no implica desviació n ni incumplimiento de
requisitos, pero que constituye una oportunidad de mejora.
8. Acció n Correctiva: Acció n tomada para eliminar la causa de una no conformidad
detectada, u otra situació n indeseable. La acció n correctiva se toma para prevenir que
algo vuelva a producirse.
9. Acció n Preventiva: Acció n tomada para eliminar la causa de una no conformidad
potencial u otra situació n indeseable.
10. Auditor: Persona con competencia para llevar a cabo una auditoria.
11. Auditor Líder: Persona que lidera un equipo auditor.
12. Criterios de Auditoria: Conjunto de políticas, procedimientos o requisitos utilizados
como referencia.
13.  Equipo Auditor: Uno o má s auditores que llevan a cabo una auditoria, con apoyo, si es
necesario, de expertos técnicos.
14. Evidencia de la auditoria: Registros, declaraciones de hechos o cualquier otra
informació n que son pertinentes para los criterios de auditoria y que son verificables.
15. Hallazgo de la Auditoria: Resultados de la evaluació n de evidencia de la auditoria
recopilada frente a los criterios de auditoria.
16.  Programa de Auditoria: Conjunto de una o má s auditorias planificadas para un
periodo de tiempo determinado y dirigidas hacia un propó sito específico.
17.  Plan de Auditoria: Descripció n de las actividades y de los detalles acordados de una
auditoria.
18.  Ejecució n de la auditoria: Iniciar proceso de auditoria con una reunió n de apertura
con el auditor o equipo auditor, los responsables de las á rea que corresponda, donde:
Se presenta el auditor o equipo auditor.
Se confirma el alcance de la auditoria.
Se explica la metodología de trabajo.
Se informa y confirma el plan de auditoria, de ser necesario se modifica.
19. Ejecució n de la auditoria: Durante el proceso de auditoria el Auditor o equipo auditor
recoge las evidencias objetivas de las á reas auditadas, a través de entrevistas,
observaciones de las actividades y revisiones de registros, con la finalidad de verificar
la implementació n del sistema y su efectividad.
20.  Ejecució n de la auditoria: Se deben auditar todos los procesos del sistema de Gestió n
de acuerdo a lo especificado en el “Plan de Auditoria” así como todos los elementos
aplicables a cada proceso.
21. Ejecució n de la auditoria: Una vez culminada la auditoria, el auditor líder procede a
cerrar el proceso en una reunió n comentando los hallazgos encontrados y
confirmando la fecha de entrega del informe.

a) Evidencia del Sistema de Gestión De Seguridad y Salud Ocupacional

Considerando que las Evidencias de la auditoría son registros, declaraciones de hechos
o cualquier otra informació n pertinente para los criterios de auditoría y que resultan
verificables, a continuació n se detallan algunas de las evidencias para los requisitos
má s relevantes con que debe contar un sistema de gestió n de SSO.
 
b) Evidencia de Política de SSO
 Debe existir un documento, firmado por la alta direcció n, que recoja la política de
SSO de la organizació n.
 La política debe estar mantenida al día; para ello se debe hacer referencia en
algú n documento del sistema có mo se revisa la política.
  Debe existir un documento, firmado por la alta direcció n, que recoja la política de
SSO de la organizació n.
 La organizació n deberá aportar evidencias de có mo ha comunicado a su personal
la política de SSO y las actividades realizadas para hacerles comprender la
importancia de su seguimiento.
 La organizació n deberá aportar evidencias de có mo ha comunicado a sus
proveedores la política de SSO.
 Hay que verificar que su contenido está de acuerdo con la realidad de la
organizació n y que está definido un sistema para ponerla a disposició n pú blica.

c) Evidencia sobre Identificación de peligros y evaluación de riesgos.

 Tiene que estar definida y documentada la forma de identificar los peligros y
evaluar los riesgos para la SSO y como se van a mantener actualizados.
 Verificar si a la hora de establecer los objetivos de SSO se tienen en cuenta, por
parte de la organizació n, los riesgos significativos.
 Verificar que los riesgos evaluados se corresponden con la realidad de la
organizació n y que está n todos los peligros identificados.
 Tienen que estar definidos y documentados los criterios utilizados para
determinar la significancia de los riesgos de acuerdo con los criterios de mejora
continua.

d) Evidencia sobre requisitos legales y otros requisitos.

 Verificar que está definida la forma de actualizar la legislació n y que se cumplen
las frecuencias definidas para hacerlo.
 Verificar que la organizació n tiene identificada toda la legislació n que le es
aplicable. Verificar que está definida la forma de evaluar el cumplimiento legal y
que se cumplen las frecuencias definidas para hacerlo.

e) Evidencia de Objetivos, Metas y Programas:

 Verificar la informació n que se ha tenido en cuenta a la hora de establecer los
objetivos y metas, así como, los datos que soportan la justificació n de no
establecer objetivos sobre algú n riesgo significativo si lo hubiera.
 Existencia de un documento donde se describa como se hace, quien lo hace y
quien aprueba los objetivos y metas de SSO.
 Existencia de un documento donde está n establecidos los objetivos de SSO de la
organizació n, el cual debe estar sometido a control documental.
 El personal que tiene asignada responsabilidades en el programa de mejora de
SSO lo conoce y lo tiene disponible.

f) Evidencia de Recursos:
  Funciones, responsabilidad y autoridad Comprobar a través de toda la
documentació n del SGSSO que está n designados los responsables para todas las
funciones que se deriven a la gestió n de SSO.
 Comprobar la designació n del representante de la direcció n y que como mínimo
tiene asignados los cometidos de asegurar la implantació n y mantenimiento de
los requisitos de la norma y la de informar a la alta direcció n del funcionamiento
del sistema.

g) Evidencia de Competencia, Formación y Toma de conciencia:

 Verificar que está establecido el método y está n definidos los responsables para la
detecció n de las necesidades de formació n.
 Verificar que el plan anual de formació n contempla todas las necesidades de
formació n detectadas. Verificar los registros de la formació n realizada.
 Verificar a lo largo de las entrevistas con los componentes de la organizació n la
eficacia de la formació n.

h) Evidencia de Comunicación, Participación y Consulta:

 Verificar la existencia de un procedimiento donde está definida la sistemá tica y
las responsabilidades de las comunicaciones tanto internas como externas.
 Verificar la eficacia de las comunicaciones de manera horizontal mediante todas
las entrevistas mantenidas con los integrantes de la organizació n.
 Verificar los registros de comunicaciones sobre SSO, internas y externas, para
comprobar que se cumple lo especificado en el procedimiento.
 Verificar que se ha designado a un representante de los trabajadores, y también
que se les ha informado acerca de sus acuerdos de participació n, incluido quién o
quiénes son sus representantes en temas de SSO.

i) Evidencia sobre Documentación:

 Verificar la existencia de la documentació n que describe los elementos
fundamentales del SGSSO y como interaccionan.
 Verificar que la trazabilidad de la documentació n está bien establecida.
 Verificar que los registros que proporcionan informació n sobre las actividades y
los resultados alcanzados, forman parte de la documentació n del sistema.

j) Evidencia sobre el control Operacional:

 Verificar que se han definido instrucciones de los criterios operacionales para el
control de al menos los riesgos significativos.
 Verificar que las instrucciones aseguran el cumplimiento con la legislació n y los
objetivos y metas.
 Verificar en las instalaciones el cumplimiento del control operacional.
 k) Evidencia sobre el plan de respuesta ante emergencia:
 Verificar los registros de las fichas de accidente y si se evalú a la eficacia del plan
de emergencia.
 Verificar que dan respuesta a todos los riesgos potenciales identificados y que
tienen como objetivo.
 Verificar el conocimiento del plan de las personas que tienen definidas funciones.
Verificar la disponibilidad del documento para el personal implicado.

l) Evidencia sobre la Revisión por la Dirección:

 Verificar que está n definidos y se respetan los periodos establecidos en el sistema
para la realizació n de la revisió n por la direcció n.
 Verificar si se aplica el control de registros a la revisió n por la direcció n.
 Verificar que el acta de la revisió n por la Direcció n contiene, al menos, los puntos
exigidos en la norma.
 Verificar que la revisió n por la direcció n está aprobada por la direcció n.

Análisis de la Norma OHSAS 18001 vista por el Auditor

¿Qué se debe auditar en el sistema de seguridad y salid en el trabajo?

1.- Política de Seguridad y Salud en el trabajo
2.- Planificació n
2.1.- Identificació n de Peligros y evaluació n de riesgos
2.2.-  Requerimiento legales y reglamentarios
2.3.- Objetivos
2.4.- Programa de Sistema de gestió n de seguridad y salud
3.- Implementació n y Funcionamiento
¿Qué debemos considerar en la implementación y funcionamiento?
3.1.- Estructura y responsabilidades
3.2.- Formació n, toma de conciencia y competencia
3.3.- Consulta y comunicació n
3.4.- Documentació n
3.5.- Control de documentos y datos
3.6.- Control operacional
3.6.1.- Lugares de trabajo
3.6.2.- Equipos de trabajo
3.6.3.- Equipos de protecció n personal
3.6.4.- Señ alizació n
3.6.5.- Vigilancia de la salud
3.6.6.- Coordinació n de actividades empresariales
3.6.7.- Contratació n de Personal y cambio de puestos de trabajo.
3.7.- Prevenció n y Respuesta en caso de Emergencia
4.- Verificación y Acción Correctora
4.1.- Medidas de comportamiento y motorizació n
4.2.- Accidentes , incidentes , no conformidades y acció n correctora y preventiva
4.3.- Registros y gestió n de riesgos
 NORMATIVA DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO (LEY29783 Y D.S:005-2012 TR)
Ley N° 29783 y DS N° 005-2012TR) D.S. 005-2012-TR y el D.S. 006-2014-TR,

Antecedentes de la Normativa de Seguridad y Salud en el Trabajo (SST)

El Estado Peruano en cumplimiento al Convenio N° 155 de “Seguridad y Salud en el Trabajo” de la
Organización Internacional del Trabajo, más conocida por sus siglas como la OIT, a través de la Ley
N° 29783 de Seguridad y Salud en el Trabajo y de su modificatoria la Ley Nº 30222, sentaron las
bases nacionales para la creación de un Sistema Nacional de Seguridad de Seguridad y Salud en el
Trabajo, el cual a través de dicho cumplimiento de la Ley, establece la obligatoriedad de
implementar, mantener y mejorar un sistema de seguridad y salud en todos los sectores
económicos y de servicios.
Resumen del contenido
Recomendaciones para la implementación del sistema de seguridad y salud en el trabajo
1.- Política de gestión de la seguridad y salud en el trabajo
2.- Competencia de puestos
3.- Capacitación
4.- Elaboración de documentos y Registros
5.- Mapa de riesgos
6.- Servicios de seguridad y salud en el trabajo
7.- Planificación, evaluaciones, investigaciones y auditorias
8.- Exámenes
9.- Medidas de prevención
10.- Equipos de protección
11.- Interrupción de actividades
12.- Información a autoridades
13.- Indemnización por daños
14- Obligaciones especiales con grupos de trabajadores
15.- Comité de seguridad y salud en el trabajo
16.- Reglamento interno de seguridad y salud en el trabajo
17.- Derechos y obligaciones de los trabajadores
18.- Inspección laboral en materia de seguridad y salud en el trabajo
19.- Las micro y pequeñas empresas: Regulación específica
20.- Texto normas legales fundamentales relacionadas

Artículo 72.- En materia de prevención de riesgos laborales, los trabajadores tienen las siguientes
obligaciones:
a) Cumplir con las normas, reglamentos e instrucciones de los programas de seguridad y salud en
el trabajo que se apliquen en el lugar de trabajo y con las instrucciones que les impartan sus
superiores jerárquicos directos.
b) Usar adecuadamente los instrumentos y materiales de trabajo, así como los equipos de
protección personal y colectiva.
c) No operar o manipular equipos, maquinarias, herramientas u otros elementos para los cuales
no hayan sido autorizados y, en caso de ser necesario, capacitados.
d) Cooperar y participar en el proceso de investigación de los accidentes de trabajo y las
enfermedades ocupacionales cuando la autoridad competente lo requiera o cuando a su parecer
los datos que conocen ayuden al esclarecimiento de las causas que los originaron.
e) Velar por el cuidado integral de su salud física y mental, así como por el de los demás
trabajadores que dependan de ellos durante el desarrollo de sus labores.
f) Someterse a los exámenes médicos a que estén obligados por norma expresa así como a los
procesos de rehabilitación integral.
g) Participar en los organismos paritarios, en los programas de capacitación y otras actividades
destinadas a prevenir los riesgos laborales que organice su empleador o la Autoridad Competente.
h) Comunicar al empleador todo evento o situación que ponga o pueda poner en riesgo su
seguridad y salud y/o las instalaciones físicas; debiendo adoptar inmediatamente, de ser posible,
las medidas correctivas del caso.
i) Reportar a los representantes o delegados de seguridad, de forma inmediata, la ocurrencia de
cualquier incidente o accidente de trabajo.
j) Concurrencia obligatoria a la capacitación y entrenamiento sobre Seguridad y Salud en el Trabajo

CAPITULO VIII EVALUACIÓN DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE LA SEGURIDAD Y SALUD EN EL

TRABAJO
Artículo 85º.- El empleador debe elaborar, establecer y revisar periódicamente procedimientos
para supervisar, medir y recopilar con regularidad datos relativos a los resultados de la seguridad y
salud en el trabajo. Asimismo, debe definir en los diferentes niveles de la gestión, la
responsabilidad y la obligación de rendir cuentas en materia de supervisión. La selección de
indicadores de eficiencia debe adecuarse al tamaño de la organización, la naturaleza de sus
actividades y los objetivos de la seguridad y salud en el trabajo.
Artículo 86º.- El empleador debe considerar la posibilidad de recurrir a mediciones, cualitativas y
cuantitativas, adecuadas a las necesidades de la organización. Estas mediciones deben:
a) Basarse en los peligros y riesgos que se hayan identificado en la organización, las orientaciones
de la política y los objetivos de seguridad y salud en el trabajo.
b) Fortalecer el proceso de evaluación de la organización a fi n de cumplir con el objetivo de la
mejora continua.
Artículo 87º.- La supervisión y la medición de los resultados deben:
a) Utilizarse como un medio para determinar en qué medida se cumple la política, los objetivos de
seguridad y salud en el trabajo y se controlan los riesgos.
b) Incluir una supervisión y no basarse exclusivamente en estadísticas sobre accidentes del trabajo
y enfermedades ocupacionales.
c) Prever el intercambio de información sobre los resultados de la seguridad y salud en el trabajo.
d) Aportar información para determinar si las medidas ordinarias de prevención y control de
peligros y riesgos se aplican y demuestran ser eficaces.
e) Servir de base para la adopción de decisiones que tengan por objeto mejorar la identificación de
los peligros y el control de los riesgos y el Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo.
Artículo 88º.- La investigación del origen y causas subyacentes de los incidentes, lesiones,
dolencias y enfermedades debe permitir la identificación de cualquier deficiencia en el Sistema de
Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo y estar documentada. Estas investigaciones deben
ser realizadas por el empleador, el Comité y/o Supervisor de Seguridad y Salud en el Trabajo, con
el apoyo de personas competentes y la participación de los trabajadores y sus representantes.
 Versión: 01 Revisión: 00
IDENTIFICACION DE PELIGROS Y EVALUACION DE RIESGOS - TRANSPORTE DE TRIGO
Fecha:

ALCANCE: Transporte de Trigo

EVALUADORES:
FECHA DE ELABORACION: Junio 2012

Descripción del Riesgo EVALUACIÓN DE RIESGOS MEDIDA DE CONTROL

Valoración de la

Valoración del riesgo:

Consecuencia (c)

VEP=Ex(2.78)C
Exposición

Daños materiales
Control Administrativo
Evento (s) / Exposición (s) q va

Mayor Valor
Nº Actividad Tareas Peligro Nivel de Control de (Procedimientos

Enf. Ocup.
a pasar con el peligro va a Consecuencia EPP

Lesiones
Riesgo Ingeniería Instructivos,
provocar
Capacitación, etc.)

Manipulacion de herramientas, bajar y subir de la

Inspecció n previa de la unidad Golpes, caidas a desnivel Lesiones en diferentes partes del cuerpo 4 1 1 1 1 10.9 B Inspeccion Check list. Uso de EPP básico
cabina
Proc. mapa de riesgos, hoja
Pendientes, curvas peligrosas, estado de carretera Volcaduras, choques Lesiones, dañ o a la propiedad 4 4 2 1 4 218.3 A de ruta, plan de -------
Conduccion desde Arequipa a Matarani contingencia
Partida hacia Deslizamientos, baja visibilidad, superficies Proc. mapa de riesgos, hoja
1 Condiciones climaticas adversas (lluvia, neblina) Lesiones, dañ o a la propiedad 2 3 1 1 3 40.2 M de ruta, plan de -------
Matarani resbalosas, choques
contingencia
Proc. mapa de riesgos, hoja
Ingreso a tunel angosto de un solo carril Colisió n con otros vehiculos choques lesiones, dañ o a la propiedad 4 2 2 1 2 29.6 M de ruta, plan de -------
contingencia
Proc. hoja de ruta, plan de
Estacionamiento en antepuerto Vehículos pesados en movimiento choques lesiones, dañ o a la propiedad 4 2 2 1 2 29.6 M -------
contingencia

Cargas suspendidas Caída de cargas suspendidas Lesiones, dañ o a la Propiedad 3 2 2 1 2 22.2 M Plan de contingencia -------

Vehículos pesados en movimiento choques lesiones, dañ o a la propiedad 3 2 2 1 2 22.2 M Plan de contingencia -------
Ingreso al puerto de Matarani
Transito peatonal Atropello Lesiones 4 3 2 2 3 80.3 A Plan de contingencia -------

Proc. de programacion de
Ruido Exposició n a ruido Pérdida auditiva progresiva (Hipoacusia), Estrés laboral 4 2 1 2 2 29.6 M capacitaciones, examenes Protectores auditivos
medicos
Carguio de trigo
2 en el puerto Aseguramiento de seguros del volquete Compuerta mal asegurada Derramamiento de trigo retraso, perdida de parte de la carga 4 1 1 1 1 10.9 B Plan de contingencia -------
Trabajos en altura al inspeccionar el nivel del trigo en el
Caídas a desnivel Lesiones en diferentes partes del cuerpo 4 3 1 2 3 80.3 A Plan de contingencia Uso de EPP básico
volquete
Neumoconiosis, Silicosis, Asma Ocupacional, Asfixia, Proc. de programacion de
Material particulado (Polvo) Inhalació n o exposició n a los ojos Uso de EPP básico y
Conjuntivitis (irritació n visual) 4 2 1 2 2 29.6 M capacitaciones, examenes
Aseguramiento de la carga medicos mascarilla

Proc. de programacion de
Ruido Exposició n a ruido Pérdida auditiva progresiva (Hipoacusia), Estrés laboral 4 2 1 2 2 29.6 M capacitaciones, examenes Protectores auditivos
medicos

Proc. mapa de riesgos, hoja

Pendientes, curvas peligrosas, estado de carretera Volcaduras, choques Lesiones, derrame de trigo, dañ o a la propiedad 4 4 2 1 4 218.3 A de ruta, plan de -------
contingencia

Deslizamientos, baja visibilidad, superficies Proc. mapa de riesgos, hoja

Conduccion desde Matarani hacia Arequipa Condiciones climaticas adversas (lluvia, neblina) Dañ o a la carga, dañ o a la propiedad, lesiones 2 3 2 1 3 40.2 M de ruta, plan de -------
resbalosas, choques
contingencia
Retorno hacia Proc. mapa de riesgos, hoja
3 Arequipa Conduccion de vehiculo cargado Riesgo de derrame del producto Perdida de carga 4 1 2 1 2 29.6 M de ruta, plan de -------
contingencia
Proc. mapa de riesgos, hoja
Ingreso a tunel angosto Tunel angosto de un solo paso Choques Lesiones, dañ o a la propiedad 4 2 2 1 2 29.6 M de ruta, plan de -------
contingencia
Proc. mapa de riesgos, hoja
Ingreso a zona urbana - Arequipa Cruce intempestivo de vehículos Choques Lesiones, dañ o a la propiedad 4 2 2 1 2 29.6 M de ruta, plan de -------
contingencia
Estacionar vehículo fuera de las instalaciones Vehículos pesados en movimiento Choques lesiones, Dañ o a la propiedad 4 2 2 1 2 29.6 M Plan de contingencia -------
Vehículos pesados en movimiento Choques lesiones, Dañ o a la propiedad 4 2 2 1 2 29.6 M Plan de contingencia -------
Ingreso a las instalaciones de Alicorp
Transito peatonal Atropello Lesiones 4 3 2 2 3 80.3 A Plan de contingencia -------

Neumoconiosis, Silicosis, Asma Ocupacional, Asfixia, Proc. de programacion de

Material particulado (Polvo) Inhalació n o exposició n a los ojos Uso de EPP básico y
Descarga de Conjuntivitis (irritació n visual) 4 2 1 2 2 29.6 M capacitaciones, examenes
medicos mascarilla
4 trigo
Descarga de trigo Transito peatonal Atropello Lesiones 4 3 2 2 3 80.3 A Plan de contingencia -------
Tolva suspendida colision con cables suspendidos Dañ o a la propiedad 4 1 1 1 1 10.9 B - -------
Proc. de programacion de
Ruido Exposició n a ruido Pérdida auditiva progresiva (Hipoacusia), Estrés laboral 4 2 1 2 2 29.6 M capacitaciones, examenes Protectores auditivos
medicos
Vehículos pesados en movimiento Choques Lesiones, dañ o a la propiedad 4 2 2 1 2 29.6 M Plan de contingencia -------
Salida hacia Garita de Control
Transito peatonal Atropello Lesiones 4 3 2 2 3 80.3 A Plan de contingencia -------
 VO

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