DERECHO DE PENAL ECONOMICO

PARTE GENERAL

DRA. SABA CABRERA CHAUPIN

 Propósito de la Sesión
Al final de la unidad el estudiante reconoce la teoría del
delito en el derecho penal económico para la resolución
de casos planteados en dicha materia.
¿ QUE ARTICULOS DE LA
CONSTITUCION POLITICA DEL
PERU TRATA SOBRE LOS
PRINCIPIOS GENERALES DEL
REGIMEN ECONOMICO?
 CONOCIMIENTOS PREVIOS

¿PIENSE Y ANALICE?
 LA CONSTITUCION POLITICA DE 1993 EN MATERIA
ECONOMICA
• La función • Mantiene el • Acoge en
del Estado modelo de cambio una
es la de economía formula
resguardar social de mucho mas
el modelo mercado, abierta, sin
económico adoptado llegar al
constitucion por su liberalismo
almente antecedente propio del
adoptado. de 1979 “Laissez
faire”.
 CARACTERISTICA DEL REGIMEN ECONOMICO

Se elimina todo tipo de apoyo a varios sectores

empresariales, sean privados, cooperativos o de tipo social,
con excepción del apoyo a la pequeña empresa.

La intervención estatal se dirige, principalmente a las áreas

de promoción del empleo, salud, educación, seguridad,
servicios públicos e infraestructura.

ARTÍCULO 7 DE LA LEY N° 26702

El Estado no participa en el sistema financiero nacional,
salvo las inversiones que posee en COFIDE como banco de
desarrollo de segundo piso. •" s
Se robustece la libertad de contratación, impidiendo
la modificación de los contratos mediante leyes.

En el ámbito empresarial, el Estado ha dejado de ejercer

control en las unidades de producción y de servicios.

Se fomenta un respeto a la propiedad privada.

 ARTICULADO CONSTITUCIONAL
TÍTULO III DEL RÉGIMEN ECONÓMICO CAPÍTULO I PRINCIPIOS
GENERALES

ARTÍCULO 58°
La iniciativa privada es libre. Se ejerce en una economía
social de mercado. Bajo este régimen, el Estado orienta el desarrollo
del pais, y actúa principalmente en las áreas de promoción de
empleo, salud, educación, seguridad, servicios públicos e
infraestructura.
ARTÍCULO 59°
El Estado estimula la creación de riqueza y garantiza la libertad de
trabajo y la libertad de empresa, comercio e industria. El ejercicio de
estas libertades no debe ser lesivo a la moral, ni a la salud, ni a la
seguridad públicas. El Estado brinda oportunidades de superación a
los sectores que sufren cualquier desigualdad; en tal sentido,
promueve las pequeñas empresas en todas sus modalidades.
ARTÍCULO 60°
El Estado reconoce el pluralismo económico. La economía
nacional se sustenta en la coexistencia de diversas formas de
propiedad y de empresa. Sólo autorizado por ley expresa, el
Estado puede realizar subsidiariamente actividad empresarial,
directa o indirecta, por razón de alto interés público o de
manifiesta conveniencia nacional. La actividad empresarial,
publica o no publica, recibe el mismo tratamiento legal.
ARTÍCULO 61°
“El Estado facilita y vigila la libre competencia. Combate
toda practica que la limite y el abuso de posiciones
dominantes o monopólicas. Ninguna ley ni concertación
puede autorizar ni establecer monopolios. La prensa, la
radio, la televisión y los demás medios de expresión y
comunicación social; y, en general, las empresas, los bienes y
servicios relacionados con la libertad de expresión y de
comunicación, no pueden ser objeto de exclusividad,
monopolio ni acaparamiento, directa ni indirectamente, por
parte del Estado ni de particulares.
ARTÍCULO 62°

“La libertad de contratar garantiza que las partes pueden

pactar válidamente según las normas vigentes al tiempo del
contrato. Los términos contractuales no pueden ser
modificados por leyes u otras disposiciones de cualquier
clase. Los conflictos derivados de la relación contractual
solo se solucionan en la vía arbitral o en la judicial, según los
mecanismos e protección previstos en el contrato o
contemplados en la ley...”
ARTÍCULO 63°
“La inversión nacional y la extranjera se sujetan a las mismas
condiciones. La producción de bienes y servicios y el
comercio exterior son libres. Si otro país o países adoptan
medias proteccionistas o discriminatorias que perjudiquen el
interés nacional, el Estado puede, en defensa de este, adoptar
medidas análogas….”
ARTÍCULO 64

El Estado garantiza la libre tenencia y disposición de moneda extranjera.

ARTÍCULO 65°
El estado defiende el interés de los consumidores y usuarios. Para tal efecto garantiza
el derecho a la información sobre los bienes y servicios que se encuentran a su
disposición en el mercado. Asimismo vela, en particular, por la salud y la seguridad de
la población.
LEY PENAL EN BLANCO
El término de “ley penal en blanco” surge en Alemania como consecuencia de su
estructura federal para instrumentar la distribución de competencias entre el Bund
(Federación) y los Länder (Estados federados). El término ya generalizado en la
doctrina española y en la italiana (legge penale in bianco), es acuñado por primera
vez por Binding. De acuerdo a lo precisado por Santana Vega, los autores suelen
incardinar el estudio de las leyes penales en blanco dentro de las cuestiones de
técnica legislativa.
“La ley penal en blanco es aquella que determina la sanción aplicable,
describiendo solo parcialmente el tipo delictivo correspondiente y confiando
la determinación de la conducta punible o su resultado a otra norma jurídica
a la cual reenvía expresa o tácitamente” (Cury 1988: 38). Como ya se dijo,
corresponde a Binding el tratamiento inicial de este tipo de leyes, a las que
concebía como aquellas cuya prohibición debía establecer una autoridad
subalterna a la competente para dictar leyes (así, una ordenanza o
reglamento de rango inferior debía complementar la materia de la
prohibición que no estaba en la ley penal de manera completa).
De otro lado, quienes defienden su legitimidad, como es el caso de Bustos
(1986: 60), establecen que la existencia de leyes penales en blanco se
justifica por la circunstancia de que hay materias en las cuales el legislador
debe utilizar esta técnica excepcional, debido a situaciones sociales fluctuantes que
exigen una “legislación de oportunidad”. Por ejemplo, en el delito de intermediación
financiera no autorizada (artículo 246 de nuestro CP), la materia prohibitiva , deberá
ser determinada acudiendo a una institución situada fuera del tipo penal y a un
ordenamiento extra penal (Superintendencia de Banca y Seguro y la legislación de
la materia), completándose así el sentido prohibitivo del artículo 246 (fijando lo
permitido o lo prohibido).
 CLASES
Leyes penales en blanco propias
(reglamentos)
Leyes penales enblanco impropias
(normas de igual rango o tratados)
El supuesto de hecho descansa en
normas de menor jerarquía que la ley
que otorga la consecuencia jurídica, por
lo general proviene del derecho
administrativo.
El supuesto de hecho surge de
normas del mismo rango legal o de
normativa de mayor jerarquía.
 Teoría del delito en el
Derecho penal económico
• Tipo Objetivo: Imputación Objetiva
• Tipicidad Subjetiva: Dolo y Culpa
• Iter Criminis en el Derecho Penal
Económico Empresarial
TIPICIDAD OBJETIVA: IMPUTACIÓN OBJETIVA

Los alcances del riesgo permitido en él ámbito penal

económico, llevan a:

Las conductas neutrales y la

El principio de confianza en prohibición de regreso
el ámbito económico. dentro del ámbito
económico.
TIPICIDAD SUBJETIVA

Los tipos penal económicos

El papel del dolo y la culpa dentro
dentro de la teoría del dolo
del Derecho Penal Económico
abarcan no solo conductas de
resulta relevante, en función al
dolo directo sino también de dolo
delito que se cometa.
eventual.
ITER CRIMINIS EN EL DERECHO PENAL ECONÓMICO

Actos
Tentativa
preparatorios

Consumación Desistimiento
INTERVENCIÓN DELICTIVA EN EL
DERECHO PENAL ECONÓMICO

• Autoría y Participación
• Autoría Mediata
• Autoría en Estructuras Organizadas de
Poder
Autoría y Participación
Autoría Mediata

Es el sujeto que se sirve del actuar de un intermediario

pero sólo él tiene el dominio del hecho.

El art. 23° CP busca describir a la autoría mediata

cuando usa la expresión “por medio de otro”.
(Villavicencio)

Lo determinante de la autoría mediata es el dominio

superior de la decisión.

La autoría del hecho se basa en el dominio de la voluntad y

en tal sentido el rol principal lo juega el hombre de atrás y
no el ejecutor.
Autoría mediata mediante aparatos organizados de poder
La configuración de hechos delictivos se enmarca dentro de una organización delictiva
compleja, que se encuentran jerarquizada y dividida en determinados roles.
Estas organizaciones ocasionan daños de mayor relevancia social (genocidio, trata de
personas, delitos ambientales, etc.).
Preguntas:

¿Quiénes son los autores mediatos en una organización delictiva?

¿Cuáles son las formas de autoría mediata?

AUTORÍA MEDIATA MEDIANTE APARATOS ORGANIZADOS DE PODER
Las organizaciones actuales se caracterizan básicamente por:

Jerarquización,
estructura vertical
de mandos
Se encuentran
El
conformadas por
establecimiento
comunicaciones
de normas
internas
internas
complejas.

Organizaciones
de poder
 APARATO ORGANIZADO DE PODER
Aquellos sistemas que se encuentran organizados mediante normas internas, donde se
establecen las directrices (estructuración) del poder interno, del superior al inferior.

Iván MEINI

• “[...] organización en la que las directivas

que emite el superior se ejecutan por
alguno de los subordinados que según el
organigrama que rige la agrupación
tienen dicha tarea.”
CARACTERÍSTICAS DE UNA ORGANIZACIÓN

Debe haber una verdadera asociación.

Debe existir una concreción en torno a la aportación individual

de los integrantes a la organización.

Debe tener permanencia.

Debe existir una estructura colectiva de tomas de decisión, que

afectar a todos los miembros de la organización.
ELEMENTO DE AUDITORIA MEDIATA

Poder de La
Alta
mando organización
Fungibilidad disposición -
(Anordnungsg debe
del autor probabilidad -
ewalt) sobre encontrarse al
(engranaje) al hecho del
la margen del
autor
organización derecho
PROCESAMIENTO DE LOS CRÍMENES ECONÓMICOS

 Intervención Penitenciaria
 Intervención Pecuniaria
 Intervención en contra de la Persona Jurídica
 INTERVENCIÓN PENITENCIARIA

El delincuente económico no es un marginado, por lo que la reacción social y jurídico-penal frente

a este tipo de delincuencia debe tener una proyección diferente; de lo
contrario, podría resultar ilógica e inconsistente.
INTERVENCIÓN PECUNIARIA

¿La responsabilidad económica

mediante el pago de una
indemnización, genera
preocupación en el delincuente
de cuello blanco?

¿El sistema de responsabilidad

económica debe ser igual que el
de los delitos patrimoniales
comunes?
 INTERVENCIÓN CONTRA LA PERSONA JURIDICA

Prohibición a la sociedad
Clausura de sus locales o Disolución y liquidación
Suspensión de las de realizar en el futuro,
establecimientos, con de la sociedad,
actividades de la aquella clase de
carácter temporal o asociación, fundación,
sociedad. actividades relacionadas
definitivo. cooperativa o comité.
con el delito sancionado.
INTERVENCIÓN CONTRA LA PERSONA JURIDICA

La prohibición podrá tener

carácter temporal o definitivo. La
prohibición temporal no será
mayor de cinco años
 Conclusiones
 El derecho penal económico tiene como bien jurídico el orden económico.
 El derecho penal de la empresa forma parte del derecho penal económico.
 Existen bienes jurídicos mediatos e inmediatos.
 Las leyes penales en blanco carecen de supuesto de hecho, el cual se encuentra en otro
texto normativo.
 Nuestra Constitución impulsa una economía social de mercado.
 Estamos en una sociedad de riesgos.
 La autoría mediata se convierte en una modalidad de intervención delictiva importante.
GRACIAS