AUDITORAS DE SISTEMAS DE GESTIN DE

PREVENCIN DE RIESGOS LABORALES

Organiza:
Co financiamento de:

Organiza:

Co financiamento de:

INDICE

1. Aspectos generales de los Sistemas de Gestin de Prevencin de Riesgos Laborales: el

referencial OHSAS 18001:2007
2. Etapas de la auditora de los Sistemas de Gestin de Prevencin de Riesgos
3. Caractersticas y criterios de cualificacin del auditor
4. Realizacin de la auditora: enfoque prctico

Diapositiva 2

Organiza:

Co financiamento de:

Aspectos generales de los SGPRL:

el referencial OHSAS 18001:2007

Diapositiva 3

Organiza:

Co financiamento de:

Definicin de Sistema de Gestin de la Seguridad y Salud en el Trabajo

Parte del sistema de gestin de una organizacin, empleado para desarrollar e
implementar su poltica de SST y gestionar sus riesgos para la SST.
Grupo de elementos interrelacionados usados para establecer la poltica y los
objetivos y cumplir esos objetivos.
Incluye la estructura de la organizacin, la planificacin de las actividades, las
responsabilidades, las prcticas, los procedimientos, los procesos y los
recursos.

QU?

QUIN?
FUNCIONES
ORGANIZACIN
MEDIOS
DOCUMENTACIN

CMO?

CUNDO?
Diapositiva 4

Organiza:

Co financiamento de:

La OHSAS 18001 es aplicable a cualquier organizacin que desee:

Establecer un sistema de gestin de seguridad y salud en el trabajo para eliminar
o minimizar el riesgo a los empleados y otras partes interesadas que puedan estar
expuestas a los riesgos de seguridad y salud en el trabajo asociados a sus
actividades.
Implantar, mantener al da y mejorar continuamente su sistema de gestin de
seguridad y salud laboral.
Asegurarse de su conformidad con su poltica de seguridad y salud en el trabajo
establecida.
Demostrar a terceros tal conformidad.
Procurar la certificacin/ registro de su sistema de gestin de seguridad y salud
en el trabajo por una organizacin externa o llevar a cabo una autoevaluacin y
una auto declaracin de conformidad con esta especificacin OHSAS.

Diapositiva 5

Organiza:

Co financiamento de:

GESTIN DE LA PREVENCIN
Planificar
Planificar
(P)
(P)
Corregir
Corregir
(A)
(A)

Ejecutar
Ejecutar
(D)
(D)
Comprobar
Comprobar
(C)
(C)

Diapositiva 6

Organiza:

Co financiamento de:

Elementos de un SGPRL segn OHSAS 18001:2007

MEJORA CONTINUA

POLTICA DE SEGURIDAD
Y SALUD EN EL TRABAJO

IDENTIFICACIN DE
PELIGROS, EVALUACIN
DE RIESGOS Y
DETERMINACIN DE
CONTROLES

AUDITORIA INTERNA
CONTROL REGISTROS

INVESTIGACIN INCID.
NC, AC Y AP

OHSAS 18001

EVAL. CUMPLIMIENTO LEGAL

REQUISITOS LEGALES
Y OTROS REQUISITOS

OBJETIVOS Y
PROGRAMAS

PLANIFICACIN

EVALUACIN

REVISIN

MEDICIN Y SEGUIMIENTO
DEL DESEMPEO

PREPARACIN
Y RESPUESTA
ANTE
EMERGENCIAS

CONTROL
OPERACIONAL

CONTROL DE
DOCUMENTOS

DOCUMENTAC.

EJECUCIN

COMUNICACIN,
PARTICIPACIN
Y CONSULTA

COMPETENCIA,
FORMACIN Y
TOMA DE
CONCIENCIA.

RECURSOS,
FUNCIONES,
RESPONS. Y
AUTORIDAD.

Diapositiva 7

Organiza:

Co financiamento de:

4.2 Poltica
Adecuada.
Compromiso de mejora continua.
Compromiso de cumplimiento de la legislacin vigente aplicable y otros
requisitos.
Compromiso de prevencin de los daos y mejora de la salud.
Documentada, implantada y mantenida al da.
Comunicada a todo el personal de la organizacin.
Revisada peridicamente.

Diapositiva 8

Organiza:

Co financiamento de:

4.3.1 Identificacin de peligros, evaluacin de riesgos y

determinacin de controles
Procedimiento de identificacin continua de peligros, evaluacin,
implantacin y seguimiento de las medidas de control.
Actividades rutinarias y no rutinarias, subcontratas y visitantes,...
Sistemtica para la actualizacin de la evaluacin, periodicidad.
Peligros identificados originados fuera del lugar de trabajo.
Peligros originados en las inmediaciones del trabajo por actividades
controladas por la organizacin.
Jerarqua de reduccin de los riesgos: eliminacin, sustitucin, controles
de ingeniera, sealizacin/advertencias y/o controles administrativos,
equipos de proteccin personal.

Diapositiva 9

Organiza:

Co financiamento de:

4.3.2 Requisitos legales y otros requisitos

Procedimiento para identificar y acceder a los requisitos legales y otros
sobre PRL aplicables: modo, periodicidad, responsables,...
Registro de requisitos aplicables, completo y actualizado.
Comunicacin de los requisitos al personal y partes interesadas.

Diapositiva 10

Organiza:

Co financiamento de:

4.3.3 Objetivos y Programas

Objetivos documentados, medibles.
Comunicados al personal relevante.
Desarrollo a travs de un Programa de Gestin:
Calendario.
Asignacin de responsabilidades.
Medios para conseguir las metas.
Plazo.
Control.
Prever modificacin del programa en caso de cambios.
Seguimiento peridico.

Diapositiva 11

Organiza:

Co financiamento de:

4.4.1 Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad

Designacin de miembros de la Alta Direccin.

4.4.2 Competencia, formacin y toma de conciencia

Procedimiento de formacin (incluida la referente al SGPRL).

Identificacin de las necesidades de formacin.
Valoracin de la formacin.
Comprobacin de la eficacia.

4.4.3 Comunicacin, Participacin y Consulta

Procedimiento para comunicacin eficaz: interna, externa, ascendente y
descendente.
Consulta con contratistas cuando haya cambios que afecten a la SST.
Diapositiva 12

Organiza:

Co financiamento de:

4.4.4 Documentacin
Informacin del SGPRL documentada.
Debe describir los elementos clave del SGPRL y su interrelacin.

4.4.5 Control de la documentos

Procedimientos de identificacin, documentacin, gestin, revisin,
aprobacin, distribucin y localizacin de los documentos del SGPRL.
Garantizar versiones actualizadas y retirada de documentacin
obsoleta.
Listado actualizado de los documentos.

Diapositiva 13

Organiza:

Co financiamento de:

4.4.6 Control Operacional

Identificacin de operaciones o actividades asociadas a riesgos y
procedimientos o instrucciones.

4.4.7 Preparacin y respuesta ante emergencias

Revisin peridica de los planes de emergencia.

Diapositiva 14

Organiza:

Co financiamento de:

4.5.1 Medicin y Seguimiento del desempeo

Procedimiento para verificar la conformidad del sistema con los
requisitos establecidos y registro de los resultados y realizacin y control
de medidas.
Calibracin y Mantenimiento de los equipos de medicin.

4.5.2 Evaluacin del cumplimiento legal

Procedimiento para verificar la conformidad del sistema con los
requisitos establecidos y registro de los resultados y realizacin y control
de medidas.
Verificacin y calibracin de equipos.

4.5.3 Investigacin de Incidentes, no conformidades,

acciones correctivas y preventivas
Procedimiento para investigar, analizar, y registrar errores
Diapositiva 15

Organiza:

Co financiamento de:

4.5.4 Control de los Registros

Procedimiento para identificar, conservar y eliminar registros de PRL.
Registros legibles e identificables.
Establecido periodo de conservacin y responsable.

4.5.5 Auditoria Interna

Procedimiento para el desarrollo de auditorias internas.
Plan de auditorias.
Auditorias.

Diapositiva 16

Organiza:

Co financiamento de:

4.6 Revisin por la Direccin

Revisin documentada del SGPRL por parte de la Direccin.

Diapositiva 17

Organiza:

Co financiamento de:

Etapas de la auditora de los Sistemas

de Gestin de Prevencin de Riesgos

Diapositiva 18

Organiza:

Co financiamento de:

No es una inspeccin

Puntos fuertes y dbiles

Es sistemtica

Anlisis minucioso, ordenado y planificado

No busca culpables

Es independiente

Anlisis del pasado,

soluciones para el futuro

Independencia del auditor

Conceptos bsicos de auditoria

Es peridica

Analiza resultados

Impedir desajuste entre el sistema

y la realidad

Evala la efectividad de las actuaciones

Es objetiva

Evidencias objetivas

Diapositiva 19

Organiza:

Co financiamento de:

Qu es una Auditora?

Proceso sistemtico, independiente y documentado para obtener

evidencias de la auditora y evaluarlas de manera objetiva con el fin de
determinar la extensin en que se cumplen los criterios de auditora
(UNE-EN ISO 19011).
Evaluacin sistemtica, documentada, peridica y objetiva con objeto de
determinar si lo que hacemos nos conduce a lo que queremos segn el
camino que nos hemos trazado.

Examen crtico que se realiza con el fin de evaluar la eficacia y eficiencia

de una seccin, un organismo, una entidad, etc.

Examen metdico e independiente, con objeto de verificar el

cumplimiento de unos requisitos conforme a unos criterios.

Organiza:

Co financiamento de:

Qu es un Auditor?

Persona con la competencia para llevar

a cabo una auditora (UNE-EN ISO
19011 Directrices para la auditoria de los sistemas
de gestin de la calidad y/o ambiental).

Detective: Persona con conocimientos

adecuados, independiente, que realiza
una labor investigadora con objeto de
detectar incumplimientos de requisitos
conforme a unos criterios.

Proviene del latn auditorius, se

refiere a todo aquel que tiene la virtud
de escuchar.

Que interesante!!
Y dice que no tiene
fugas, verdad?

Organiza:

Co financiamento de:

LA AUDITORA MA COMO HERRAMIENTA DE GESTIN

5 & ! ???
No, no tenemos riesgos!

Qu es un Auditado?
Organizacin que es auditada
(UNE-EN ISO 19011).
Sujeto
paciente
auditora.

de

la

Organiza:

Co financiamento de:

Para qu una Auditora?

Para:
Conocer la situacin de la empresa frente a la
legislacin.
Delimitar/conocer el alcance de responsabilidades.
Para mejorar una imagen OBJETIVAMENTE frente a una
tercera parte.
Como respuesta a una tercera parte.
Con objeto de obtener una certificacin de un SGPRL
con garantas.

Organiza:

Co financiamento de:

Aspectos que debe abarcar la Auditoria

Revisin
Revisin de
de la
la documentacin
documentacin

Verificacin adecuacin del

SGPRL con la legislacin y/o
Norma elegida.

Revisin
Revisin de
de los
los Registros
Registros

Verificacin de la adecuacin
de las actividades del
personal respecto a lo
reflejado en la
documentacin del SGPRL.

Evaluacin
Evaluacin del
del funcionamiento
funcionamiento

Verificacin de la eficacia del

SGPRL.
Diapositiva 24

Organiza:

Co financiamento de:

Tipos de Auditoria (I)

AUDITORA
INTERNA

Miembros de la empresa
Tcnicos externos contratados

AUDITORA
EXTERNA

A un suministrador
Reglamentaria
De tercera parte

EN FUNCIN
DE QUIN AUDITA

EN FUNCIN
DE QU SE AUDITA

AUDITORA
REGLAMENTARIA

Supervisin de la empresa

AUDITORA
DE UN PROCESO

Supervisin proceso

AUDITORA
DE ACUERDO
A NORMA

Auditorias de conformidad

Diapositiva 25

Organiza:

Co financiamento de:

Tipos de Auditoria (II)

AUDITORA
PARCIAL

Slo algunas partes de la empresa

Slo algunos procesos

EN FUNCIN
DE SU ALCANCE
AUDITORA
GLOBAL

AUDITORA
PROGRAMADA
EN FUNCIN
DE CUNDO SE AUDITA
AUDITORA
NO PROGRAMADA

Todo el Sistema de Gestin

De la totalidad de la empresa

Responde a la planificacin
Es conocida de antemano
Se origina por posibles
problemas

Diapositiva 26

Organiza:

Co financiamento de:

Etapas de la Auditora
0

Programacin

Anlisis general de la empresa

Formacin equipo auditor

Recopilacin y estudio de la documentacin

Plan de auditoria

Ejecucin de la auditoria

Diapositiva 27

Organiza:

Co financiamento de:

Fases de la auditoria

Programacin
Programacin

Claramente definido cules son los

propsitos que el cliente persigue con la
auditoria.

Ejemplo: Una empresa solicita la auditoria de acuerdo con la Ley de PRL y OHSAS
de su empresa, el auditor define el siguiente propsito y alcance de la auditoria:
Propsito: Cumplir los requisitos establecidos en la Ley de PRL y OHSAS.
Alcance: La totalidad de la empresa, incluyendo oficinas centrales y todos sus

centros de trabajo.

Diapositiva 28

Organiza:

Co financiamento de:

Fases de la auditoria
2

Anlisis
Anlisis general
general de
de la
la empresa
empresa
yy de
de su
su entorno
entorno

CUESTIONARIO

Datos requeridos por el auditor:

(lista no exhaustiva)
- Actividad productiva.
- Sector empresarial.
- Centros de trabajo.
- N de trabajadores/ centro.
- Organizacin de la prevencin.
- Actividades preventivas concertadas.
- Relacin somera de procesos, materias
primas y equipos utilizados.

Diapositiva 29

Organiza:

Formacin
Formacin del
del
equipo
equipo auditor
auditor

Co financiamento de:

Por uno o varios auditores (cuando la llevan a

cabo varios auditores, uno de ellos ser el auditor
jefe).
Auditor Jefe: Decide el n y preparacin tcnica
de los miembros del equipo teniendo en cuenta
varios criterios:
- La Ley de PRL y OHSAS.
- El volumen de trabajo previsto.
- N de interlocutores que la empresa ponga a
disposicin del grupo auditor.
Equipo auditor:
- Auditor jefe.
- Auditores en PRL.
- Tcnicos especialistas, cuando sean necesarios.

Diapositiva 30

Organiza:

Recopilacin
Recopilacin yy
Estudio
Estudio de
de la
la
documentacin
documentacin

Co financiamento de:

Como mnimo se solicitar la

siguiente documentacin:
- Actividades que se desarrollan.
- Organizacin.
- Centros de trabajo.
- Actividades de prevencin
contratadas externamente.
- Evaluacin de riesgos.
- Normas/ legislacin.
- Horarios de la empresa.
- Memoria anual.
- Informes de auditorias previas.

Diapositiva 31

Organiza:

El
El Plan
Plan de
de auditoria
auditoria

Como mnimo:
-

Co financiamento de:

Define la estrategia, la programacin y

las caractersticas de la auditoria.
Garantiza que todas las actividades sean
eficazmente realizadas, que no se
produzcan duplicaciones de esfuerzos y que
se cumplan los plazos de tiempo que se
hayan establecido.

Nombre y ttulo de la auditoria.

Identificacin de la empresa auditada.
Propsito.
Alcance.
Documentos de referencia.
Identificacin del equipo auditor.
Calendario de la auditoria.
Horarios.
Interlocutores de la empresa.
Documentos que deben estar a disposicin.
Recursos materiales necesarios.

Diapositiva 32

Organiza:

Co financiamento de:

PROPSITO Y ALCANCE

Qu se pretende con la auditoria y a qu elementos del

Sistema afecta
DEPARTAMENTO Y ACTIVIDADES

REALIZACIN
DEL PLAN DE
AUDITORIA (I)

Tiempo y horario en cada rea o departamento

Responsables que deben asistir.
REQUISITOS EXIGIDOS

Normas, especificaciones, legislacin, etc.

DOCUMENTACIN

Documentacin y registros que deben estar disponibles.

Diapositiva 33

Organiza:

Co financiamento de:

CONFIDENCIALIDAD

Informacin sobre la confidencialidad a la que est sometido

el equipo auditor.

REALIZACIN
DEL PLAN DE
AUDITORIA (II)

HORARIO

Horarios previstos para cada actividad: reunin inicial,

comidas, reuniones del equipo auditor, etc.
Hora de comenzar y finalizar (adaptarse al de la
organizacin)
RECURSOS

Para realizar la auditoria: sala, gua, etc.

Diapositiva 34

Organiza:

Co financiamento de:

Realizada por el Auditor Jefe.

Considerar:
Especializacin de los auditores,
Independencia,
Alcance de la auditoria.

ASIGNACIN TAREAS
Elaboracin de Tabla de designacin:

Actividad
Poltica
Organizacin
Evaluacin de
riesgos
Formacin
Informacin

Auditor
Jefe

Auditor
1

Auditor
2

Tcnico
1

*
*

*
*

*
*

..
Diapositiva 35

Organiza:

Co financiamento de:

Ejecucin
Ejecucin de
de la
la auditoria
auditoria

Trabajo de campo: recopilar datos,

informacin, evidencias objetivas, etc.
Por parte del equipo auditor:
-

Reunin inicial.
Visita general.
Bsqueda de evidencias.
Reuniones del equipo auditor.
Reuniones diarias de informacin.
Reunin final del equipo auditor.
Reunin final de informacin.
Informe de auditoria.

Diapositiva 36

Organiza:

Co financiamento de:

Tcnicas Generales
No existe ningn conjunto de reglas a seguir para la realizacin
de una auditora sino algunas tcnicas y buenas prcticas que
pueden ayudar a su correcto desarrollo como son:

Verificacin visual

Entrevista

Listas de chequeo (Checklist)

Diapositiva 37

Organiza:

Co financiamento de:

Base Fundamental
Para realizar un buen examen el auditor debe:
Conocer perfectamente la norma de referencia
Conocer suficientemente el sistema de gestin medioambiental
Verificar los elementos del sistema, las distintas reas y
actividades
Investigar sobre las situaciones de inters

Diapositiva 38

Organiza:

Co financiamento de:

Tcnicas Bsicas
Comenzar por un documento e ir siguiendo el rastro
Atacar una determinada rea y ver cules son las
actividades que afectan a esta rea

Diapositiva 39

Organiza:

Co financiamento de:

Tcnicas de la Auditora y Recogida de Informacin

La investigacin:
Sistemtica a seguir al solicitar evidencias

Organizacin: organigramas, descripcin de puestos de

trabajo, procedimientos.

Personas: documentos de calificacin, cursos

formacin, informes de evaluacin, certificados.

de

Equipos: certificados de
mantenimiento, capacidad.

de

Informacin:
listas
de
procedimientos, planes.

calibracin,
distribucin

registros
en

vigor,

Diapositiva 40

Organiza:

Co financiamento de:

Verificacin visual:
Evidencias objetivas que demuestren el grado de adecuacin e
implantacin del sistema.
El auditor se desplaza por la organizacin en busca de estas
evidencias.
El auditor utiliza el plan de auditora y lista de comprobacin.

Diapositiva 41

Organiza:

Co financiamento de:

Es la herramienta principal para la comprensin del sistema.

La calidad de la informacin depende de la relacin que se
establezca con el entrevistado.
Punto bsicos:
Planificacin de la entrevista
Desarrollo
Cierre
Planificacin:
El auditor debe tener sus objetivos claros
Estructurar la exposicin
Conocer los cargos y responsabilidades de las
personas de inters
Diapositiva 42

Organiza:

Co financiamento de:

Desarrollo:
Presentarse ante el entrevistado.
Informar sobre la finalidad, confidencialidad y duracin de la
entrevista.
Las respuestas deben ser concretas y especficas, centrada
en los puntos de inters determinados con anterioridad.
Es importante anotar toda la informacin de inters.
Fin:
Revisin de la informacin obtenida a lo largo de ella.
Terminar positivamente, agradecer la colaboracin prestada
al entrevistado.
Resumir los resultados y destacar los temas importantes que
requieran ms atencin.
Diapositiva 43

Organiza:

Co financiamento de:

Actitud primordial del auditor:

Ser objetivo y distante sin evitar la amabilidad
No sacar conclusiones precipitadas
Mantener una actitud neutra y evitar los debates
Ser corts
Utilizar un lenguaje claro y sencillo

Diapositiva 44

Organiza:

Co financiamento de:

Recomendaciones
Disculparse por interrumpir el trabajo
Mirar a la persona a la que se est hablando
Emplear lenguaje acorde con el nivel del interlocutor
Repetir la pregunta de otra forma, si no ha sido entendida
No dudar en insistir buscando la evidencia
Tomar nota si se promete informacin para recordar pedirla

Diapositiva 45

Organiza:

Co financiamento de:

Lista de Comprobacin
Es un documento constituido por una relacin de
referencias ordenadas que permiten llevar a cabo una
auditora de forma lgica y coherente.
Su objetivo es definir directrices. No constituye un
compromiso de alcance.

Diapositiva 46

Organiza:

Co financiamento de:

Beneficios para el auditor

Gua bsica para la auditora.

Verificar los aspectos importantes del sistema.

Indica las comprobaciones.

Anotacin de resultados progresiva.

Beneficios para el auditado

Permite conocer al auditado las guas bsicas que va

a seguir el auditor.

Es una garanta de la objetividad del auditor.

Diapositiva 47

Organiza:

Co financiamento de:

Tipos:

Lista de preguntas: S/No/No aplicable.

Lista de actividades: el auditor verifica si las actividades se

realizan y el grado de adecuacin y efectividad.

Diagrama de flujo: el auditor lleva un diagrama de flujo de

cada actividad indicando en cada punto crtico: personas,
materiales, equipos e informacin.

Diapositiva 48

Organiza:

Co financiamento de:

Consideraciones Generales en el transcurso de las Auditoras

De tipo formal:

No debe existir discrepancias dentro del equipo auditor.

El auditor, audita: No aconseja.

No discutir, si ello no conduce a nada.

De tipo humano:

No tomarse las cosas de un modo personal.

Tacto, diplomacia y discrecin.

Diapositiva 49

Organiza:

Co financiamento de:

De tipo global:

Mantener a la Organizacin informada en todo momento

de lo que se est haciendo.

No hacer globalizaciones, ni comparaciones.

Las auditoras se llevan a cabo mediante MUESTREO.

Diapositiva 50

Organiza:

Co financiamento de:

Desarrollo de la Auditora
Aspectos que se deben tener en cuenta (1)
Cada empresa / organizacin es nica y por consiguiente cada
auditora tiene sus peculiaridades.
Mantener reuniones regulares del equipo auditor, para asegurarse
de que sus componentes son conscientes de los hallazgos y actuar
en consecuencia.
Mantener informada a la empresa / organizacin de los hallazgos.
Evitar charlas sin control, que den lugar a rumores.
Eludir los juicios basados en ideas preconcebidas.
Diapositiva 51

Organiza:

Co financiamento de:

Aspectos que se deben tener en cuenta (2)

Resistir la tentacin de informar al auditado sobre mtodos o
procedimientos que se consideren mejores.
Huir de toda discusin que no aporte nada a la auditora.
Evitar que sea la organizacin auditada la que dirija el recorrido del
auditor.
Las no conformidades deben seguirse para determinar si es un caso
aislado o est generalizada.
Tener siempre presente la necesidad de tacto, cortesa y objetividad
en las actuaciones.
Ser consciente de los perjuicios que se puede ocasionar con juicios
errneos en la actuacin.
Diapositiva 52

Organiza:

Co financiamento de:

Lo que debe hacer el auditor

Preguntas abiertas o cerradas
Preguntar a todos los miembros de la organizacin
Contrastar las respuestas entre los miembros del equipo
Solicitar evidencias: registros, documentos, etc.

Lo que no debe hacer el auditor

Hacer ms de una pregunta a la vez
Sugerir la respuesta
Discutir
Seguir literalmente la lista de comprobacin
Conformarse con sospechas
Diapositiva 53

Organiza:

Co financiamento de:

El da despus de la auditoria
Resolucin del problema, resolucin de causas
El problema suele esta identificado en el propio informe
de auditoria. Sin embargo, la identificacin de la causa del
problema debe ser realiza por parte del auditado.
El problema est resuelto cuando se elimina el mismo, pero en
muchos casos no se resuelve las causas que lo originaron.

Ejemplo: Una empresa en la que se han detectado diez trabajadores sin equipos de proteccin.

El problema se resuelve dndole a los diez trabajadores los equipos necesarios.

La causa que gener el problema: La falta de una sistemtica que asegure que todos y cada

uno de los trabajadores reciban los equipos necesarios, se solventa analizando por qu la
sistemtica existente no funciona, modificndola en los puntos o aspectos que falla.

Diapositiva 54

Organiza:

Co financiamento de:

Informe

Anlisis desviaciones y NC

Resolucin del
problema,
resolucin de
causas

AC
Plan de acciones
correctivas
Seguimiento del Plan
No
Se cumple?

Revisar Plan

Si
Anlisis acciones
Cierre
desviaciones
NC

Si

Se alcanz
el objetivo?

No
Revisar acciones

Diapositiva 55

Organiza:

Co financiamento de:

ACCIONES CORRECTIVAS
Definicin:
Accin correctiva:
Accin tomada para eliminar la causa de una no conformidad
detectada u otra situacin indeseable.

Diapositiva 56

Organiza:

Co financiamento de:

PLAN DE ACCIONES CORRECTIVAS

No conformidad
Acciones correctivas a desarrollar
Responsable de la accin correctiva
Plazo de implantacin de las acciones o medidas
Indicador de eficacia
Comprobacin de la implantacin
Comprobacin de la eficacia de las acciones o medidas

Diapositiva 57

Organiza:

Co financiamento de:

Caractersticas y criterios de
cualificacin del auditor

Diapositiva 58

Organiza:

Co financiamento de:

Equipo Auditor
El equipo auditor est formado por el auditor jefe y los
auditores.
El equipo auditor puede estar formado por:
Auditores de la empresa
Auditores de la empresa y auditores externos
Auditores externos a la empresa

Diapositiva 59

Organiza:

Co financiamento de:

Equipo Auditor

Criterios para su eleccin:

Requisitos del cliente.
Requisitos del organismo de acreditacin y certificacin.
Dominio del idioma.
Tipo de organizacin, procesos, actividades o funciones a
difundir.
Cualificaciones de los candidatos.

Diapositiva 60

Organiza:

Co financiamento de:

Equipo Auditor

Caractersticas
Suficientemente independiente de las actividades a auditar.
Con una competencia profesional adecuada (Cualificacin).

Diapositiva 61

Organiza:

Co financiamento de:

Auditor Jefe: principal interlocutor en las auditoras

Caractersticas personales

Habilidades de direccin.

Diplomacia.

Funciones

Selecciona
auditor.

los

miembros

del

equipo

Capacidad de comunicacin.

Elabora el plan de auditora.

Conocimiento de la legislacin aplicable.

Define las tareas del equipo.

Habilidades de auditora.

Independencia y objetividad.

Fija las fechas y las comunica con

antelacin.

Informa a los miembros del equipo sobre

todos los detalles logsticos y el
programa.

Diapositiva 62

Organiza:

Co financiamento de:

Auditor Jefe: en las fases de la auditora

Preparacin

Selecciona el equipo y asigna

Dirige la reunin inicial.

las responsabilidades.

Acta de enlace entre

Realiza el plan de auditora

Determina y confirma los

preparativos.

Desarrollo

Revisa si todos los aspectos

han sido cubiertos.

equipo y empresa.

Supervisa el borrador de informe

Revisa el alcance.

Dirige la reunin final para comunicrselo

Proporciona informacin

Prepara los documentos para

la auditora.

Conclusin

en las reuniones parciales.

Audita de acuerdo al plan

al cliente.

Incluye los comentarios donde

sea adecuado dentro del informe final.

de auditora.

Revisa la exactitud de los

hallazgos.

Diapositiva 63

Organiza:

Co financiamento de:

Auditor: en las fases de la auditora

Preparacin

Desarrollo

Asistir a la reunin del equipo.

Prepararse la auditora revisando

Informar al jefe de los hallazgos

la informacin de referencia.

encontrados.

Analizar la documentacin.

Auditar segn el plan

Cruzar informacin entre auditores.

Mantener al tanto al personal

Conclusin

que se recogen fielmente los hallazgos.

Colaborar en la reunin final (si se

necesita).

de la empresa.

Revisar el informe para asegurar

Proporcionar informacin necesaria si el

contenido fuera cuestionado.

Colaborar a la preparacin del informe.

Diapositiva 64

Organiza:

Co financiamento de:

Como debe actuar el auditor

PROFESIONALIDAD

HONESTIDAD

METDICO
CARACTERSTICAS
DESEABLES

SABER
COMUNICARSE

PACIENCIA

CONSTANCIA

OBJETIVIDAD

DIPLOMACIA
ANALTICO

Diapositiva 65

Organiza:

Co financiamento de:

Como no debe actuar el auditor

CONDESCENDENCIA

CINISMO

QUISQUILLOSO

SUBJETIVIDAD

CARACTERSTICAS
NO DESEABLES

POLMICO

PARCIALIDAD

CREDULIDAD

Diapositiva 66

Organiza:

Co financiamento de:

Auditores Externos
Ventajas
Personal cualificado.
Conocimiento de la problemtica medioambiental de
otras empresas del sector.
Garanta de mayor independencia y objetividad.
Mayor credibilidad ante las partes interesadas.
Ms fuerza a la hora de implantar acciones
correctoras.

Diapositiva 67

Organiza:

Co financiamento de:

Auditores Internos
Ventajas
Coste ms reducido.
Conocimiento de la empresa, lo que se traduce en
una optimizacin del tiempo de auditora.
Mayor facilidad de comunicacin.
Mayor flexibilidad para la realizacin de la auditora.

Diapositiva 68

Organiza:

Co financiamento de:

Atributos personales / Un auditor debera ser:

ISO 19011 Aptdo. 7.2

tico, es decir, imparcial, sincero, honesto y discreto;

de mentalidad abierta;
diplomtico;
observador;
perceptivo;
verstil;
tenaz;
decidido;
seguro de s mismo.
Diapositiva 69

Organiza:

Co financiamento de:

Conocimientos y habilidades que deberan tener:

ISO 19011 Aptdo. 7.3

Conocimientos genricos
A) Principios, procedimientos y tcnicas
de auditora.
B) Documentos del Sistema de Gestin y de
referencia.

Conocimientos especficos de
SGPRL
A) Formacin en PRL (Tcnico Superior o
Intermedio en PRL).
B) Formacin y experiencia en la realizacin
de auditoras de SGPRL.

C) Situaciones de la organizacin.
D) Leyes, reglamentos y otros requisitos que
suscriba la organizacin.

Diapositiva 70

Organiza:

Educacin, experiencia laboral, formacin

experiencia en auditoras que deberan tener:

Co financiamento de:

como

auditor,

ISO 19011 Aptdo. 7.4

Las organizaciones deberan establecer los niveles de educacin,

experiencia laboral, formacin como auditor y experiencia como
auditor que un auditor necesita para lograr los conocimientos y
habilidades adecuados para el programa de auditora, aplicando los
pasos del proceso de evaluacin.

Diapositiva 71

Organiza:

Co financiamento de:

Evaluacin de los auditores:

ISO 19011 Aptdo. 7.6

Fase I: Evaluacin Inicial de las personas que desean llegar

a ser auditores.
Fase II: Evaluacin de los auditores como parte del proceso
de seleccin del equipo auditor descrito.
Fase III: Evaluacin continua del desempeo de los
auditores
para
identificar
las
necesidades
de
mantenimiento y mejora de sus conocimientos y
habilidades.

Diapositiva 72

Organiza:

Co financiamento de:

Realizacin de la auditora:
enfoque prctico

Diapositiva 73

Organiza:

Co financiamento de:

Este caso prctico pretende recrear el desarrollo de una auditoria de PRL,

para lo cual el ponente ser la figura de auditado y los asistentes de
auditor.
Los asistentes debern proponer los registros y documentacin que el
auditor debe solicitar para comprobar la correcta implantacin del SGPRL
segn los requisitos del estndar OHSAS y los requisitos legales aplicables
en materia de PRL. Adems se analizar la actitud del auditor y auditado
durante la entrevista.
Como etapa final del ejercicio, los asistentes debern redactar el modelo
de Informe de auditoria.

Diapositiva 74

Gracias por su atencin

Organiza:
Co financiamento de: