SUPERINTENDENCIA DE SOCIEDADES CODIGO: EC-F-001

SISTEMA DE GESTION INTEGRAL VERSION: 004

PROCESO: EVALUACION Y CONTROL FECHA: 17 de junio de 2015

FORMATO: PROGRAMA DE AUDITORIAS PAGINA: 1 DE 1

Determinar los procesos que según los criterios definidos cumplen con las condiciones para ser auditados de forma ordinaria, según aprobación del Comité de Coordinación del
OBJETIVO GENERAL:
Sistema de Control Interno.

AÑO : P: Programada E: Ejecutada

ESTADO
PROCESO Alcance Estrategia Meta Ene Feb Mar Abr May Jun Jul Ago Sep Oct Nov Dic OBSERVACIONES

dar una mirada integral

definir los objetivos de
y de largo plazo a su contar con una buena
la empresa, como crear
desempeño, marcar una posición en el mercado,
valor como crear ventas
ruta definida para lograr una taza de
y evaluar las compras,
Gestion Estrategica alcanzar los objetivos y productividad del 90% y
las acciones o recursos E
metas establecidos, y ser reconocido como
a emplear para cumplir
entregar una propuesta empresa a nivel
buscamos la con las metas
de valor que “gusté” al nacional y internacional
identificación de los esperadas.
cliente.
productos y servicios
de la organización que
Implementar
Através delelanálisisSistema
consideramos quedan aumentar la satisfacción
de Gestión de la Calidad
cubiertos por el Sistema económico – financiero del cliente, gracias a los P
Gestion Calidad Identificar enselapuede
totalidad deella
de Gestión los riesgos
de Calidad, hacer La investigación
procesos
Ayudar de mejora
a conseguir E
económicos de la organización
diagnóstico y analizar
de la empresarial ayudará aa
así como, justificar continua.
sobrevivir, funcionar
organización, cada resultado.
empresa, que es la
aquellos
consiste otros
en una casos
serie en
de Busca obtener un lo largoidentificar
de los años, ser P
Análisis Económico y de Riesgos
losdesarrollando
que no podamos un consecuencia del oportunidades ylas
técnicas y la diagnóstico rentable aumentar
información
análisis
aplicar
detallada
sobre análisis deque permita
todos los Tener una
amenazas. visión y
E
todaslaylas
procedimientos
de
situación
norma
áreas
perspectiva
ISO
(como
de datos que
Las los
líneas
relevantes dede la ventas,
agentes
objetiva
los beneficios
acerca de los
su
estudios 9001.
de ratios económicos interesados Permite
el valor identificar
de la empresa P
Analisis Financiero y Contable negocio
internapara de lamaximizar
entidad investigación
misma e informar definidas
de situación actual y cómo
financieros, indicadores problemas, y utilizando
las ventas y los enosusrelacionados
Gestión
puntos con la
dedébiles
Empresas y se espera que esta E
y otros) que permiten organización, tomen las esta información se
beneficios de la son las strategia
fuertes. evolucione
analizar la información decisiones más puedenen el futuro.
tomar P
organización.
optimizar elEste Empresarial
Investigaciones Administrativas
contable de la empresa. acertadas decisiones acertadas
estudio
funcionamiento
capaz de ayuda
mejorar ade
lasla
las Comportamiento identificar y controlar E
para abordar el
empresas
empresa a determinar
,manejando
alternativas Organizacional
de de documentar procesos los documentos de la
problema de forma
qué productos
forma organizada
financiación, dirigiry yy Competitividad
claves ,alineados con y formaadecuada.
mas detallada y P
Gestion Documental
servicios
gestionar son
detallada
de la los
la más
mejor las Productividad;
estrategias deyla simple ,con
diversificar los Ayuda
lograr a comprender
todos los E
rentables losorecursos
documentacion
manera los más Mercadeo
organización funcionalidad para la
productos y servicios objetivos mejor a los clientes
establecidos y,
,evitando
con demandado
la perdida
el objetivo
Garantizar lade de crear programas para el por empresa P
Gestion financiera y contable cubriendo los costos lo tanto,
enfoncandonos puede enser
el
garantizar
satisfacción estos.
que
del serán
cliente análisis
fijos enytemporadas
la resolución beneficio
Disminuir
útil para de un
la 90%
comunicarse las
empresa E
suficientes
a través depara cubrir
un buen de sus quejas inconformidades,
mejor con ellos o con
bajas y sus accionistas
costos
servicio y que la empresa
ofrecido y en sugerencias
analizar y dar ela manteniendo
las partes la
interesadas.
P
Atención al Cliente evaluar que seguir
ladeempresa
pueda
caso inquietudes
importancia para a satisfacción del cliente
requerida E
estéfuncionando
cumpliendode
inconformidades con la los todasmejorar el servicio
y cada una de las aAlcanzar
través delaun exelente
eficacia a
objetivos,
manera
atender más principios
beneficiosa
oportunamente y ofrecido.de la servicio P
actividades través de la evaluación
Evaluacion y Control
a sus fundamentos
quejas y reclamos empresa  facilitando los y control de los E
establecidos y definir el
ajustes oportunos y procesos
control que se va a
necesarios para la
tomar a lo incumplido
organización.
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