DELITOS ECONOMICOS

Y EMPRESARIALES
DR. JUAN CARLOS JIMÉNEZ BERNALES
Doctor en Derecho y Magister en Ciencias
penales por la Universidad de Bonn –
Alemania
 DELITOS ECONOMICOS Y EMPRESARIALES:
ESTRUCTURA DEL CURSO

I. MATERIAL DE APRENDIZAJE
1. Apuntes de la asignatura
2. Lecturas recomendadas
3. Manuales recomendados
2.1. Nacionales
ABANTO VASQUEZ, Manuel (1997) Derecho penal
económico: consideraciones jurídicas y económicas
GARCIA CAVERO, Percy (2014) Derecho penal económico.
Parte General, Juristas editores
2.2. Internacionales
TIEDEMANN, Klaus, (2009) Derecho penal economico.,
Grijley
 DELITOS ECONOMICOS Y EMPRESARIALES:
ESTRUCTURA DEL CURSO
II. UNIDADES DE APRENDIZAJE

1. Cuestiones generales del derecho penal económico (Semana 1)

2. La ley penal en Blanco y la relación con el Derecho administrativo (Semana 2)

3. La responsabilidad penal de las personas jurídicas (Semana 3)

4. El actuar en lugar de otro y el tercero civilmente responsable (Semana 4)

5. Delitos de peligro abstracto y concreto (Semana 5)

6. La imputación individual en organizaciones empresariales (Semana 6)

7. La posición de garante del empresario (Semana 7)

8. El concurso de delitos (Semana 9)

9. El delito de administración fraudulenta y contra la propiedad intelectual e industrial

(Semana 10)
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ESTRUCTURA DEL CURSO
10. Delitos contra el medio ambiente (Semana 11)
11. Delito de fraude en la administración de patrimonio
fideicometido (Semana 12)
12. El delito de lavado de activos (Semana 13)
13. Delitos tributarios y aduaneros (Semana 14)
14. Delitos contra la administración pública generado en el marco
de la actividad económica y empresarial (Semana 15)
 DELITOS ECONOMICOS Y EMPRESARIALES:
ESTRUCTURA DEL CURSO

III. EVALUACIONES
1. Evaluación parcial (Semana 8)
2. Evaluación final (Semana 16)
3. Participación oral.
4. Trabajo (Semana 14)
4. Controles de lectura
o Primer control de lectura (Semana 5)
o Segundo control de lectura (Semana 7)
o Tercer control de lectura (Semana 11)
o Cuarto control de lectura (Semana 14)
DELITOS ECONOMICOS Y EMPRESARIALES
ESTRUCTURA DEL CURSO

TIPO DE NOTA PESO %

EVALUACION PARCIAL 15
EVALUACION FINAL 40
TRABAJO 15
PARTICIPACION 10
CONTROL DE LECTURA 6.25
CONTROL DE LECTURA 6.25
CONTROL DE LECTURA 6.25
CONTROL DE LECTURA 6.25
CASO

Caso 1: Juan quien administra la minera

“Tia Maria” dispone que los residuos tóxicos desemboquen al rio
con el objetivo de ahorrar dinero. A consecuencia de ello Pedro
quien vive a orillas del rio toma el agua y a los días muere
¿Qué delito o delitos se cometería?
 CRIMINALIDAD ECONOMICA
La sociedad moderna es
entendida como “una sociedad
de riesgos” (Ulrich Beck), donde la
actividad económica e industrial
resulta dominante y a través de
ella se provocan constantes y
continuos peligros
Características:
1. El delito se realiza a través de
la actividad económico, la
cual se caracteriza por una
división de funciones. Por lo
tanto, existe una multiplicidad
de sujetos activos.
2. Afectación a bienes jurídicos
colectivos. Estos bienes
jurídicos, están ligados al
funcionamiento del modelo
económico
3. Problemas de determinación
de responsabilidades
CASO DE LA TALIDOMIA:

https://www.youtube.com/watc
h?v=Qaz-mH7WAX4
ASPECTOS GENERALES

DERECHO PENAL
ECONOMICO

DERECHO
PENAL
EMPRESARIAL

DERECHO PENAL
 CONCEPTO DE DERECHO PENAL
ECONOMICO
CONCEPTO RESTRINGIDO CONCEPTO AMPLIO
“El derecho penal económico es el
conjunto de normas jurídicas que protegen “El Derecho penal económico no solo protege
el orden económico” (Prof. Bajo el orden económico en tanto que el Estado
Fernandez) intervenga en su regulación, sino que la
¿Qué es el orden economico? protección se dirige hacia toda la actividad
Es el derecho que tiene el Estado de dirigir económica, que va desde la producción,
la economía, la cual se plasma en un fabricación y distribución de bienes” (Prof.
conjunto de regulación jurídica en materia Tiedemann)
económico.
El objeto de protección del Derecho penal
económico son solamente los sectores de
la economía en los que existe intervención
estatal
 DERECHO PENAL ECONOMICO Y EL
MODELO ECONOMICO
CONCEPTO
El derecho penal económico en líneas
generales puede definirse como la rama del
derecho penal que desde una perspectiva
normativa busca proteger el sistema o
modelo económico diseñado
constitucionalmente de forma tal que
permita que los sujetos económicos puedan
interactuar dentro de un sistema de Libre
Mercado ofertando demandando, mientras
que el estado cumple su rol social y de
regulación.
 MODELO ECONOMICO CONSTITUCIONAL
COMO BIEN JURIDICO
EL LIBRE MERCADO (Protección de la estructura esenciales LA INTERVENCION SOCIAL DEL ESTADO
del libre mercad)
La actividad económica esta regida por el libre mercado,
es decir, el trafico de bienes y servicios esta determinada
por la oferta y la demanda. Por ello el Derecho penal
debe asegurar las condiciones para su funcionamiento.
En este sentido el Estado protege
1. La competencia: los acuerdos colusorios o de
competencia desleal y atentado contra la propiedad
industrial
2. La confianza en los medios de pago: sanciona la
falsificación o alteración de los medios del dinero
3. La empresa como actor económico. confianza en la
administración del patrimonio de la persona jurídica
4. El sistema financiero, la transferencia de dinero y
bienes de procedencia licita
5. A los consumidores, es decir, la salud de los
consumidores
6. Al medio ambiente como elemento de la actividad
explotativa.
El Estado va a intervenir:
1. Para proteger el orden económico
(intervención económica): es decir, el
conjunto de reglas dispuestas por e Estado
para corregir los excesos de la económico
libre de mercado.
a. La fijación de precios de primera necesidad
fijado por el Estado: Se cometeria el delito de
especulación
b. La regulación monetaria con respecto al
control monetario: el delito de emisión ilegal
de billetes
2. La intervención social: El Estado tienen también
la obligación de cubrir las necesidades sociales
Para cubrir estos gastos es necesario una política
recaudatoria, por este motivo sanciona las
defraudaciones tributarias y aduaneras
 DELITOS ECONOMICOS Y BIENES
JURIDICOS COLECTIVOS
Bienes jurídicos:
Los bienes jurídicos que conforman el
modelo económico son de naturaleza
colectiva, es decir que su titularidad
recae sobre todo él entramado social
y no puede ser atribuido a una
persona en particular.

Como ejemplo tenemos al orden

financiero, orden monetario, el orden
laboral, etc.
CARACTERISTICAS DE LOS TIPOS PENALES
ECONOMICOS (DELITOS ECONOMICOS)
1. Estos tipos penales protegen bienes
jurídicos colectivos como por ejemplo:
El medio ambiente, la salud publica o
de los consumidores, etc.
2. Los bien jurídico colectivo que
protegen forman parte del modelo
económico establecido en la
Constitución (libre mercado y
intervención (función) social del
Estado)
3. Estos tipos penales se caracterizan por
ser delitos de peligro y leyes penales
en blanco. Ej. Art. 304 CP
4. La flexibilización de los principios
limitadores del derecho penal como
el de legalidad (certeza o
determinación) y de lesividad
 CONCEPTOS BÁSICOS DE DERECHO
PENAL ECONÓMICO
Derecho penal empresarial: • Implica, dependiendo del
modelo adaptado por cada
legislación, la aplicación de
Derecho Penal Empresarial es aquella parte una sanción punitiva a
del derecho penal económico pero en el Responsabilidad aquella persona infractora
de la ley.
cual el comportamiento delictivo tienen lugar a nivel personal
en el contexto o escenario funcional de una
empresa, entendida ésta como la persona
jurídica con fines lucrativos.

En el ámbito empresarial y en su relación con

el derecho penal podemos señalar que • La persona jurídica es
normalmente se produce dos tipos de incorporada al proceso
penal como tercera persona
responsabilidad. responsable y por ende su
Responsabilidad patrimonio es pasible a ser
afectado cautelarmente en
colectiva aras de responder la
indemnización por daño
causado por la comisión de
un delito.
EL PODER PUNITIVO DEL ESTADO
El poder punitivo del Estado se origina
en su soberano para determinar
como punibles ciertas conductas
antisociales y establecer una sanción
correspondiente.
El Estado no tiene un poder absoluto,
sino mas bien este poder lo ejerce de
manera limitada y controloda. Estos
limites se expresan en forma de
principios, la mayoría tienen un nivel
constitucional.
Por lo tanto, cuando el Estado
promulga y aplica determinadas
normas legales tienen que
mantenerse dentro del marco de
estos principios
 LIMITES DE LA ACTIVIDAD PUNITIVA
EN MATERIA ECNOMICA

• Principio de lesividad
• Principio de legalidad
PRINCIPIOS DEL DERECHO • Principio de culpabilidad
PENAL ECONOMICO
• Principio de proporcionalidad
• Principio de intervención
minima
I. EL PRINCIPIO DE LESIVIDAD
Art. IV del Titulo Preliminar del
Código Penal: “La pena, precisa
la lesión o puesta en peligro de
bienes jurídicos tutelados por la
ley”
Para que una conducta sea
considerada ilícita no solamente
requiere la realización formal de la
conducta descrita en el tipo
penal, sino además que haya
puesto en peligro o lesionado un
bien jurídico protegido.
El derecho penal solo debe
proteger bienes jurídicos no
significa que todo bien jurídico
haya de ser protegido
penalmente, ni tampoco que
todos los ataques de los bienes
jurídicos penalmente tutelados
debe determinar la intervención
del Derecho penal.
EL PRINCIPIO DE LESIVIDAD:
CONSECUENCIAS

P. De Lesividad
Todas las normas penales deberán
proteger bienes jurídicos

El Estado no puede amparar intereses

meramente morales

El Estado debe tutelar intereses generales

que pretenda toda la sociedad y no un
grupo determinado
 EL PRINCIPIO DE LESIVIDAD: EL BIEN
JURIDICO
El bien jurídico no es un bien
• Hay que diferencia entre Bien jurídico
propiamente dicho, sino un y el objeto del delito
interés jurídicamente relevante • En el delito de Robo: el bien jurídico es
para la sociedad. Por ejemplo: el el patrimonio y el objeto del delito es
patrimonio, la vida, etc. el celular o el bien mueble robado

No es el ordenamiento jurídico el
que crea el interés por ejemplo
• El legislador no crea el bien jurídico,
la vida o el patrimonio, sino la solamente lo positiviza a través de una
sociedad. El ordenamiento norma
jurídico (el Derecho) no crea sino • Los bienes jurídicos son intereses vitales
eleva a categoría jurídica este del individuo o de la comunidad
interés
EL PRINCIPIO DE LESIVIDAD: EL BIEN
JURIDICO

¿Qué bien jurídico se afecta?

¿el rio?
EL BIEN JURIDICO EN LOS DELITOS
ECONOMICOS
BIEN JURIDICO
(Concepto)
Los bienes jurídicos son derechos o
condiciones elementales que permite
la existencia de la persona en
sociedad
Clases:
1. Bien jurídico individuales: Aquellos
bienes jurídicos que pertenecen
directamente a la persona y que
afectan directamente a ella
como son la vida, la libertad, el
honor
2. Bienes jurídicos colectivos:
Aquellos bienes jurídicos que
pertenecen al sistema social
como agrupación de varias
personas y cuya afectación
involucra a un grupo de personas
como son el medio ambiente, la
administración de justicia, etc.
 LA PROTECCION DE LOS BIENES JURIDICOS
COLECTIVOS A TRAVES DE LOS TIPOS PENALES DE
PELIGRO

Los bienes jurídicos colectivos,

son bienes jurídicos intangibles
y difícilmente perceptible su ¿Vulneraria el Principio de
lesión. Por ese motivo, el lesividad los delitos de peligro
legislador ha preferido ya que no requiere lesividad
protegerlo a través de tipos concreta?
penales de peligro, en la que
se sanciona comportamiento
peligroso sin requerir la lesión
de un bien jurídico
 LOS BIENES JURIDICOS COLECTIVOS
COMO BIENES JURIDICOS INTERMEDIOS
Los bienes colectivos son bienes
intermedios o complementario a
los bienes jurídicos individuales. La
protección de los bienes jurídicos
colectivos no equivale a la
protección de la suma de
intereses individuales, sino mas
propiamente a las condiciones
mínimas que permiten garantizar
la vida en sociedad (Postura de
Tiedemann en Alemania, Corcoy
Bidasolo en España)
Ej.: El delito de contaminación
ambiental con respecto a los ríos
¿Se debe interpretar como delito
de lesión si se toma como punto
de partida el agua y su deterioro
o el peligro abstracto previsible
por referencia a las finalidades
humana?
El tipo penal no protege el agua
como fin en si mismo, sino la
función que tiene esta para el
desarrollo de los individuos en la
sociedad. Lo contrario significaría
pretender la administrativizacion
del Derecho penal
CASO
Caso 1: Juan después de un dia de playa bota su basura en el rio

Caso 2: Juan quien tiene una fabrica de productos químicos bota

cada dia los desechos tóxicos en el rio

¿En que caso se vulneraria el Principio de lesividad si se instaura un

proceso penal a Juan?
II. PRINCIPIO DE LEGALIDAD
El principio de legalidad esta reconocido en
el Art. 2 inc. 24 c. de la Constitución Política
del Perú y en el Art. II del Titulo Preliminar del
Codigo penal.

Según Grünewald este principio cumple dos

aspectos importantes:

1. Es la expresión del sistema democrático

en el ámbito de la determinación de las
conductas punibles y las penas
aplicables, pues la aprobación de la ley
penal por un Congreso democrático
elegido confirma el principio
constitucional que establece que la
administración de justicia emana del
pueblo

2. Es un mecanismo para evitar el abuso

del poder estatal en perjuicio de los
ciudadanos, en tanto que solo mediante
ley del Congreso se expresa la voluntad
general.
PRESUPUESTO DEL PRINCIPIO DE
LEGALIDAD
La principal fuente del Derecho penal es la ley, por lo que
solamente se considera delito el hecho previamente determinado
y establecido en la ley

Ley escrita

Ley previa
Principio de
legalidad
Ley cierta

Ley estricta
 1. LEY ESCRITA

Por lo tanto en la
La ley penal debe exclusión del Derecho
consuetudinario en la
ser escrita fundamentación de la
punibilidad de la
Ley escrita conducta

¿Quién puede
La reserva de la ley crear un ley o
para crear delitos mejor dicho delitos
economicos?
1. LEY ESCRITA: LA RESERVA DE LA
LEY
Bajo reserva de ley debe ser
entendida que la ley puede crear
delito e imponer penas, las cuales son
emitidas por el órgano competente.
No solamente se pueden crear delitos
a través de una ley ordinaria sino
también atraves de decretos
legislativos y decretos leyes
Los decretos ley y los decretos
legislativos son expedidas por el
Poder Ejecutivo que tienen el rango
de ley que en virtud de una situación
de gobierno especial o de una
delegación de facultades legislativas
del Congreso
 2. LEY CIERTA (Mandato de
determinación o certeza)
El principio de legalidad
impone al legislador el deber
de precisar en la ley penal
todos los presupuestos que
configuran la conducta
penalmente sancionada y la
pena aplicable.
Para evitar abusos de la
Administración de justicia es
necesario que se determine la
conducta punible y la pena a
imponerse. Por lo tanto, existe
un mandato de determinación
El mandato de determinación –
desde el punto de vista penal-
tiene una función preventiva,
ya que permite al ciudadano
saber que conductas debe
evitar realizar y las
consecuencias jurídicas que
tendira su realización (certeza)
Precisión en la ley penal
(Leyes penales en
blanco)?
LEY CIERTA: LA LEY PENAL EN
BLANCO
• Son normas cuyo supuesto
de hecho se configura por
remisión a una ley de
carácter extrapenal
• Ejemplo: Art. 304 CP: “El, que
infringiendo leyes,
reglamentos o limites
máximos permisible,
porvoque o realice
descargas …. sera
sancionado ….”¿Dónde se
encuentran estos limites?
 3. LEY ESTRICTA: PROHIBICION DE
ANALOGIA
La ley estricta supone aplicar la
ley penal a casos contemplados
en la disposición normativa, por lo
que prohíbe la analogía a casos
similares
El art. 139 inc. 9 de la Constitución
y el ART. III del Titulo Preliminar del
Codigo Penal prohíbe recurrir a la
analogía para sancionar una
conducta
La analogía consiste en aplicar
una ley a supuestos no
contemplados en ella pero muy
similares (análogos) a los que la
ley describe
La analogía no es una forma de
interpretación sino la creación de
una ley penal. La analogía se
trata una vez interpretada la ley –
es decir, una vez establecido los
supuestos que contiene- se
extienden sus consecuencias a
otros supuestos no contenidos
pero similares o análogos
CASO: Interpretacion extensiva
permitida y analogía prohibida
Regla general: Todo lo que esta
cubierto por el texto legal será
justificado lo que no será
interpretación analógica
La interpretación extensiva
pretende buscar en el texto de la
ley el sentido y alcance de la
norma jurídica
Ej. El delito de parricidio se aplica
a quien mata a su “padre”
Juan mata al conviviente de su
madre se aplica el tipo penal de
parricidio
Juan mata a su padre adoptivo se
aplica el delito de parricidio
¿Cuál de estos casos vulneraria el
Prinicpio de legalidad ya que se
utiliza la analogía ?
 LEY ESTRICTA EN DELITOS
ECONOMICOS

Excluye la analogía
Ley estricta cuando perjudique al
reo
3. LA LEY PREVIA
El Art. 2 inc. 24 literal d Const.
Determina que la conducta
delictiva y la pena
correspondiente debe ser previa a
la realización de la conducta.
En este sentido el principio de
legalidad imposibilita sancionar
penalmente una conducta, aun
cuando sea considerada
especialmente reprobable, si es
que previamente no fue
calificada de delictiva y se previo
una sanción penal
 EL PRINCIPIO DE LEGALIDAD Y EL
PRINCIPIO DE IRRETROACTIVIDAD

REGLA GENERAL EXCEPCION

Las leyes penales son
irretroactiva, es decir, la ley
aplicable es la vigente en el
momento de la comisión del
hecho punible
La ley penal posterior a la
comisión del hecho delictivo
es aplicable siempre y
cuando sea mas favorable
al reo (conflicto de leyes)
Caso: EL BIGAMO
Caso 1: Juan contrae matrimonio con Maria en el 2015 luego con
Fernanda en el 2018. Por ese motivo es procesado por el delito de
bigamia. En el año 2019 el congreso emite una ley derogando el
delito de Bigamia.
Caso 2: Juan contrae matrimonio con Maria en el 2015 luego con
Fernanda en el 2018. Por ese motivo es procesado por el delito de
bigamia. En el año 2019 el congreso emite una ley aumentando el
delito de bigamia de 10 a 20 años
¿E que caso se aplicaría la ley posterior sin infringir el Principio de
legalidad?
II. EL PRINCIPIO DE CULPABILIDAD O
DE RESPONSABILIDAD
El Art. VII del CP consagra el
principio de culpabilidad o
responsabilidad, por el cual se
incide en el imperativo de
establecer la responsabilidad
penal del autor para la
imposición de una pena, es
decir, la responsabilidad pena
se mide por el hecho propio
del autor, quedando proscrita
toda forma de responsabilidad
por el resultado, esto es
responsabilidad objetiva.
MANIFESTACIONES DEL PRINCIPIO DE
CULPABILIDAD
Principio de
personalidad de
las penas

Principio de Principio de
imputación responsabilidad por
personal el hecho

Principio del dolo

o culpa
PRINCIPIO DE CULPABILIDAD: PRINCIPIO
DE PERSONALIDAD DE LAS PENAS
El principio de personalidad impide que se haga responsable a
sujetos por delitos ajenos, es decir, a sujetos que no han
participado en el evento delictivo
Por ejemplo: El padre de un asesino no puede cumplir la pena por
su hijo
PRINCIPIO DE CULPABILIDAD: PRINCIPIO
DE RESPONSABILIDAD POR EL HECHO
Este principio establece que el Consecuencias:
sujeto solamente responde por
su conducta, no debe de 1. Para el Derecho penal
tomarse en cuenta para carecen de importancia
determinar su responsabilidad actos meramente internos
su forma de ser o su que no trascienden el
personalidad mundo exterior social

El Estado puede solamente 2. La personalidad o forma de

castigar la acción humana que ser de un sujeto no va a
produce efectos en el exterior servir e fundamento a la
responsabilidad criminal
CASO
Jose golpea Juan y este ultimo dicen internamente “espero que te
caiga un rayo y te mate”. A los pocos minutos José muere por un
rayo.
¿vulneraria el Principio de culpabilidad específicamente el
principio de responsabilidad por el hecho si se condena a Jose
por el delito de homicidio?
 PRINCIPIO DE CULPABILIDAD:
PRINCIPIO DE DOLO O CULPA
El principio de dolo o culpa
considera insuficiente la
producción de un resultado lesivo,
es decir, no basta la causación de
una lesión para determinar la
Prohibición de responsabilidad penal, sino mas
responsabilidad bien es necesario la intención
objetiva (dolo) o la infracción de un deber
de cuidado (culpa)
Con una subjetivizacion de la
responsabilidad es posible sostener
que el hecho delictivo le
corresponde al autor
CASO
Juan invita a José a su casa para celebrar su cumpleaños. José y
Juan liban licor toda la noche. José se echa a dormir en el sofá de
Juan y durante la noche empieza a vomitar pero debido a su
posición muere José por asfixia
¿Se vulneraria el principio de culpabilidad si se declara culpable a
Juan por el delito de homicidio?
PRINCIPIO DE CULPABILIDAD: PRINCIPIO
DE IMPUTACION PERSONAL
Este principio impide castigar con una
pena al autor de un hecho delictivo que
no sea capaz de conocer su
antijuricidad, es decir, que no tenga la
capacidad de conocer el contenido de
la norma´.
Esta exigencia se explica en virtud a la
función del derecho penal. Si el derecho
penal tiene como función prevenir la
lesión de bienes jurídicos mediante la
motivación de los ciudadanos, resulta
lógico que solamente esta capacidad
de motivación solamente puede exigirse
a sujetos que reunan capacidades
psíquicas de motivación
No podría imputarse a los inimputables,
ya sea por ser menores de edad penal,
o por causa de una enfermedad mental
o de percepción o trastorno mental
PRINCIPIO DE CULPABILIDAD Y DELITOS
ECONOMICOS

La conducta delictiva
debe ser realizado por
sujeto penalmente
PRINCIPIO DE
responsable
CULPABILIDAD
¿Es la persona jurídica
penalmente
responsable?
 IV. PRINCIPIO DE
PROPORCIONALIDAD
Art VIII del Titulo preliminar del
Código penal:
“La pena no puede sobrepasar la
responsabilidad por el hecho”
El principio de proporcionalidad
exige una relación valorativa
entre el hecho delictivo y la pena.
El principio de proporcionalidad
esta dirigido al ejercicio del poder
penal tanto del Poder Legislativo
como del Poder judicial. Con
relación al primero, este debe
establecer penas proporcionadas,
en abstracto, a la gravedad del
delito; y con relación al segundo
las penas que impongan los
jueces al autor han de ser
proporcionada a la concreta
gravedad de este.
PRINCIPIO DE PROPORCIONALIDAD

Juan quien boto los residuos

tóxicos al rio contaminando el
medio ambiente se le impone
PRINCIPIO DE dos sanciones tanto
PROPORCIONALIDAD administrativa (cierre del local y
multa) como penal (pena
privativa de libertad)

¿Vulneraria el principio de
proporcionalidad?
IV. LA ULTIMA RATIO O PRINCIPIO DE MINIMA
INTERVENCION DEL DERECHO PENAL
El derecho penal es el medio de control
social mas gravoso ya que utiliza a la
pena como un mal irreversible y que
afecta derechos fundamentales de las
personas. Por ese motivo el derecho
penal solo debe intervenir en los casos
estrictamente necesario.
El Derecho penal solo debe permitir la
intervención punitiva estatal en
aquellos casos donde las conductas
antisociales revisten gravedad para los
bienes jurídicos de mayor
trascendencia
REGLA GENERAL: Solo las lesiones mas
intolerables a los bienes jurídicos mas
importantes deben sancionarse
penalmente
 MANIFESTACIONES DEL PRINCIPIO DE
MINIMA INTERVENCION

Principio de subsidiariedad Principio de fragmentariedad

• Este principio significa que solamente los
bienes jurídicos mas importantes pueden
legitimar la intervención penal Por
ejemplo: la Vida, la salud, etc.
• Este principio también determina que no
podrá recurrirse al Derecho penal si la
conducta pueden controlarse
suficientemente con otros medios de
control, social como por ejemplo a través
del derecho administrativo sancionador
(Ultima ratio)
• Segun este principio no toda conducta
lesiva de bienes jurídicos merecedora de
protección penal debe ser sancionada
penalmente
• Dentro de las conductas lesivas solo
deben ser sometidas a represión penal las
mas graves
CASO
Juan es profesor de una universidad publica y utiliza el papel Bond
membretado y la impresora de la Universidad para imprimir el
escrito de apelación de un caso penal.
¿Vulneraria el Principio de intervención minima si el Juez penal
condena a Juan por el delito de peculado de uso (Art. 388 CP)?
SOLUCION
La conducta de Juan es reprobada jurídicamente porque no es
aceptable que el profesor de una universidad pública utilice
papeles membretados con sello de agua de la institución para
litigar en sus asuntos privados que le hace pasible de sanciones
administrativas, pero no penales porque el hecho en sí mismo no
produce una “perturbación social” que dote de relevancia penal
a la conducta de manera que justifique una intervención tan
drástica del Derecho penal mediante la pena. Precisamente, por
no transgredir las barreras mínimas que habilitan la actuación del
Derecho penal, y, mereciendo la conducta practicada
claramente una sanción de corte administrativa, en atención al
principio de subsidariedad (ultima ratio) y fragmentariedad , no
merece ser sancionado penalmente Juan
CASO PRACTICO GRUPAL:
El delito de contaminación ambiental ()“El que infringiendo leyes,
reglamentos o limites máximos permisibles (…) provoque o realice
descargas, emisión, vertimentos (…) contaminantes en la
atmosfera, agua, etc será sancionado (…)” (art. 304 del CP). Un
Juez ha sancionado penalmente al bañista que hecho su bolsa
plástico al rio ¿Se vulneraria los Principios limitadores del Derecho
penal? Analice cada uno de ellos.