Introducción al Derecho

penal económico y de la
empresa.
DOCENTE: ALFREDO ENRIQUE PÉREZ BEJARANO
Derecho penal en expansión

 Expansión del Derecho Penal (SILVA, 2011):

• Nuevos bienes jurídicos o nuevos intereses
• Nuevos riesgos
• Sensación social de inseguridad
• Configuración de una sociedad de sujetos pasivos
• Identificación de la mayoría social con la víctima

 Resultado: una expansión razonable y otra irrazonable del derecho penal.

El nuevo escenario de delito:

 De la marginalidad a la «urbe».

 La globalización económica y fenómenos de integración regionales.

 Las nuevas tecnologías de la información.

 Un viejo agente, un nuevo agente: Estado y Empresa.

Un cambio del Derecho penal
 Hacia un «nuevo Derecho penal».

 Dos dimensiones:

• Dogmático: flexibilización de las reglas de imputación.

• Político-criminal: reducción o eliminación de las garantías sustantivas,

procesales y de ejecución penales.

 ¡Adiós “viejo y buen” Derecho penal! (¿Es un hasta luego o un breve adiós?)
Características del Derecho penal de la
globalización
 Respuesta práctica contra la criminalidad (lucha eficaz).

 Priorización de la cautela del aspecto económico.

 Punitivismo extremo.

 Influencia del derecho anglosajón.

 Económica.

 Transnacional o internacional.

 Organizada (empresarial).

 Puede actuar en el mercado legal como en el ilegal.

 Se relaciona con el poder político y económico.

 LOS DELITOS DE LA GLOBALIZACIÓN:

• Criminalidad organizada: organizaciones criminales de extorsión.

• Criminalidad transnacional: organizaciones criminales de

comercialización de tráfico ilícito de drogas

• Criminalidad de poderosos: “Delincuente de cuello blanco”:

empresarios, gobernantes.

 EJEMPLOS EMBLEMÁTICOS: el delito criminalidad organizada y el delito

de lavado de activos.
¡MC delitos!
Origen del Derecho penal económico
 La intervención el Estado en la economía:

• Derecho económico: la Alemania industrial (1920) y de la post

guerras mundiales (1930)

• De un Derecho administrativo penal a Derecho penal económico.

 La teoría del delincuente de Cuello blanco (White collar crimen): E.

Sutherland (USA, 1940)
Consideraciones generales

 Régimen económico peruano

• Art. 55° Constitución: economía social de mercado.

• Economía de mercado: la economía se (auto) regula por las

reglas de la oferta y la demanda (libre mercado) y donde la
competencia es un eje fundamental para la dinámica del
mercado (Art. 61° Const.: libre competencia).

• Intervención estatal en la economía: esta intervención solo

busca asegurar las condiciones básicas del libera mercado
para no caer en excesos (abuso de poder económico) y,
además, procura generar condiciones para que algunos
sectores de la población cuenten con los medios y accedan a
las necesidades básicas de consumo.
Definición de Derecho penal
económico
 Según Tiedemann (1985):

“ (…) un concepto limitado del Derecho Económico y del Derecho Penal

Económico, el cual abarca aquellos sectores del Derecho (Penal) que tutela
primordialmente el bien jurídico constituido por el orden económico estatal en
su conjunto y, en consecuencia, el flujo de la economía en su organicidad; en
una palabra, la economía nacional. (p. 18) (…) un ámbito mayor al concepto de
“delitos económicos” aceptando la idea de que el Derecho Económico está
formado por el conjunto de normas jurídicas promulgadas para la regulación dé
la producción y la fabricación y distribución de bienes económicos.” (p.19)
Definición de Derecho penal
económico
 Una definición funcional (García, 2007):

“ (…) el Derecho penal económico cumple la función de restablecer la vigencia de

expectativas sociales derivadas de la identidad normativa esencial de la sociedad
en la economía.” (p. 46)
El bien jurídico en el delito económico
 Consideraciones para su delimitación:

• La salvaguardia del conjunto de bienes protegidos por el Derecho Económico y

el Derecho Penal Económico se puede hacer referir, en última instancia, a la
protección del individuo, por cuya causa el Estado existe. Pero, al igual que el
Estado y otras instituciones intermedias de la economía, así como los intereses
de uno y otras, no pueden identificarse y confundirse sin más, es inadmisible e
injusto negar la autonomía, en todo caso parcial, de los intereses protegidos por
el Derecho (Penal) económico. (p. 13) (…) protegen intereses económicos
supraindividuales y permanentes, de modo que es esencial atender aquí, para
la fijación de conceptos, al objeto del delito económico: el orden de la economía
instituido y dirigido por el Estado, es decir, la economía nacional en su
totalidad y sus diferentes sectores. Aquí pasa al primer plano el interés
supraindividual (social).” (Tiedemann, 1985 p. 15)
El bien jurídico en el delito económico
 ¿Qué protege el Derecho penal económico? I (perspectiva tradicional):

• Bienes jurídicos dentro del sistema económico – social.

 Características del bien jurídico del Delito económico:

• Económicos

• Financieros

• Colectivos/supraindividuales (¿?)
El bien jurídico en el delito económico
 ¿Qué protege el Derecho penal económico? II (perspectiva crítica):

“Cuando el Derecho penal económico interviene como tal, los objetos valorados
positivamente se encuentran ya lesionados, de manera que la única prestación
que realmente puede cumplir es mantener, a pesar del delito, la identidad
normativa esencial de la sociedad en el sistema económico. (…) los objetos
protegidos por el Derecho penal económico no son objetos estáticos valorados
positivamente, sino expectativas sociales elementales en la economía.”
(GARCÍA, 46-47)
Características del delito económico
 La hiperregulación de sectores sociales y la accesoriedad en el Derecho penal
económico.

 Recurso creciente a los delitos especiales y el aumento de la intervención de

organizaciones empresariales (personas jurídicas).

 Recurso creciente a los tipos de peligro: adelantamiento de la barrera de

punibilidad a estadios previos

 Flexibilización de las reglas de imputación.

 Reducción o eliminación de las garantías sustantivas, procesales y de ejecución

penales.

 Bienes jurídicos básicamente supraindividuales.