Funciones y atribuciones del

Secretario técnico – PAD

Abogado Gustavo Adolfo Rico Iberico
Régimen de responsabilidad disciplinaria
del personal de carrera (D.L. 276)

Código de ética de la función pública Desorden

normativo
Régimen de las faltas administrativas
previstas en la Ley 27444 (art. 239º a 243º) - PAD
Infracciones previstas en la Ley de
contrataciones estatales
Régimen que otorga potestad disciplinaria
directa a la Contraloría para determinar
responsabilidad administrativa funcional.
 Marco normativo
Ley 30057, Ley del Servicio Civil
Ju l i o
Julio 2013 2 0 1 3
(en adelante, LSC)

Decreto Supremo 040-2014-PCM,

Reglamento de la Ley 30057 (en
adelante, Reglamento de la LSC)
Junio 2014
- Entrada en vigencia:
14/09/2014 Directiva 02-2015-SERVIR/GPGSC,
modificada mediante Resolución de
Marzo 2015 Presidencia Ejecutiva 092-2016-
SERVIR/PE (en adelante, Directiva PAD)
Marco normativo
• “UNDÉCIMA.- Del régimen disciplinario El título
correspondiente al régimen disciplinario y procedimiento
sancionador entra en vigencia a los tres (3) meses de
publicado el presente reglamento con el fin que las
entidades adecuen internamente al procedimiento.
Aquellos procedimientos disciplinarios que fueron
instaurados con fecha anterior a la entrada en vigencia del
régimen disciplinario de la Ley 30057 se regirán por las
normas por las cuales se les imputó responsabilidad
administrativa hasta su terminación en segunda instancia
administrativa”. Undécima DCT D.S. 040-2014-PCM
 Ámbito de aplicación
Indeterminado
Decreto Legislativo 728
*FAG/PAC Plazo fijo
*Ejerza función Decreto Legislativo CAS-COVID
pública y ocupe 1057 - CAS CAS-Confianza
plaza CAP.
IT 1718-2019 /
IT 584-2018

• Servidores civiles
• Servidores de
actividades Nombrados
complementarias Decreto Legislativo 276
Contratados
• Directivos públicos Supletoriamente: Carreras especiales
Ley 30057 No aplica: Locadores de servicios
Secretaría Técnica – PAD
Art. 92 de la LSC
Art. 94 D.S. 040-2014-PCM

1. Apoyo de todo el PAD, a cargo de un

Secretario técnico (de preferencia abogado)

2.Puede contar con apoyo, según la dimensión

de la entidad, carga procesal y/o complejidad
Secretaría Técnica - PAD

3. Reporta a la ORH, así no forma parte de ella.

Debe remitir un informe semestral (Julio y
Diciembre)

4. Designación por el titular de la Entidad. ¿Debe

publicarse en el Diario oficial El Peruano?
 Secretaría Técnica - PAD

Referencia: IT 1600 -2019-SERVIR/GPGSC

Secretaría Técnica - PAD
Secretaría Técnica - PAD
Secretaría técnica - PAD
Secretaría técnica - PAD
Secretaría técnica - PAD
¿Cuál es la relación entre el ST y el asesor jurídico de la
entidad?
No corresponde a la Oficina de Asesoría Jurídica de una entidad
intervenir en el desarrollo de un PAD, incluso emitiendo opinión
legal sobre algún aspecto del mismo, toda vez que la normativa
vigente ya ha reservado dicha tarea a la Secretaría Técnica del PAD.
La contravención a lo señalado precedentemente “(…) podría
generar un vicio en el procedimiento que, posteriormente,
acarree su nulidad”.
Secretaría técnica - PAD
¿Puede el Secretario Técnico ser un locador de
servicio?

• No. La naturaleza jurídica de las funciones de una

secretaría técnica debe recaer en un servidor civil
vinculado de modo permanente a la entidad.
Secretaría Técnica - PAD

¿Puede la Secretaría Técnica del PAD disponer el archivo de

denuncias derivadas de informes de control?

Sí, pero es importante motivar la decisión ante el titular de la

entidad, quien es el responsable de informar las medidas
adoptadas ante la OCI.

IT 1138-2018-SERVIR- GPGSC IT 006-2018-SERVIR-GPGSC

Secretaría Técnica - PAD
• El Jefe de Recursos Humanos ¿puede ser al mismo tiempo
Secretario Técnico del PAD?

• No es recomendable que el cargo de secretario técnico del

PAD y responsable de la oficina de recursos humanos
simultáneamente en el mismo servidor para evitar el
conflicto de interés.
Secretaría Técnica - PAD
¿El Jefe de Asesoría Jurídica podría ser designado como Secretario
Técnico en adición a sus funciones?
No existe incompatibilidad entre el cargo de Jefe de la Oficina de
Asesoría Jurídica y la función de Secretario Técnico del PAD. Sin
embargo, en caso al primero se le designe como tal, en adición a sus
funciones, las tareas relacionadas a la Secretaría Técnica deben
llevarse de manera independiente a su labor como Jefe de la Oficina
de Asesoría Jurídica. Además, como Secretario Técnico del PAD, este
servidor dependerá funcionalmente de la ORH, debiendo reportar a
esta sobre los procedimientos y denuncias en trámite.
Secretaría Técnica - PAD
¿Se puede tener dos Secretaría Técnica del PAD de manera
paralela?

IT 006-2015-SERVIR-GPGSC
20
Secretaría Técnica - PAD
Si el Secretario Técnico – PAD,
fuese denunciado o procesado o
se encontrara incluido en alguna
de las causales de abstención del
TUO de la LPAG, la autoridad que
la eligió debe designar a un
Secretario Técnico Suplente para
avocarse al procedimiento.

Secretario Técnico STPAD - Titular

• Suspensión imperfecta de su vínculo laboral
PAD
(vgr. vacaciones, descanso médico).
Suplente • Abstención.
Autoridades - PAD
Autoridades del PAD
Referencia: Artículo 93 Reglamento LSC.
Primera instancia Numeral 9 de la Directiva 002-2015-SERVIR-GPGSC y modificatoria

Fase Fase
Sanción Oficializa
instructora sancionadora
Jefe
Amonestación Jefe inmediato Jefe de la ORH
inmediato
Jefe
Suspensión Jefe de la ORH Jefe de la ORH
inmediato
Jefe de la Titular de la
Destitución Titular de la entidad
ORH entidad
Autoridades del PAD
Segunda instancia

Sanción Fase instructora

Amonestación Jefe de la ORH

Suspensión y
Tribunal del Servicio Civil
destitución
¿Quién es realmente jefe inmediato?
Línea jerárquica según documentos de gestión
¿Quién es realmente jefe inmediato?

El que imparte órdenes de manera

cotidiana
No necesariamente el que imparte
órdenes es mi jefe inmediato
(formal y legalmente hablando),
para efectos del PAD.

Jefes circunstanciales – No
formales
Ejemplo 1: Nulidad por falta de competencia del órgano instructor

Resolución de la Unidad de
Administración

Órgano Instructor: Unidad de

Administración
Prognosis de sanción: Suspensión

Juan Salas
Puesto: Especialidad en Seguridad
Ejemplo 1: Nulidad por falta de competencia del órgano instructor

Referencia: Resolución 1844-2018-SERVIR-TSC-Primera Sala

Existe una vulneración al debido procedimiento, dado que se

instauró el PAD con una autoridad “Incompetente”.

Órgano Instructor: Subgerencia de Logística y Servicios / Coordinación

de Logística
Prognosis de sanción: Suspensión

Juan Salas
Puesto: Especialidad en Seguridad
Ejemplo 2: Nulidad por falta de competencia del órgano instructor

Están instaurando PAD

¿Cómo jefa de UT Piura ?

¿Cómo supervisora de plantas y almacenes?

Supervisora de plantas y almacenes: requiere colegiatura y habilitación

¿Quién es el jefe inmediato de la supervisora de plantas y almacenes?

¿Director ejecutivo PNAEQW?

El Director Ejecutivo PNAEQW no es jefe inmediato de mi patrocinada

Artículo 3 TUO LPAG:

“Requisitos de validez de los actos
Nulidad administrativos
Son requisitos de validez de los actos
administrativos:
1. Competencia”
Presunto/a infractor/a
¿Quién es el presunto Infractor?
Infractor

Ex Servidor Servidor

Formula: Desvinculado + TUO LPAG = Ex Formula: Vínculo + LSC y/o D.S. 040-2014-
servidor PCM y/o LCEFP y/o RIS = Servidor

“Se adquiere en el momento que ocurre los

hechos pasibles de responsabilidad
administrativa disciplinaria”
¿Quién es el presunto Infractor?

DESCRIPCIÓN:

D : Desvinculado.
TUO LPAG : Restricciones previstas en el artículo 262 del TUO de
la LPAG.
CV : Con vínculo laboral.
LSC : Faltas contenidas en la Ley N° 30057, Ley del Servicio
Civil.
LCEFP : Prohibiciones contenidos en la Ley N° 27815,
Ley de Código de ética de la función pública.
¿Qué faltas disciplinarias se imputan?
Servidores: Suspensión y Destitución
Artículo 85 de la LSC (Faltas graves o muy graves)
Artículo 98 del D.S. 040-2014-PCM (literal a) del Art. 85 de la LSC)
Falta por incumplimiento de la Ley Nº 27444 (TUO LPAG) y de la Ley Nº
27815 (LCEFP)
Otras Leyes que establezcan faltas, se subsumen en el literal q) del
Art.85 de la LSC.
Servidores: Amonestación Escrita
RIT/RIS: Faltas Leves
¿Qué faltas disciplinarias se imputan?
Ex servidores : Inhabilitación
Artículo 262 del TUO de la LPAG.
262.1 Ninguna ex autoridad de las entidades podrá realizar durante el
año siguiente a su cese alguna de las siguientes acciones con respecto a
la entidad a la cual perteneció: ¨(…) 262.1.3 Realizar cualquier contrato,
de modo directo o indirecto, con algún administrado apersonado a un
procedimiento resuelto con su participación.¨

Ejemplo 01:
Faltas imputadas a ex servidores
Las sanciones
Definiciones: sanciones
Artículo 88 de la LSC
Artículo 102 del D.S. 040-2014-PCM
Supuesto de hecho -
Tipo de sanciones consecuencia jurídica
Referencia: I.T. N° 647-2015-
01 VERBAL SERVIR/GPGSC
I.T. N° 230-2021-SERVIR/GPGSC
AMONESTACIÓN
ESCRITA

02
SUSPENSIÓN Desde 1 día hasta 365 días.

03
DESTITUCIÓN Inhabilitación automática
por cinco (5) años.
ERROR
Sanción: Amonestación Escrita
Condiciones
1 2 3
Imputación Descargos Informe oral

P A D
Tipos de faltas
Estructura de la Infracción Administrativa
Delito TIPICIDAD – ANTIJURICIDAD - CULPABILIDAD

CONSECUENCIA
JURÍDICA (SANCIÓN)
ACCIÓN Y/O ENCUADRAMIENTO Razonabilidad y
OMISIÓN (SUBSUNCIÓN) proporcionalidad
Estructura de la Infracción Administrativa

Infracción Administrativa TIPICIDAD – ANTIJURICIDAD - CULPABILIDAD

(Falta):

ACCIÓN Y/O OMISIÓN ENCUADRAMIENTO CONSECUENCIA JURÍDICA

(SUBSUNCIÓN) (SANCIÓN)
Faltas del artículo 85
de la Ley 30057
Artículo 85 de la Ley N° 30057:
“(…) d) La negligencia en el desempeño de las funciones (…)”.

¿Qué funciones Suficiente grado

realizó de certeza
negligentemente? (taxatividad)
Principio de
tipicidad
Requiere contenido: Tipo en
Contrato, documentos
de gestión blanco
(ROF,MOF,MPP,
Clasificador de Cargos)
Desarrollo de la casuística Resolución de Sala Plena Nº
D.S. 040-2014- Directiva 02- 001-2019-SERVIR/TSC
Ley 2015-
PCM (Precedente de Observancia
30057 SERVIR/GPGSC Obligatoria)

Junio-2013 Setiembre Marzo Abril 2019

2014 2015

Artículo 85 de la Ley N° Nulidades por imputación

30057: incompleta
FASES FALTA FUNCIONES
Instructora Literal d) artículo 85 LSC No establecen/Establecen de manera ambigua/establecen de
manera errada (prohibición y/o obligación general)
Sancionadora Literal d) artículo 85 LSC No establecen/Establecen de manera ambigua/establecen de
manera errada (prohibición y/o obligación general)
Desarrollo de la casuística
Artículo 85 de la Ley N° 30057:
FASES FALTA FUNCIONES
Instructora Literal d) artículo No establecen/establecen de manera
85 LSC ambigua/establecen de manera errada
(prohibición y/o obligación general)
Sancionado Literal d) artículo No establecen/establecen de manera
ra 85 LSC ambigua/establecen de manera errada
(prohibición y/o obligación general)
Manifestaciones de la Negligencia
Desinterés y descuido en el Desidia, pereza, falta de exactitud
cumplimiento de las obligaciones
1 2
Descuido – falta de
cuidado 6 3 Indolencia en la ejecución
de las tareas

Trabajo tardío, defectuoso o

insuficiente 5 4 Mal desempeño voluntario
de las funciones
Manifestaciones de la Negligencia
“El deber de diligencia comprende el cuidado y actividad en
ejecutar el trabajo en la oportunidad, calidad y cantidad
convenidas. (…)”.**
*Resolución de Sala Plena Nº 001-2019-
SERVIR/TSC (Fundamentos 27-28).
**MORGADO VALENZUELA, Emilio; El Despido Disciplinario; en,
Instituciones de Derecho del Trabajo y de la Seguridad Social;
Coordinadores: Buen Lozano, Néstor y Morgado Valenzuela,
Emilio, Instituto de Investigaciones Jurídicas, México, 1997, p. 574
¿Qué pronunciamiento tiene el TC sobre la negligencia?
STC recaídas en los Expedientes Nos 2192-
2004-AA-TC*, 4394-2004-AA/TC22**, 3567-
2005- AA/TC23***, y 3994-2005-
AA/TC24****

El literal d) del “Negligencia en el

artículo 28 del desempeño de las
Decreto Legislativo funciones”
276.
¿Qué pronunciamiento tiene el TC sobre la negligencia?
Resultaba ser una cláusula de remisión que requería del
desarrollo de reglamentos normativos que permitan delimitar el
ámbito de actuación de la potestad sancionadora, debido al
grado de indeterminación e imprecisión de las mismas
(Principio de tipicidad).
* Fundamentos 6 y 7 de la sentencia del Tribunal Constitucional emitida en el Exp.2192-
2004-AA/TC
** Fundamentos 3 y 4 de la sentencia del Tribunal Constitucional emitida en el
Exp.4394-2004-AA/TC.
*** Fundamento 3 de la sentencia del Tribunal Constitucional emitida en el Exp. 3567-
2005-AA/TC.
**** Fundamento 4 y 5 de la sentencia del Tribunal Constitucional emitida en el Exp.
3994-2005-AA/TC.
¿Qué funciones? ¿funciones generales? ¿obligaciones y/o
prohibiciones?
Artículo 85 de la Ley N° 30057:
“(…) d) La negligencia en el desempeño de las funciones (…)”.

Obligaciones generales: actuar con respeto,

desempeñarse con honestidad y probidad, utilizar el
fotocheck de identificación en el horario de trabajo,
sustentar gastos de viáticos en los plazos
establecidos, hacer entrega de cargo, someterse a
exámenes médicos preventivos; entre otros deberes
u obligaciones que no están vinculados a funciones
propias de un cargo
¿Qué funciones? ¿funciones generales? ¿obligaciones y/o prohibiciones?

Prohibiciones: portar armas en las

instalaciones de la institución, de fumar en
las instalaciones de la institución, de hacer
proselitismo o de doble percepción de
ingresos

Imputar negligencia: describir que

funciones del puesto/cargo han sido
ejecutadas de manera negligente
(Vinculadas directamente con la función)
La subsunción
Descripción clara y precisa en la instauración y al momento de resolver

Imputación de
la falta ¿Cuál función?

Imputación Precisar de manera clara cuales son las

literal d) del funciones inherentes al puesto y/o cargo
art.85 - LSC. (objeto de la negligencia)
La subsunción
Descripción clara y precisa en la instauración y al momento de resolver

Principio de
causalidad Sanción
Sanción por el literal d)
del artículo 85 – LSC.
Existe nexo de causalidad
Remisión a normas
entre los hechos imputados y internas para identificar
funciones del puesto y/o
las funciones propias del
cargo del/de la servidor/a
puesto y/o cargo
Casuística 1
Casuística 2: Imputación
Imputada: Directora de abastecimiento

“(…) No ha observado el requerimiento presentado por el Secretario del

Consejo Regional del Gobierno Regional de Huancavelica, ya que el perfil del
locador no tenía relación con el objeto de contratación, sin embargo la jefa
de adquisición tramita las ordenes de servicio por el monto de S/ 3,000.00
soles a pesar de que el locador (…) no acreditaba el perfil requerido para el
servicio, generando el favorecimiento en la contratación del locador siendo su
función revisar, notificar y tramitar las ordenes de servicio, generadas por la
contratación de servicios (…)”.
Casuística 2: Imputación

Falta Funciones
Numeral 1.5 del Manual de Organización y Funciones del
Gobierno Regional de Huancavelica, aprobado con
Literal d) Resolución Gerencial General Regional Nº 066-
artículo 85 LSC 2017/GOB.REG-HVCA/GGR.

El numeral 5.2 del apartado V y los literales a) y f) del

numeral 7.1.2 del apartado 7.1 de la Directiva Nº 005-
2016/GOB.REG.HVCA/GRPPyAT-SGDIyTI
Casuística 2
 Casuística 2
Imputado: Presidente del Consejo Regional del Deporte de
Lambayeque

No habría “(…) informado oportunamente la deuda

contraída con la empresa Telefónica del Perú S.A.A., por la
prestación del servicio de telefonía durante los meses de
junio, julio, agosto, septiembre y octubre de 2016; situación
que generó el corte de dicho servicio en las instalaciones del
Consejo Regional del Deporte de Lambayeque, y que afecto
el normal desenvolvimiento de sus actividades (…)”.
Casuística 2
Falta Funciones
Imputada

Literal d) del apartado II del cargo de Presidente del Consejo

Regional de Deporte de Lambayeque del Manual de
Literal d) Organización y Funciones del Instituto Peruano del Deporte,
artículo 85 aprobado con Resolución Nº 440- 2006-P/IPD
LSC
La función básica “Administrar los recursos del IPD”, implica
que el Presidente del Consejo Regional del Deporte de
Lambayeque, es quien planea, organiza, dirige y controla las
actividades y recursos de lo que dispone dicho Consejo
Regional.
Casuística 4: Negligencia de Comité de Selección y STPAD
Referencia: IT 1996-2019-SERVIR-GPGSC
 Imputación adecuada
Artículo 85 de la Ley N° 30057:
“(…) d) La negligencia en el desempeño de las funciones (…)”.
Fases Falta Funciones
INSTRUCTORA Literal d) ROF, MOF, MPP, MAPRO, Perfil de
artículo 85 Puesto, Contrato, Clasificador de
LSC cargos y/o normativa interna.
SANCIONADORA Literal d) ROF, MOF, MPP, MAPRO, Perfil de
artículo 85 Puesto, Contrato, Clasificador de
LSC cargos y/o normativa interna.
 Artículo 85 de la Ley N° 30057:
“(…) f) La utilización o disposición de los bienes de la entidad pública en beneficio propio o de terceros.(…)”.
Referencia: Resolución 000965-2021-SERVIR/TSC-SEGUNDA SALA

La utilización de los
La utilización de los bienes de la entidad
bienes de la entidad pública en beneficio de
pública en beneficio terceros
propio Literal f)
del artículo
85 de la
LSC La disposición de los
La disposición de los bienes de la entidad
bienes de la entidad pública en beneficio
pública en beneficio de propio
terceros
 Artículo 85 de la Ley N° 30057:
“(…) h) El abuso de autoridad o el uso de la función con fines de lucro.(…)”.
Referencia: Resolución 000965-2021-SERVIR/TSC-Segunda Sala

El uso de la
El abuso de Literal h)
función con
autoridad del artículo fines de lucro
85 de la LSC

Abusando de sus
atribuciones, comete u
ordena un acto arbitrario
Casuística 01:
Referencia: Resolución 1452-2020-SERVIR/TSC-Segunda Sala
Referencia: Resolución 1452-2020-SERVIR/TSC-Segunda Sala
Referencia: Resolución 1452-2020-SERVIR/TSC-Segunda Sala
Referencia: Resolución 1452-2020-SERVIR/TSC-Segunda Sala
Casuística 02:
Referencia: Resolución 1404-2020-SERVIR/TSC Segunda Sala
Referencia: Resolución 1404-2020-SERVIR/TSC Segunda Sala
Referencia: Resolución 1404-2020-SERVIR/TSC Segunda Sala
Artículo 85 de la Ley N° 30057:
“(…) o) Actuar o influir en otros servidores para obtener un beneficio
propio o beneficio para terceros.(…)”.
Actuar en otros
Actuar en otros
servidores para
servidores para
obtener un beneficio
obtener un
para terceros.
beneficio propio Literal o) del
artículo 85 de
la LSC
Influir en otros
Influir en otros servidores servidores para obtener
para obtener un un beneficio propio.
beneficio para terceros
Referencia: Resolución 000965-2021-SERVIR/TSC-Segunda Sala
 Artículo 85 de la Ley N° 30057:

“(…) j) Las ausencias injustificadas por más de tres (3) días consecutivos o por
más de cinco (5) días no consecutivos en un período de treinta (30) días
calendario, o más de quince (15) días no consecutivos en un período de ciento
ochenta días (180) calendario.(…)”.

Casuística 01:
Referencia: Resolución 000938-2021-SERVIR/TSC-Segunda Sala
Artículo 85 de la Ley N° 30057:
Referencia: Resolución 000938-2021-SERVIR/TSC-Segunda Sala
Referencia: Resolución 000938-2021-SERVIR/TSC-Segunda Sala
Casuística 02:
Referencia: Resolución 000971-2021-SERVIR/TSC-Segunda Sala
Referencia: Resolución 000971-2021-SERVIR/TSC-Segunda Sala
Referencia: Resolución 000971-2021-SERVIR/TSC-Segunda Sala
Artículo 85 de la Ley N° 30057:
Literal k) del artículo 85º de la Ley Nº 30057
Ley Nº 27942 – Ley de Prevención y Sanción del
Hostigamiento Sexual

Decreto Supremo Nº 014-2019-MIMP, Decreto Supremo

que aprueba el Reglamento de la Ley N° 27942, Ley de
Prevención y Sanción del Hostigamiento Sexual
Artículo 85 de la Ley N° 30057:
a)Rotación o cambio de lugar del/de la presunto/a hostigador/a.
b)Suspensión temporal del/de la presunto/a hostigador/a.
c)Rotación o cambio de lugar de la víctima, siempre que haya sido
solicitada por ella.
d)Solicitud al órgano competente para la emisión de una orden de
impedimento de acercamiento, proximidad a la víctima o a su entorno
familiar, o de entablar algún tipo de comunicación con la víctima.

Denuncia Medidas de protección

3 días hábiles
Artículo 85 de la Ley N° 30057
Informe de
Precalificación,
recomendación
Sanción
de instauración
/archivo
y/o archivo
Pronunciamiento
Denuncia Medidas de protección Investigación final

3 días hábiles 15 días calendario

30 días calendario
Principio de intervención inmediata y oportuna
Principio de impulso de oficio
Casuística 1:
Casuística 2:
Casuística 3:
Referencia: Resolución 00724-2021-SERVIR-TSC-Primera Sala
Faltas por vulneración
de la Ley Nº 27815
 Ley Nº 27815 (LCEFP)

Obtener Ventajas Indebidas Realizar Hacer Mal Uso de

Actividades de Información
Proselitismo Privilegiada
Político

Mantener Intereses de Conflicto Presionar,

Amenazar y/o
Acosar
PROHIBICIONES
Ley Nº 27815 (LCEFP) PROHIBICIONES

Respeto Probidad P
R
Eficiencia Idoneidad I
N
Veracidad
C
Lealtad y Obediencia I
P
Justicia y Equidad
I
Lealtad al Estado de Derecho O
S
Ley Nº 27815 (LCEFP)
PROHIBICIONES

D Neutralidad Transparencia
E
B Discreción
E Responsabilidad
R
E Ejercicio Adecuado del Cargo
S
Uso Adecuado de los Bienes del Estado
Casuística 01:
Referencia: Resolución 000940-2021-SERVIR/TSC-Segunda Sala
Resolución de Sala Plena N° 006-2020-SERVIR/TSC

Sobre la adecuada imputación de las infracciones a la Ley Nº

27815 – Ley del Código de Ética de la Función Pública; en el
marco del procedimiento administrativo disciplinario de la Ley
Nº 30057
Resolución de Sala Plena N° 006-2020-SERVIR/TSC

Ante la transgresión de los principios, deberes

o prohibiciones de LCEFP, corresponderá
imputar a título de falta el literal q) del
artículo 85º de la LSC, a través del cual se
podrán subsumir aquellas conductas como
faltas pasibles de sanción de suspensión o
destitución.

Asimismo, deberá concordarse con el Artículo 100º del

Reglamento General de la LSC.
Doble imputación: ¡Cuidado!
Referencia: Resolución 00721-2021-SERVIR-TSC-Primera_Sala
Faltas por vulneración
de la Ley Nº 27444
 Faltas – Ley 27444
Referencias: Artículo 261 del TUO de la LPAG
• Negarse a recibir injustificadamente solicitudes, recursos,
declaraciones, informaciones o expedir constancia sobre ellas.
• No entregar, dentro del término legal, los documentos recibidos a
la autoridad que deba decidir u opinar sobre ellos
• Demorar injustificadamente la remisión de datos, actuados o
expedientes solicitados para resolver un procedimiento o la
producción de un acto procesal sujeto a plazo determinado
dentro del procedimiento administrativo.
• Resolver sin motivación algún asunto sometido a su competencia.
 Faltas – Ley 27444
Referencias: Artículo 261 del TUO de la LPAG
• Ejecutar un acto que no se encuentre expedito para ello.
• No comunicar dentro del término legal la causal de abstención en
la cual se encuentra incurso.
• Dilatar el cumplimiento de mandatos superiores o administrativo
o contradecir sus decisiones.
• Exigir a los administrados la presentación de documentos
prohibidos de solicitar o no admitir los sucedáneos documentales
considerados en la presente ley, aun cuando su exigencia se base
en alguna norma interna de la entidad o en su TUPA (Pasar video).
Procedimiento Administrativo
Disciplinario (PAD)
 Fase de Investigación
1
Preliminar

2 Fase
Instructiva

Fase
Sancionadora

4
Fase Impugnatoria
Denuncia / Reporte
• Informes de Control: Faltas graves o muy graves
(actualmente, son devueltos por la CGR).
• Reportes: Semestrales, Informes situacionales, etc.
• Denuncia: Hay formatos aprobados (Directiva PAD).denunciar!
¡Vengo a
Aquí
• Nulidades: Inciso 13.1 del artículo 13 del TUO tiene un
formato

LPAG.
• De oficio: SGRH y STPAD.
• Denuncia Anticorrupción: Protección al
denunciante
(Referencias: IT 036-2019-SERVIR/GPGSC)
Investigación preliminar

Comisión de ORH toma Secretara

conocimiento Técnica PAD
la falta
Informes de
Acción y/o Control: Titular Órgano de
apoyo verifica
omisión de la Entidad el plazo de
Reportes y/o prescripción e
Denuncias: inicia la
ORH investigación
Investigación preliminar

Informe de
Investigación Precalificación y/o no
ha lugar
Requerimiento de
información, Según la prognosis de la sanción,
declaraciones, identifican a la autoridad del PAD. De
no existir elementos de convicción
entrevistas, suficientes (pruebas), dispondrá el
informe “no ha lugar a PAD”.Es posible volver
escalafonario, a precalificar (excepcional).*
entre otros
Investigación preliminar
El denunciante es un tercero colaborador de la Administración
Pública. No es parte del procedimiento disciplinario, por tanto, no
tiene derecho a interponer medios impugnatorios.
Es factible archivar Informes de Control de la OCI – CGR. Referencia:
IT 1138-2018-SERVIR-GPGSC
La denuncia debe expresar de manera clara y precisa
los hechos que la fundamentan, y adjuntar las
pruebas pertinentes, de ser el caso.

IT 416-2020-SERVIR-GPGSC; IT 2059-2019-SERVIR-GPGSC.
Fase Instructiva
Art.106 D.S. 040-2014-PCM
5 días hábiles
3 días hábiles (prorrogables) 15 días hábiles

Notificación Descargo
Acto de al Investigación Informe de
del
inicio presunto complementaria Instrucción
Servidor
infractor
 Fase Instructiva Art.106 D.S. 040-2014-PCM

Debe respetar la estructura de la Directiva

Respetar las formalidades de la
PAD. Forma: Carta y/o Resolución.
La NO remisión de los antecedentes no Ley 27444
interrumpe el inicio del plazo de (TUO 004-2019-JUS).
prescripción. Sin embargo, debe darse ¿Notificación en Condominios?*
plazo adicional para descargos.
IT 2004-2019-SERVIR-GPGSC.
Fase Instructiva Art.106 D.S. 040-2014-PCM

Dada la complejidad del PAD, el presunto infractor

puede solicitar prórroga del plazo para presentar
descargos.
Recomendación: requerir prórroga.
Fase Instructiva Art.106 D.S. 040-2014-PCM

Recomendar la ratificación de
Revisado los descargos, el
la sanción propuesta en el
órgano instructor puede
acto de inicio de PAD o su
realizar requerimientos
modificación por una sanción
complementarios, a fin de
de menor gravedad o el
motivar su decisión.
archivo**.
Fase Instructiva Art.106 D.S. 040-2014-PCM

Dada la complejidad
Debe respetar la estructura
Respetar las del PAD, el presunto
de la Directiva PAD. Forma:
Carta y/o Resolución. formalidades de la infractor puede
La NO remisión de los Ley 27444 solicitar prórroga del
antecedentes no interrumpe el plazo para presentar
(TUO 004-2019-
inicio del plazo de prescripción. descargos.
JUS).
Sin embargo, debe darse plazo
¿Notificación en Recomendación:
adicional para descargos.
Condominios?* requerir prórroga.
IT 2004-2019-SERVIR-GPGSC.
Fase Instructiva
Art.106 D.S. 040-2014-PCM

Revisado los descargos, el Recomendar la ratificación de la

órgano instructor puede sanción propuesta en el acto de
realizar requerimientos inicio de PAD o su modificación
complementarios, a fin de por una sanción de menor
motivar su decisión. gravedad o el archivo**.

*Consulta Jurídica 04-2019-JUS-DGDNCR (Notificación en edificios y condominios).

Disponible en: https://mail.google.com/mail/u/1/#search/CONDOMINIO/FMfcgxwDrbsZwgHgwbKRrlPKxlDckdGW?projector=1&messagePartId=0.1
Fase Sancionadora
2 días hábiles 3 días hábiles 10 días hábiles

Órgano Órgano Acto que

Solicitud
Sancionador Sancionador impone
de Oficialización
recibe comunica a sanción o
Informe
Informe de presunto declara
Oral
Instrucción infractor archivo
 Existe obligación de
Recibe el
remitir al presunto
pronunciamient
infractor el
o del órgano
pronunciamiento del
instructor
órgano instructor

Es preciso indicar que una vez iniciado el PAD (y durante el mismo), la falta imputada al
servidor no puede ser variada a otra en tanto se estaría afectando el principio del
debido procedimiento y el derecho de defensa del imputado, consagrados en el TUO
de la LPAG. Referencia: IT 2004-2019-SERVIR-GPGSC
 Sí en 02 días hábiles
no existe
requerimiento para
informe oral, el
acto que dispone la
expediente queda
expedito para emitir
decisión
Oficializar la
El PAD en primera
instancia, culmina sanción significa,
notificar el
con la emisión del
pronunciamiento
del órgano
sanción o archivo
sancionador

Es preciso indicar que una vez iniciado el PAD (y durante el mismo), la falta imputada al
servidor no puede ser variada a otra en tanto se estaría afectando el principio del debido
procedimiento y el derecho de defensa del imputado, consagrados en el TUO de la LPAG.
Referencia: IT 2004-2019-SERVIR-GPGSC
Fase Impugnatoria
Reconsideración

Sustentación de “prueba nueva”

Se impondrá ante la autoridad que impuso

la sanción

Plazo quince (15) días perentorios

Este recurso es opcional y su no

interposición no impide el ejercicio del
recurso de apelación
Fase Impugnatoria
Apelación

Se interpondrá ante el órgano sancionador,

plazo quince (15) días perentorios

ORH eleva en el plazo de 10 días hábiles

Adjuntar: Informe escalafonario y generar

Casilla Electrónica

Reembolso de costos
Medidas cautelares
Art. 108 del Reglamento General de la LSC Inciso 96.1 del Art. 96 de la LSC
1
Separar al servidor de sus funciones y ponerlo a
disposición de la ORH, o la que haga sus veces, para
realizar trabajos que le sean asignados de acuerdo
con su especialidad

características

Oportunidad
Debe garantizarse la continuidad en el pago de

Tipos y
beneficios y remuneraciones

Son inapelables
Impedimentos
Debe garantizarse la continuidad en el pago de
beneficios y remuneraciones
2
Exonerar al servidor civil de la obligación de
asistir al centro de trabajo
Medidas cautelares Inciso 96.1 del Art. 96 de la LSC
Art. 108 del Reglamento Antes del PAD: Requiere instauración del
General de la LSC PAD en 5 días hábiles

Después del PAD: El órgano sancionador deberá

renovar de manera expresa la medida cautelar,
Oportunidad
si no emite pronunciamiento dentro del plazo legal.
características
Tipos y

Hacer uso de vacaciones

Hacer uso de licencias por motivos

particulares mayores a 05 días
Impedimentos

Presentar renuncia
Principios del PAD
Norma Aplicable La potestad sancionadora
disciplinaria sobre el
personal de las entidades
Numeral 247.3, se rige por la normativa
Artículo 247 sobre la materia
(TUO de la
LPAG)

Artículo 92 La potestad
(D.S. 040- disciplinaria se rige por
2014-PCM) los principios
enunciados en la LPAG
Principio de Legalidad
Existencia de una ley
01 (ley scripta)

Que esta ley sea anterior a la conducta

reprochable 02
(ley previa)
Step

03 Que esta ley incluya preceptos jurídicos

con suficiente grado de certeza (lex certa)

Exigencias sine qua non 04

Principio de tipicidad

“(…) 4. Tipicidad.- Solo constituyen conductas sancionables

administrativamente las infracciones previstas expresamente en
normas con rango de ley mediante su tipificación como tales, sin
admitir interpretación extensiva o analogía. Las disposiciones
reglamentarias de desarrollo pueden especifi car o graduar
aquellas dirigidas a identificar las conductas o determinar
sanciones, sin constituir nuevas conductas sancionables a las
previstas legalmente, salvo los casos en que la ley o Decreto
Legislativo permita tipificar infracciones por norma
reglamentaria.
Principio de tipicidad

A través de la tipificación de infracciones no se puede

imponer a los administrados el cumplimiento de
obligaciones que no estén previstas previamente en una
norma legal o reglamentaria, según corresponda.

En la configuración de los regímenes sancionadores se evita

la tipificación de infracciones con idéntico supuesto de
hecho e idéntico fundamento respecto de aquellos delitos o
faltas ya establecidos en las leyes penales o respecto de
aquellas infracciones ya tipificadas en otras normas
administrativas sancionadoras (…).”
 Principio de tipicidad
Tipificación exhaustiva*:
Reserva de ley para la descripción de las conductas
pasibles de sanción por la administración.

Certeza en la descripción de conductas sancionables

(lo que se aprecia caso a caso).
Interdicción de interpretación extensiva o análoga de
la conducta infractora.

“Tribunal Constitucional es, en ese sentido, el de considerar que la tipicidad

constituye la precisa definición de la conducta que la ley considera como falta*.”
 “Tribunal Constitucional es, en ese sentido, el de considerar que la
tipicidad constituye la precisa definición de la conducta que la ley
considera como falta*.”

*MORÓN, Juan Carlos. "Los principios delimitadores de la potestad sancionadora de la Administración pública
en la ley peruana". pp. 6 a 10. En: http://www.mpfn.gob.pe/escuela/contenido/actividades/docs/2271
los_principios de la potestad sancio nadora de la administracion en la ley peruana.pdf
**Al respecto, ver la Sentencia del 11 de octubre de 2004 recaída en el Expediente N°
2192-2004-AA/TC, segundo párrafo del fundamento jurídico 5.
Principio del debido procedimiento
“(…) 2. Debido procedimiento.-
No se pueden imponer sanciones sin que se haya tramitado el procedimiento
respectivo, respetando las garantías del debido procedimiento. Los
procedimientos que regulen el ejercicio de la potestad sancionadora deben
establecer la debida separación entre la fase instructora y la sancionadora,
encomendándolas a autoridades distintas. (…)”
*Al respecto, ver la Sentencia del 8 de agosto de 2012 recaída en el
Expediente N° 00156-2012-PHC/TC, segundo párrafo del fundamento
jurídico 3.
**Al respecto, ver la Sentencia del 29 de agosto de 2004 recaída en el
Expediente N° 1628-2003-AA/TC, segundo párrafo del fundamento jurídico 6.
Principio del debido procedimiento

Prohibición de indefensión de los administrados

CIDH, no puede dictar actos administrativos sancionatorios sin

otorgar la garantía del debido proceso en sede administrativa
sancionatoria*.

Principio implica que la Administración Pública tiene el deber de

producir sus decisiones cumpliendo las reglas que conforman el
procedimiento, de modo que es flagrantemente violatorio de
este principio emitir actos administrativos sin escuchar a los
administrados**.
•Derecho a la notificación

Derecho de acceso al expediente a la parte

procesada

Derecho irrestricto a la defensa

 Principio del debido procedimiento

•Derecho a ofrecer y producir pruebas.

• Derecho a ofrecer y producir pruebas.
• Derecho a una decisión motivada y fundada
en derecho.

Derecho a una decisión motivada y fundada

en derecho.
Principio del debido procedimiento

•Derecho a la presunción de licitud

Derecho al plazo razonable .

Principio del debido procedimiento

•Derecho a ser investigado por la autoridad

competente.

Derecho a conocer a las autoridades encargadas en

cada etapa del procedimiento que se le sigue en su
contra.
•Derecho a ser investigado por una autoridad imparcial.

Derecho de impugnación a las decisiones adoptadas por la

autoridad administrativa.

•Principio de publicidad de normas procedimentales.

Principio del debido procedimiento
RESOLUCIÓN DE SALA PLENA Nº 011-2020-SERVIR/TSC
Precedente administrativo sobre la coherencia o correlación entre
la imputación realizada en la instauración del procedimiento
administrativo disciplinario y la sanción como garantía del derecho
de defensa de los servidores públicos dentro del citado
procedimiento

Instauración Sanción

Falta ¨X¨ Falta ¨X¨

Principio del debido procedimiento
 Principio de razonabilidad
“(…)
3. Razonabilidad.- Las autoridades deben prever que la comisión de la conducta sancionable no
resulte más ventajosa para el infractor que cumplir las normas infringidas o asumir la sanción.
Sin embargo, las sanciones a ser aplicadas deben ser proporcionales al incumplimiento califi
cado como infracción, observando los siguientes criterios que se señalan a efectos de su
graduación:

a) El beneficio ilícito resultante por la comisión de la infracción;

b) b) La probabilidad de detección de la infracción;
c) La gravedad del daño al interés público y/o bien jurídico protegido;
d) EI perjuicio económico causado;
e) La reincidencia, por la comisión de la misma infracción dentro del plazo de un (1) año desde
que quedó firme la resolución que sancionó la primera infracción.
f) Las circunstancias de la comisión de la infracción; y
g) La existencia o no de intencionalidad en la conducta del infractor.”
Principio de razonabilidad
Prohibición de Exceso. José GARBERI LLOBREGAT, el ejercicio de la potestad
sancionadora de la Administración deberá respetar:
Los requisitos intrínsecos de idoneidad (la medida sancionadora ha
01 de mostrarse capaz de conseguir los fines perseguidos con su
adopción)

Necesidad (la adopción de la medida ha de ser necesaria para alcanzar

02 sus objetivos, sin que sea posible lograrlos mediante la utilización de
otras medidas menos gravosas)

Proporcionalidad en sentido estricto (adecuación

03 entre la entidad de la medida sancionadora y la
magnitud o dañosidad del comportamiento infractor)
Principio de irretroactividad
“(…) 5. Irretroactividad.-
Son aplicables las disposiciones sancionadoras vigentes en el
momento de incurrir el administrado en la conducta a sancionar, salvo que las
posteriores le sean más favorables. Las disposiciones sancionadoras producen
efecto retroactivo en cuanto favorecen al presunto infractor o al infractor,
tanto en lo referido a la tipifi cación de la infracción como a la sanción y a sus
plazos de prescripción, incluso respecto de las sanciones en ejecución al entrar
en vigor la nueva disposición. (…)”.
*Constitución Política del Perú «Leyes especiales, irretroactividad, derogación y abuso del
derecho Artículo 103.- (…) La ley, desde su entrada en vigencia, se aplica a las
consecuencias de las relaciones y situaciones jurídicas existentes y no tiene fuerza ni efectos
retroactivos; salvo, en ambos supuestos, en materia penal cuando favorece al reo. (…)».
Principio de irretroactividad
Ley se aplica a las consecuencias de las relaciones y situaciones
jurídicas existentes y no tiene fuerza ni efectos retroactivos,
salvo en materia penal cuando favorece al reo*.

Fundamenta en el principio de seguridad jurídica.

Dicho principio también se encuentra vinculado al derecho

fundamental a la legalidad, por el que las normas sancionadoras
no pueden desplegar efectos retroactivos in peius**.
Principio de irretroactividad
El Decreto Legislativo N° 1272
se modificó el principio de
irretroactividad a fin de
precisar los supuestos
respecto de los cuales se
podría configurar su
excepción, es decir, la
aplicación retroactiva de una
norma posterior más favorable
Tipificación de la infracción más
favorable.
Previsión de la sanción más
favorable. Incluso respecto de
aquellas sanciones que se
encuentran en ejecución al entrar en
vigor la norma nueva.
Plazos de prescripción más
favorables.
Principio de continuación de infracciones

RESOLUCIÓN DE SALA PLENA Nº 007-2020-SERVIR/TSC

Precedente administrativo sobre la falta disciplinaria

imputable y el carácter permanente de la conducta
referida al ejercicio de la función pública valiéndose
de documentación o información falsa o inexacta
Principio de continuación de infracciones
(i) infracciones instantáneas: el plazo prescriptorio se inicia desde el día en
que se comete la infracción.

(ii)infracciones instantáneas de efectos permanentes: Ídem.

(i) infracciones continuadas: en donde se realizan diferentes conductas,

cada una de las cuales constituye por separado una infracción, pero que
se consideran como una única infracción, siempre y cuando formen parte
de un proceso unitario. Por lo que, el plazo se computará desde el día en
que se realizó la última acción constitutiva de la infracción.

(ii)infracciones permanentes: el plazo de prescripción se computará desde

el día en que cesó la acción.
Principio de causalidad

“(…) 8. Causalidad.- La
responsabilidad debe recaer en
quien realiza la conducta omisiva
o activa constitutiva de
infracción sancionable.(…) ”
Principio de causalidad

Principio de personalidad.

La asunción de la responsabilidad corresponde a quien incurrió en la

conducta prohibida por la ley, y, por tanto, no se puede hacer
responsable a una persona por un hecho ajeno, sino solo por los propios.

La conducta del administrado satisfaga una relación de causa-efecto

respecto del hecho considerado infracción.
Principio de presunción de licitud

“(…) 9. Presunción de licitud.- Las entidades deben

presumir que los administrados han actuado
apegados a sus deberes mientras no cuenten con
evidencia en contrario. (…)”
Principio de presunción de licitud

Presunción de licitud precitado se deriva del

principio constitucional a la presunción de
inocencia previsto en el literal e) del inciso 24
del artículo 2 de la Constitución Política del
Perú

“Toda persona es considerada inocente

mientras no se haya declarado judicialmente
su responsabilidad”
Principio de presunción de licitud
Como derecho su eficacia tiene un doble
plano*
Opera en situaciones
extraprocesales involucrando
el derecho a ser tratado como
«no responsable» de los
hechos ilícitos y la no
aplicación de las consecuencias
vinculadas a tales hechos
Opera fundamentalmente en
el campo procesal
determinando una presunción,
la presunción de inocencia con
influjo decisivo en el régimen
jurídico de la prueba.
Principio de presunción de licitud

Carga de la prueba

La imputación de responsabilidad no puede realizarse por

simples indicios y conjeturas, sino que debe estar
suficientemente razonada.
Principio de culpabilidad

“(…) 10. Culpabilidad.-

La responsabilidad administrativa es subjetiva, salvo los casos en

que por ley o decreto legislativo se disponga

la responsabilidad administrativa objetiva.(…)”

*BACA ONETO, Víctor. ¿Responsabilidad subjetiva u objetiva en materia

sancionadora? Una propuesta de respuesta a partir del ordenamiento
peruano. En: Diplomado de Derecho Administrativo Sancionador. Lima,
2012, p.11.
Principio de culpabilidad
Una de las grandes novedades de la modificación
operada mediante el artículo 2 del Decreto Legislativo
N° 1272
Ley del procedimiento administrativo general parecía
haber optado por una responsabilidad eminentemente
objetiva
Solo exigía la culpabilidad entendida como principio de
personalidad de las infracciones y de responsabilidad por el
hecho (principio de causalidad) no exigiendo el dolo o la
culpa como requisito para aplicar la sanción*.
 Responsabilidad Subjetiva
Naturaleza de la
Naturaleza de la responsabilidad:
responsabilidad: Objetiva Subjetiva
Decreto Supremo Nº 014-2014 Decreto Legislativo Nº 1272
(Modificación del TUO 27444)

Régimen 21/12/2016
PAD
Numeral 10 del Artículo 230 "Culpabilidad.- La
responsabilidad administrativa es subjetiva, salvo los casos
en que por ley o decreto legislativo se disponga la
responsabilidad administrativa objetiva” (énfasis agregado)
Responsabilidad Subjetiva

“Un elemento cognitivo (conocimiento

de realización de la acción típica) y un
elemento volitivo (querer realizar la
acción típica)”. (Roxin, 1997)

“Por tanto, dentro del dolo se reconocen actualmente, tres

clases: i) dolo directo ii) dolo indirecto y iii) dolo eventual.
En cuanto a la culpa, en cuanto a sus modalidades se distingue
entre i) imprudencia ii) negligencia iii) impericia e iv) infracción al
deber de cuidado”. (Jeschek & Weigend, 2002, p. 437)
Principio de culpabilidad
«La culpabilidad sería el reproche que se dirige a una persona porque
debió actuar de modo distinto a como lo hizo, para lo cual debió tener
la posibilidad de actuar de otro modo (es decir, no puede castigarse
por no haber realizado un comportamiento imposible).»*
Conocimiento
DOLO Voluntad

Imprudencia
CULPA Impericia

Negligencia
Principio non bis in idem

“(…) 11. Non bis in idem.- No se podrán imponer sucesiva o

simultáneamente una pena y una sanción administrativa
por el mismo hecho en los casos en que se aprecie la
identidad del sujeto, hecho y fundamento. Dicha
prohibición se extiende también a las sanciones
administrativas, salvo la concurrencia del supuesto de
continuación de infracciones a que se refiere el inciso 7
(…).”
Principio non bis in idem

El derecho a no ser juzgado o sancionado dos veces por los

mismos hechos se encuentra previsto también en el artículo 14.7
del Pacto Internacional de Derechos Civiles y Políticos y el artículo
8.4 de la Convención Americana de Derechos Humanos*.

El Tribunal Constitucional peruano ha señalado que el non bis in idem es

un principio que se encuentra implícito en el derecho al debido proceso
previsto en el inciso 3 del artículo 139 de la Constitución Política del
Perú.
Principio non bis in idem
Identidad del objeto de persecución (eadem res), que se refiere a la
estricta identidad entre los hechos que sirvieron de fundamento
para el inicio tanto en la anterior como en la nueva investigación.
MISMA CONDUCTA MATERIAL

Identidad de la causa de persecución (eadem causa petendi), lo

que significa que el fundamento jurídico que sirve de respaldo a la
persecución tenga que ser el mismo tanto en la anterior como en
la nueva investigación. MISMA CAUSA - FUNDAMENTO

Identidad de la persona perseguida (eadem persona) lo que

significa que la persona física o jurídica a la cual se persigue tenga
que ser necesariamente la misma. MISMA PERSONA
¡Muchas gracias!
Docente: Abog. Gustavo Adolfo Rico Iberico

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