Sub proceso: Evaluación Externa de la Agencia

COMPONENTE CORPORATIVO DE CONTROL DE GESTIÓN

COMPONENTE: ACTIVIDADES DE CONTROL

ESTÁNDAR: CONTROLES

FORMATO: Diseño de Controles y Análisis de Efectividad

Nº: 95

Macro proceso: Certificación Institucional

Proceso: Certificación Internacional

Sub proceso: Evaluación Externa de la Agencia

(5) Riesgo (6) Acciones de Prevención (7) Criterios de Diseño

Demora en la
disponibiliazación de Establecimiento de plazos para el Análisis de costo - beneficio y/o
los documentos para cumplimiento del plan de trabajo Aceptar
la evaluación in situ
Garantizar el acceso a los
Falta de recursos recursos financieros y técnicos
Análisis de costo - beneficio y/o
técnicos y necesarios para participar del
Aceptar
económicos proceso de autoevaluación con
miras a la certificación

(8) Tipo de (10) (11) (12)

(9) Control Propuesto
Control Eficacia Eficiencia Efectividad*

Verificar que se
Preventivo 0,67 0,9 0,79
cumpla con los plazos

Contar con los recursos

Preventivo para la continuidad del 1 0,5 0,75
proceso

*La efectividad (12) se obtiene del promedio de la suma de la eficacia y la eficiencia

(eficiencia+eficacia)/2
COMPONENTE CORPORATIVO DE CONTROL DE GESTIÓN

COMPONENTE: ACTIVIDADES DE CONTROL

ESTÁNDAR: CONTROLES

FORMATO: Análisis de Efectividad de los Controles Existentes

Nº: 96

Macro proceso: Certificación Institucional

Proceso: Certificación Internacional

Sub proceso: Evaluación Externa de la Agencia

(5) Riesgo (6) Acciones de Prevención (7) Control Existente

Demora en la Retraso en la disponibilización

disponibiliazación de de la información por las Verificar que se cumpla con los
los documentos para diferentes instancia para plazos
la evaluación in situ realizar la evaluación

Garantizar el acceso a los

Falta de recursos recursos financieros y técnicos Contar con los recursos
técnicos y necesarios para participar del técnicos y financiero
económicos proceso de autoevaluación con adecuados
miras a la certificación

(9) (10) (11) Criterios de (12) Tipo de

(8) Eficacia Efectividad
Eficiencia Ajuste Control

0,67 0,90 0,79 ---- ----

1,00 0,50 0,75 ---- ----

COMPONENTE CORPORATIVO DE CONTROL DE GESTIÓN

COMPONENTE: ACTIVIDADES DE CONTROL

ESTANDAR: INDICADORES

FORMATO: Tablero de Indicadores de Segundo Nivel - Modelo de Operación por Procesos

Nº. 99

(4)
(5) (6)
(3) Factor (7)
Tipo de Denominación (8) Descripción
Subproceso Crítico de Fórmula
indicador del Indicador
Éxito
(Actividades
de evaluación Calcula el
Porcentaje de
externa porcentaje de
Evaluación avance de
Capital Indicador de completadas actividades
Externa de actividades
Humano Gestión con calidad * tendientes a la
la Agencia culminados en
100) / total evaluación in
tiempo y forma
de situ
actividades

(9) (11) Rango de Tolerancia (12)

(10) (13)
Línea de Periodicidad
Meta Responsable
Base Insuficiente Regular Bueno / Tiempo

Dirección
95% 100% 90% 95% 100% Anual
Ejecutiva
COMPONENTE CORPORATIVO DE CONTROL DE GESTIÓN

COMPONENTE: ACTIVIDADES DE CONTROL

ESTÁNDAR: INDICADORES

FORMATO: Tablero de Indicadores de Desempeño

Nº. 100

(1) Cargo: Secretaría General

(2) Código del Cargo:

(3) Nivel de Autoridad: Operativo

(4) Factores
claves de (5) Denominación (6) Fórmula (7) Descripción
desempeño

% de procesos de Actividades de Evaluación Contar con la

Capacidad Técnica evaluación externa externa culminadas / capacidad técnica y
y económica institucional Agenda de evaluación económica
culminados externa requeridas

(8) (10) TOLERANCIA (11)

(9) (12)
Línea de Periodicida
Meta Insuficiente Regular Bueno Responsable
Base d

95% 100% 90% 95% 100% Anual MAI

Sub proceso: Autoevaluación de la Agencia

COMPONENTE CORPORATIVO DE CONTROL DE GESTIÓN

COMPONENTE: ACTIVIDADES DE CONTROL

ESTÁNDAR: CONTROLES

FORMATO: Diseño de Controles y Análisis de Efectividad

Nº: 95

Macroproceso: Certificación Institucional

Proceso: Certificación Internacional

Sub proceso: Autoevaluación de la Agencia

(5) Riesgo (6) Acciones de Prevención (7) Criterios de Diseño

Demora en la
Establecimiento de plazos para
disponibiliazación de Analisis de costo - beneficio
el cumplimiento del plan de
los documentos para y/o Aceptar
trabajo
la autoevaluación
Garantizar el acceso a los
recursos financieros y tecnicos
Falta de recursos para Analisis de costo - beneficio
necesarios para participar del
partcipar del proceso y/o Aceptar
proceso de autoevalaucion con
miras a la certificacion

(8) Tipo de (10) (11) (12)

(9) Control Propuesto
Control Eficacia Eficiencia Efectividad

Verificar que se
Preventivo 0,67 0,9 0,79
cumplacon los plazos

Contar con los recursos

Preventivo para participar del 1 0,8 0,90
proceso

COMPONENTE CORPORATIVO DE CONTROL DE GESTIÓN

COMPONENTE: ACTIVIDADES DE CONTROL

ESTÁNDAR: CONTROLES

FORMATO: Análisis de Efectividad de los Controles Existentes

Nº: 96

Macroproceso: Certificación Institucional

Proceso: Certificación Internacional

Sub proceso: Autoevaluacion de la Agencia

(5) Riesgo (6) Acciones de Prevención (7) Control Existente

Demora en la
disponibiliazación Retraso en la disponibilización de la
Verificar que se
de los documentos información por las diferentes
cumplacon los plazos
para la instancia para realizar la evaluación
autoevaluación
Garantizar el acceso a los recursos
Falta de recursos financieros y tecnicos necesarios Contar con los recursos
para partcipar del para participar del proceso de tecnicos y financiero
proceso autoevalaucion con miras a la adecuados
certificacion

(8) (9) (10) (12) Tipo de

Efectividad
(11) Criterios de Ajuste
Eficacia Eficiencia Control

0,67 0,90 0,79 ---- ----

1,00 0,80 0,90 ---- ----

COMPONENTE CORPORATIVO DE CONTROL DE GESTIÓN

COMPONENTE: ACTIVIDADES DE CONTROL

ESTANDAR: INDICADORES

FORMATO: Tablero de Indicadores de Segundo Nivel - Modelo de Operación por Procesos

Nº.: 99

(4) (6)
(5)
(1) (2) (3) Factor Denominació (7)
Tipo de
Macroproceso Proceso Subproceso Critico n del Fórmula
indicador
de Éxito Indicador

Porcentaje de (Actividades de
avance de autoevaluadores
Autoevaluació Indicador
Certificación Certificación Capital actividades realizadas con
n de la de
Institucional Internacional Humano culminados en calidad * 100) /
Agencia Gestión
tiempo y total de
forma actividades

(9) (11) Rango de Tolerancia (12)

(10) (13)
(8) Descripción Línea Periodicidad
Meta Responsable
de Base Insuficiente Regular Bueno / Tiempo

Calcula el
porcentaje de
de actividades
Dirección
tendientes a la 95% 100% 90% 95% 100% Anual
Ejecutiva
autoevaluacion
realizadas con
calidad

COMPONENTE CORPORATIVO DE CONTROL DE GESTIÓN

COMPONENTE: ACTIVIDADES DE CONTROL

ESTÁNDAR: INDICADORES

FORMATO: Tablero de Indicadores de Desempeño

Nº.: 100

(1) Cargo: Secretaría General

(2) Código del Cargo:

(3) Nivel de Autoridad: Operativo

(4) Factores claves de

(5) Denominación (6) Fórmula (7) Descripción
desempeño
Autoevaluaciones
% de procesos de institucionales Contar con la capacidad
Capacidad Técnica y
autoevaluacion planificadas / tecnica y economica
economica
institucional Autoevaluaciones requeridas
realizadas con calidad

(8) (10) TOLERANCIA (11)

(9)
Línea de Periodicida (12) Responsable
Meta Insuficiente Regular Bueno
Base d

95% 100% 90% 95% 100% Anual MAI