Curso: “Interpretación e integración de las normas

ISO 9001, ISO 14001 e ISO 45001”

Clase 3: miércoles 13/01/2021

(Apuntes Carolina Ordenes Quezada,

Psicóloga Organizacional)

Presentadora: Norkys Hurtado (especialista en Sistemas de Gestión de

Calidad, Seguridad, Ambiente y Laboratorio)
Organizador: José Farromeque, BeCert.

El curso es de interpretación de las tres normas más demandadas (ISO 9001, 14001
y 45001).

Antes de iniciar la tercera clase, José Farromeque da espacio para consultas de los
participantes.

Recuerdan ir a la sección “Documentos” en donde nos comparten las tres Normas ISO más
el tutorial con las indicaciones para certificar el curso, habilitado hasta 30 días después de
terminado el curso.

Preguntan sobre cómo accede a Telegram, que es similar a WhatsApp, pero permite más
gente. Hay que instalar primero la aplicación y luego solicitar unirse al grupo.

Nélida, Ingeniera en Prevención de Riesgos, menciona trabalenguas para los incidentes

“Todos los accidentes son incidentes, pero no todos los incidentes son accidentes”.
Los incidentes en términos generales, pueden ser una falla operacional, un cuasi accidente.
Uno no puede trabajar para la Norma, la Norma debe trabajar para uno.
Le da pase a Norkys, siendo las 20:23 hrs. en Chile.

1
Da la bienvenida a la interpretación de las tres Normas ISO objeto de este curso (9001,
14001 y 45001).

(Círculo con) tick azul, ISO 9001.

(Círculo con) tick verde, ISO 14001.
Círculo rojo, ISO 45001

Contexto de la Organización

 9001  14001  45001

   4.1 Comprensión de la Organización y su
contexto.
   4.2 Comprensión de las necesidades y
expectativas de las partes interesadas
(incluye trabajadores).
   4.3 Determinación del alcance del sistema
de gestión.
   4.4 Sistema de Gestión.

4.1 Comprensión de la Organización y su contexto

 ISO 9001  ISO 14001  ISO 45001
La organización debe determinar las La organización debe La organización debe
cuestiones externas e internas que son determinar las determinar las
pertinentes para su propósito y su cuestiones externas e cuestiones externas e
dirección estratégica y que afectan a internas que son internas que son
su capacidad para logar los resultados pertienntes para su pertinentes para su
previstos de su sistema de gestión de propósito y que afectan propósito y que
la calidad. a su capacidad para afectan a su
La organización debe realizar el logar los resultados capacidad para lograr
seguimiento y la revisión de la previstos de su sitema los resultados
información sobre estas cuestiones de gestión ambiental. previstos de su
externas e internas. Estas cuestiones sistema de gestión de
Nota 1. Las cuestiones pueden incluir incluyen las condiciones la SST.
factores positivos y negativos o ambientales capaces de
condiciones para su consideración. afectar o de verse

2
 Nota 2. La comprensión del contexto afectados por la
externo puede verse facilitado al organización.
considerar cuestiones que surgen de
los entornos legal, tecnológico,
competitivo, de Mercado, cultural,
social y económico, ya sea
internacional, nacional, regional o
local.

Factores y condiciones de origen externoque peuden influir en la capacidad para alcanzar

resultados previstos para el Sistema de gestión.

Factores y condiciones de origen interno que peuden influir en la capacidad para alcanzar
resultados previstos para el Sistema de gestión.

Contexto organizacional
Hemos hablado qué nos dice y nos pide la norma, ahora se va aterrizando en cada
organización en función de lo que tenemos, como por dimensiones…

DIMENSIÓN FACTORES / CONDICIONES ¿POR QUÉ?

Política
Legal
Social
Ambiental
Económica
Público interno
Tecnológico
Es necesario preguntarse cuáles de estos factores o dimensiones nos están afectando y por
qué nos afectan.

Otra modalidad es ir haciéndonos preguntas.

3
 CUESTIONES POLÍTICAS / LEGALES

PREGUNTAS ORIENTADORAS

- ¿Qué nuevas leges y/o regulaiones es possible que se aprueben y tengan un impacto
en el sector empresarial?
- ¿Qué cambios presupuestales pueden esperarse como reacción al deficit fiscal del
gobierno?
- ¿Qué incentivos podría otorgar el gobiero para incrementar el desempeño de la
economía o de nuestro sector?
LISTA DE ASPECTOS DE LAS CUESTIONES IMPACTO POTENCIAL
POLÍTICAS / LEGALES (+) (-)
- Leyes y normativas (tributaria, laboral, etc.)
- Derechos de propiedad intellectual.
- Tipo y características del Sistema politico vigente.
- Nivel de estabilidad del gobierno.
- Reglamentación sobre la competencia.
- Protección al consumidor.
- …

Ahora Norkys lo aterriza más a cómo implementarlo.

4
Contexto Organizacional: ANÁLISIS PESTEL
Cada letra de PESTEL hace mención a una dimension (sigla).

POLÍTICO ECONÓMICO SOCIAL

Inestabilidad Política. Disminución del precio de comodities. Clima de conflictividad.

Cambio de goberntantes y próximas
elecciones a nivel local, regional y
nacional.
Corrupción e inseguridad en el país.
Burocracia gubernamental.
TECNOLÓGICO
Aumento de aceptación del Perú en el
sector minero, ante los mercados
internacionales.
Acuerdos de estabilidad tributaria.
Fluctuación del tipo de cambio del dólar.
Incertidumbre en los precios de insumos
mineros.
ECOLÓGICO
Demanda de las comunidades por expectativas
de trabajo, inversion social.
Interés de otras empresas por el personal,
sumado a la escases de empleados calificados
para el sector.
Desinformación generalizada sobre actividad
del sector.
LEGAL

Disponibilidad de nuevas tecnologías Presencia de fenómenos ambientales Cambios regulatorios fiscales, ambientales,
para la industria minera. (fenómeno del Niño). laborales, etc.
Elevado costo de la nueva tecnología. Leyes ambientales más exigentes. Final de convenio de la estabilidad tributaria.
Mayor cantidad de grupos de interés Obtención de licencias y permisos.
relacionados con temas ambientales. Falta de respeto a la institucionalidad.

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Contexto Organizacional…
Otra herramienta muy utilizada es el Análisis FODA
FACTORES INTERNOS DE LA EMPRESA
Debilidades
Poca promoción y publicidad a nivel nacional.
Programas de capacitación laboral básicos.
Carencia de una estrategia de marketing adecuada a nivel Factores climáticos adversos en la producción de la quinua.
internacional.
Carencia de herramientas de Gestión Ambiental.
Condiciones laborales no ergonómicos.
Falta de compromiso de la Alta Dirección.
Fortalezas
Cartera de proveedores.
Experiencia en el sector – manejo del negocio.
Precios competitivos en el Mercado.
Posibilidad de diversificar el product de exportación.
Certificaciones internacionales de calidad.
Tecnología en el proceso productive.
Otra técnica utilizada es el de las cinco fuerzas de Porter.
FACTORES EXTERNOS DE LA EMPRESA
Amenazas
Aumento de competidores en el sector.
Incremento del precio en materia prima.
Normativas legales adveras.
Conflictos internacionales.
Fluctuación del dólar Americano.
Oportunidades
Increment de clientes potenciales a nivel internacional.
Eliminación de trabas burocrácitas en el sector por parte del
estado.
Aumento de demanda de productos orgánicos.
Nuevos avances tecnológicos de laindustria.
Mayor diffusion y reconocimiento de la Marca Perú.
Comercialización a nivel nacional.
6
Las 5 Fuerzas de Porter
Permite analizar cómo está el Mercado en lo que yo hago.
Las 5 Fuerzas de Porter
NUEVOS ENTRANTES:
Amenaza de nuevos entrantos. Toda
industria atractiva que tiene Buenos
rendimientos atraerá nuevas empresas.
PRODUCTOS SUSTITUTOS:
Amenaza de productos sustitutos. Los
productos sustitutos están siempre
presentes, listos para reemplazar los
productos de la empresa. Precios bajos
de los sustitutos, número de sustitutos
en el Mercado.
PROVEEDORES:
Poder de negociación de los proveedores. La
capadidad de los proveedores para poner a la
empresa bajo presión. Accesibilidad a las
materias primas.
RIVALIDAD DE LA INDUSTRIA
Rivalidad entre los competidores
existentes. Interacción entre los
competidores de la industria debido
a multiples factores como la
concentración de empresas para un CLIENTES:
mismo Mercado y existencia de
Poder de negociación de los clientes. La
grupos empresariales capacidad de los clientes para poner a la
empresa bajo presión. Dependencia de
unos pocos clientes, grado de
dependencia.
7
Contexto organizacional…
Recordar que ayer hablamos sobre mantener, reinventar, etc.

CUESTIONES EXTERNAS:

POLÍTICAS SOCIALES CULTURALES TECNOLÓGICAS

MERCADO COMPETITIVIDAD ECONÓMICAS FINANCIERAS

Todo esto, vinculado con los Recursos legales y reglamentarios y los Recursos ambientales y naturales.

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CUESTIONES INTERNAS:

Dirección Estratégica

• Gobierno Corporativo - Rendición de Cuentas Cultura - Valores -

Política - Objetivos Estratégicos.

Capacidad Productiva y Recursos

• Procesos - Conocimientos/Competencias - Instalaciones -

Máquinas - Personas.

Capacidad Tecnológica

• Investigación y Desarrollo - Tecnología de Información y

Comunicación.

Partes Interesadas

• Clientes - Proveedores - Comunidades - Trabajadores, Medios, ONGs,

otros.

Y cómo interactúa con todo esto los Elementos de Entrada (requisitos del cliente) y los
Elementos de Salida (resultados previstos).

9
4.2 Comprensión de las necesidades y expectativas de las partes interesadas
Qué vamos a determinar y en base a ello, identificar los requisites de las partes interesadas.

 ISO 9001  ISO 14001  ISO 45001

Debido a su efecto o efecto La organización debe La organización debe
potencial en la capacidad de la determinar: determinar:
organización de proporcionar a) Las partes interesadas a) Otras partes
regularmente productos y que son pertinentes al interesasdas, además de
servicios que satisfagan los sistema de gestión los trabajadores, que sean
requisitos del cliente y los ambiental. pertinentes para el Sistema
legales y reglamentarios b) Las necesidades y de gestión de la SST.
aplicables, la organización expectativas pertinentes b) Las necesidades y
debe determinar. (es decir, requisitos) de expectativas pertinentes
a) Las partes interesadas que estas partes interesadas. (por ejemplo, requisitos)
son pertinentes al Sistema de c) Cuáles de estas de los trabajadores y de
gestión de la calidad. necesidades y otras partes interesadas.
b) Los requisitos pertinentes de expectativas se c) Cuáles de estas
estas partes interesadas para el convierten en requisitos necesidades y expectativas
Sistema de gestión de la legales y otros requisitos. se convierten en requisitos
calidad. legales aplicables y otros
La organización debe realizar el requisitos.
seguimiento y la revisión de la Nota: es importante
información sobre estas partes determinar las diferentes
interesadas y sus requisitos necesidades de los
pertinentes. trabajadores directivos y no
directivos.

Debemos, primero de terminar cuáles son las partes interesadsa del SGC…

10
4.2 Comprensión de las necesidades y expectativas de las partes interesadas

Una parte interesada es cualquier organización, grupo o individuo que pueda afectar, ser
afectado o percibirse como afectado por una decisión y las actividades de una organización
(ISO 14001, 2015).

- Universidades.
- Asociaciones empresariales.
- Organización no gubernamental (ONG).
- Comisiones de diálogo.
- Bancos multinacionales (financiamiento para inversiones).
- Ministerio de Economía y Finanzas.
- Consorcios Mineros.
- Servicios médicos y otros servicios comunitarios.
- Organizaciones de seguridad y salud en el trabajo y profesionales de la seguridad y
salud en el trabajo (ej.: médicos y enfermeras).
- Vecinos de la organización, y
- Público en general.

Partes Interesadas Externas

- Ministerio de Energía y Minas.
- Dirección General de Minería.
- Osinergmin (Organismo Fiscalizador de Seguridad y Salud Minera).
- Dirección Regional.
- Ministerio del Ambiente.
- Dirección general de asuntos ambientales.
- Ministerio del Trabajo.
- Ministerio de Salud.
- DIGESA- Dirección General de salud.
- ANA – Autoridad Nacional del Agua.
- Ministerio de Agricultura.
- Congreso de la República.
- Consejero Regional.
- Juntas Vecinales.
- Gobierno Local – Municipalidades Distritales.
- Comité de Comunidades.
- Medios de Comunicación.

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Partes Interesadas Internas

- Organizaciones de trabajadores (sindicatos) y las organizaciones de empleadores.

- Trabajadores.
- Funcionarios de la alta dirección.
- Consejo de directorio.
- Proveedores, contratistas, subcontratistes.
- Clientes (compradores)
- Visitantes.
- Accionistas o propietarios.
Las partes interesadas son parte del contexto en el que una organización opera y debe ser
considerada cuando la organización está revisando su contexto.

Una forma gráfica de verlo, es mirarlo desde la creación de la cadena de valor de la

organización. Es necesario ver cómo estamos y cuáles son todas las entradas, salidas,
partes interesadas, en relación a cómo queremos estar.

4.2 comprensión de las necesidades y expectativas de las partes interesadas

(continuación)

Lo que yo necesito (necesidad) no es lo mismo que lo que yo espero (expectative).

Debemos identificar las partes interesadas.

Proceso:
1) Identificar partes interesadas.
2) Analizar su impacto en la influencia.
3) Priorizar su pertinencia.
4) Planear estrategias de sus necesidades y expectativas.

12
De manera adicional a lo explicado en el punto 4.2…

Grupos de interés por categorías

Categoría Partes Interesadas (PI) / Grupo

Población local  Comunidades campesinas.
 Comunidades urbanas.
 Propietarios privados.
 Asociaciones de propietarios
Público interno  Trabajadores de la organización.
 Trabajadores de empresas especializadas.
 Comités.
 Sindicatos.
Entidades públicas  Ministerios (Salud y otros).
 Municipalidades (distrital, provincial).
 Gobierno regional.
 Fiscalizadores.
 Instituciones educativas.
 Instituciones de salud.
Proveedores  De insumos y materias primas.
 De servicios y de mantenimiento.
 De servicios de alimentación y vivienda.
 Consultores.
 De servicios de Salud.
 De servicios de Transporte.
Clientes  De productos.
 De servicios.
Sociedad civil  Colegios profesionales.
 Universidades, Institutos Superiores.
 ONGs.
 Medios de Comunicación.
 Organizaciones de Base.
 Sociedades.
 Asociaciones.
 Empresa privada.

Cada una de estas partes tiene un nombre y apellido, por ejemplo en el caso de BeCert
(nombre de institución…) de Brasil le afecta. Cada vez que el organismo emita algo, a ellos
les va a afectar.
Como organismo de certificación, el Inacal se convierte en una parte interesada para la
organización y deberá estudiar los requisitos que deben cumplir para dar respuesta a dicho
organismo.

13
Muestra una matriz de evaluación…

Matriz de Evaluación de Partes Interesadas, si bien no se aprecia bien porque se ve

pequeña la imagen, la quiso mostrar para que nos demos cuenta de la magnitud, la
complejidad. Evaluar si cada parte interesada es o no pertinente para la organización.
Dentro de las mismas partes, ejemplo, proveedores, no todos tendrán el mismo valor para
mí. Esto es cambiante, por eso decía que cada uno tiene nombre y apellido.
Por ejemplo, un requisito de los trabajadores es conocer cómo realizar cierto procedimiento
de la empresa.
Si la organización identifica a la municipalidad como una parte interesada, es porque exige
un requisito que hay que cumplir, en el caso de una estación de servicio. Si no cumplen con
su requisito y no tiene licencia al día, no podrá operar y si opera sin licencia, puede tener
una fuerte sanción.

Un ejercicio práctico, rápido. Muestra una planilla para que cada uno se ubique en su
organización, identificar una parte interesada y ver si nos exige un requisito.

Andrés, parte interesada en calidad. Necesidades

Carla García, señala que en un almacén como necesidad y expectativa es contar con equipo
de protección personal.
En mi caso, si pienso en mi trabajo como Psicóloga en el área clínica, identifico dos partes
interesadas al menos, clientes (o pacientes) y municipalidad.

Ejercicio
Parte Necesidades/expectativas ¿Constituye un
interesada requisito?
Clientes Atención en salud mental.
Aliviar estrés.
Ayuda en la toma de decisiones.
Sentirse mejor.
Etc.
Municipalidad Percibir ingresos por las actividades económicas que
se realizan en el territorio.
Comprobar la veracidad de los certificados de estudio
de los profesionales que prestan servicio, al momento
de obtener la patente professional.

14
Este es mi ejemplo (ejercicio práctico).

Dio espacio a dos personas para responder y luego continúa la presentación.

4.2 Comprensión de las necesidades… (continuación)

TÉCNICA DESCRIPCIÓN APLICACIÓN

Es una técnica cualitativa a bajo costo que Es práctico y no consume
permite identificar a través de un alluvia de mucho tiempo en
ideas, localizer las partes interesadas, que identificarlas.
tienen relación con la organización. Se La desventaja es que se
Brainstoming
puede estratificar segmentándolos por puede obviar algunas de
rubros económicos, sociales, ambientales ellas si no se tiene las
y politicos o gobernabilidad. personas indicadas que
participante en el proceso.
Como técnica cualitativa permite formular Sumamente útil para
preguntas y obtener respuestas, de las obtener información
partes interesasdas, sobre áreas y tópicos confinable de las partes
Entrevistas específicos y dar paso a técnicas interesadas, focalizando en
adaptativas para las entrevistas, donde la ciertos sectores
información nueva pertinente, para todos específicos.
los objetivos generales de la evaluación.
Inicialmente utilizado para reunir Útil para detallar y
información cuantitativa, puede incluir confirmar información en
preguntas tanto abiertas como cerradas. detalle y relevante de
Cuestionarios En general se utilizan para mayores partes interesadas.
y Encuestas audiencias y ayudan a captar el ampio Organizar contenido de las
espectro del conocimiento de las partes necesidades/intereses de
interesadas. las partes interesadas en
torno al sistema de gestión.
La observación en el campo implica fijarse Sumamente útil como
en las actividades y procesos de las partes contraste durante la
interesadas, al igual que documentar los identificación y
Observación procesos y resultados. Estas observación de las
en el campo observaciones tienen el beneficio adicional actividaes de las partes
de permitir al usuario identificar procesos interesadas.
o actividades que podrían haberse omitido
durante las encuestas o entrevistas.
Se reúne a partes interesadas claves Es útil durante para:
Talleres y representativas de ciertos sectores, -Definir prioridades en las
Grupos entidades y comunidades para una necesidades o llegar a
Focales discusión enfocada en un tópico o área consensos sobre sectores,
específicos. Lo ideal es que involucren a las subsectors.

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 partes interesadas que sostienen puntos -Descubrir y resolver
de vista discrepantes a fin de ayudar a conflictos potenciales
describir preocupaciones y necesidades entre partes interesadas,
desde distintas perspectivas y ayudar a en torno a un tema en
desarrollar consensos y soluciones. particular.
Recuerdo lo que vimos ayer, en relación a la Consulta y participación. En este caso estas
técnicas servirían para Consulta y no necesariamente participación (en mi opinión), pues si
bien se pregunta y se toma conocimiento de diferentes puntos de vista de las partes
involucradas, no necesariamente se considera en la toma de decisiones, a no ser que las
partes involucradas sean partes del consenso.

Continúa explicando Norkys que por ejemplo, los trabajadores tienen una necesidad y una
expectativa (sueldo y estabilidad laboral) y el empleador por otro lado, también tiene sus
necesidades y expectativas (productividad). Los competidores esperan precio justo, etc.

Partes interesadas Interés de las partes interesadas Interés de la organización

-Estabilidad laboral. -Productividad.
Trabajador -Remuneración justa y móvil. -Motivación.
-Crecimiento. -Confianza.
-Cumplimiento de requisitos -Desarrollo de trabajos
Contratistas
pactados. encargados.
-Entregas oportunas. -Confianza.
Cliente -Calidad del producto/servicio. -Fidelidad.
-Cumplimiento de requisitos. -Buena imagen.
-Precios justos. -Ser más competitivos
Competidores
-Competencia justa. frente a la competencia.
-Cumplir las leyes y las normas -Estabilidad jurídica.
Organismos
dentro del alcance de la
gubernamentales
organización.
-Garantía de compra. -Calidad.
Proveedor -Pago oportuno. -Buenos precios.
-Compromisos a plazos definidos. -Abastecimiento oportuno.
-Alianzas estratégicas que permitan -Alianzas estratégicas que
Aliados la mejora conjunta. permitan la mejora
conjunta.
-Definir estrategias conjuntas para -Beneficios para la
el desarrollo del gremio. Compañía.
Agremiaciones
-Innovación. -Incremento en niveles de
(Gremios)
-Crecimiento. competitividad.
-Mejorar la imagen de…

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 -Protección al medio ambiente. -Buenas relaciones.
Comunidades -Generación de empleo. -Licencia social.
-Apoyo en la comunidad. -Interacción.
-Generación de programas que -Programas que faciliten el
Entidades de apoyo permitan la consecución de las desarrollo de la
metas estatales. organización.

José Farromeque interviene para responder algunas preguntas planteadas por los
participantes en el chat.

Sobre elección de técnica:

Sugieren que cada empresa debe conocer y buscar las técnicas que más les acomoden.
Primero hay que conocer el negocio de punta a punta y tener acceso a toda la información,
la técnica elegida estará en función de obtener dicha información.

Sobre vigencia de las normas:

La vigencia de una norma será hasta que salga la siguiente versión, no es algo previamente
establecido.

Sobre examen del curso Normas ISO:

El examen para la certificación del curso es con tiempo y con alternativas. Explicará un poco
más al volver del break.

Sobre las partes interesadas:

Clientes y proveedores no son dos partes interesadas, son categorías de partes interesadas.
Si tengo 80 clientes, cada uno es una parte interesada, lo mismo ocurre con los proveedores.
No los siento a todos en una mesa, cada uno tiene necesidades y expectativas distintas.

José Farromeque enfatiza en la importancia de negociar de manera individual con cada uno
de los proveedores y no tratarlos a todos por igual.
Da espacio a opinar.

17
Rafael (se escucha mal, poco claro). Habla de servidores o surtidores y que debería
comprender las necesidades de cada uno de ellos.

Jacqueline Alcayaga (Chile). Cada empresa entra a evaluación de cómo hacemos las cosas
en SST y en temas ambientales. Señala que ellos evalúan qué tan riesgoso es para ellos
atender un negocio, cliente, etc. se evalúa el riesgo asociado a cada parte interesada.

Ximena menciona negociar una no conformidad en relación a una auditoria, ¿las

necesidades y las expectativas son dos cosas distintas? (pregunta ella).
José señala que cuando alguien entrega una No Conformidad, debe entregar requisite(s)
específico(s) que no ha cumplido.
Ella señala que fue 4.2, que les dijeron que sólo analizaron las necesidades y no las
expectativas de las partes interesasdas, por lo tanto no estaban comprendiendo las
necesidades.
José señala que no necesariamente hay que decirle que sí en todo a los auditores. Deben
conversar en la reunión de cierre.

Parte Necesidades/expectativas ¿Constituye un requisito?

interesada
Clientes Salud mental (depression, ansiedad, Sí. Si no está conforme, no
etc.) será mi cliente.
Resolución de problemas.
Sentirse escuchado y comprendido.

Expectativas, que yo le pueda ayudar.

Contar con un espacio privado.
Generar un espacio de confianza.
Municipalidad Recibir un aporte económico por los Pago de patente
comerciantes y profesionales que se commercial/profesional cada
desempeñen en su territorio. seis meses.

José señala que toda necesidad y expectativa termina convirtiéndose en un requisite.

Por ejemplo, un grupo de personas manifiesta una necesidad y llegaron al congreso y
lograron que eso se hiciera ley. Pueden prosperar hasta convertirse en un requisito. Al
firmar un acuerdo, ahí nace un requisito.

18
Señala el ejemplo en Chile de cómo las manifestaciones sociales llegaron a escucharse y hoy
se está en proceso de cambiar la Constitución chilena.
Comenta un ejemplo de un Proyecto realizado por personas con algún tipo de discapacidad
física (motora, visual o auditiva). Hay un grupo de clientes que tiene necesidades
específicas.
Todas son las partes interesadas en un negocio y hay que escucharlas, si no lo hacemos, el
negocio no prosperará.
José nos invita a abrir la mente.

Ahora, el capítulo 4 es reservado para la alta dirección, que son quienes operativizan la
norma dentro de una organización.

Se hará un break de 10 minutos, siendo las 22:09 en Chile.

Volvimos a las 22:19.

José señala que no nos preocupemos al tener una No Conformidad, por algo existe un
capítulo entero de Correcciones.
José muestra cómo accede a la página, para quienes quermos certificarnos. Buscar en
cursos pasados, ingresar a “Certifícate”.
Al elegir la opción de “Aprobación”, nos derivará a un examen.

A las 22:28, continúa su presentación Norkys Hurtado.

Señala la importancia de considerar siempre el contexto dentro del cual opera la
organización.

19
4.3 Determinación del alcance
Puede que una empresa preste un sin fin de servicios y decide qué incorporar en su Sistema
de gestión.
La organización debe determinar los límites de la aplicabilidad de su sistema de gestión.

Determinación del alcance del Sistema de…

ISO 9001 ISO 14001 ISO 45001

…la Gestión de la calidad. … la Gestión … Ssitema de Gestión
Ambiental de la SST
La organización debe determinar los La organización La organización debe
límites y la aplicabilidad del Sistema de debe determinar los límtes y
gestión de la calidad para establecer su determinar los la aplicabilidad del
alcance. límtes y la sistema de gestión de la
Cuando se determina este alcance, la aplicabilidad del SST para establecer su
organización debe considerar: Sistema de alcance.
a) Las cuestiones externas e internsa gestión Cuando se determina
referidas en el apartado 4.1. ambiental para este alcance, la
b) Los requisites de las partes interesadas establecer su organización debe
pertinentes indicados en el apartado 4.2 alcance. considerar:
c) Los productos y servicios de la Cuando se a) Las cuestiones
organización. determina este externas e internas a
La organización debe aplicar todos los alcance, la que se hace referencia
requisitos de esta Norma internacional si organización en el apartado 4.1
son aplicables en el alcance determinado debe b) Tener en cuenta los
de sus sistemas de gestión de la calidad. considerar: requisitos legales y otros
El alcance del Sistema de gestión de la a) Las cuestiones requisitos a que hace
calidad de la organización debe estar externas e referencia el apartado
disponible y mantenerse como internas a que se 4.2
información documentada. El alcance hace referencia c) Tener en cuenta las
debe establecer los tipos de productos y en el apartado actividades planificadas
servicios cubiertos y proporcionar la 4.1 o realizadas relacionada
justificación para cualquier requisito de b) Los requisitos con el trabajo.
esta norma internacional que la legales y otros El sistema de gestión de
organización determina que no es aplicable requisitos a que la SST debe incluir las
pero el alcance de sus sistema de gestión hace referencia actividades, productos y
de la calidad. el apartado 4.2 servicios dentro del
La conformidad con esta norma c) Las unidades, control o la influencia de
internacional sólo se puede aclarar si los funciones y la organización que
requisites determinados como no límites físicos de pueden afectar el
aplicables no afectan a la capacidad o a la la organización.

20
 responsabilidad de la organización de d) Sus desempeño de la SST de
asergurarse de la conformidad de sus actividades, la organización.
productos y servicios y del aumento de la productos y El alcance debe estar
satisfacción del cliente. servicio. disponible como
información
documentada.

Determinar los límites y aplicabilidad del SGSST.

Considerar el contexto de la organización.

Considerar los requisitos derivados de la

comprensión de las necesidades y expectativas de
trabajadores y otras partes interesadas.

Incluir las actividades, los productos y los

SIG servicios bajo el control o la influencia de la
organización que puedan tener un impacto en el
desempeño de la SIG.
ORGANIZACIÓN

Justificar la no aplicación de algún requisito

de ISO 9001:2015

Alcance disponible como información

documentada.

Es importante definir claramente el alcance, por ejemplo, Norkys señala que la aplicabilidad
de la gestión puede estar referida a una de dos sedes de la misma organización. El/los
límites del alcance de la aplicabilidad deben estar documentados, para evitar confusión en
su interpretación.
En la 14001 y 45001, lo que se incluye dentro del alcance del Sistema de gestión, no esté
afectando lo que no esté incluido, por ejemplo, en cuanto a líneas de producción.

21
Ejemplo de un Alcance de Sistema de Gestión Integrado

La determinación del alcance debe estar disponible para no ser objeto de confusión.
Ejemplo de un alcance de sistema de gestión integrado.
El Sistema Integrado de Gestión de Calidad, Seguridad Ambiental basado en los estándares
de la ISO 9001, 14001 y 45001, tiene el siguiente alcance:
El ejemplo trata de: Prestación de servicios portuarios estándar: Uso de amarradero,
amarre y desamarre, embarque y descarga, tracción y pesaje de cargas: contenerizada,
graneles sólidos, graneles líquidos y carga general.
Prestación de servicios portuarios especiales: almacenaje, movilización, cambio de
posición, apertura y cierre de tapas, suministro de energía eléctrica a contenedores
referigerados, manipuleo de cargas sobredimensionadas, apertura de contenedores para
retiro de carga parcial, reconocimiento previo de carga aforo con cuadrilla y/o
montacargas, transmisión de tarja electrónica, desglose de mercadería, transmisión de
información aduanera, colocación o verficación de sellos y precintos, colocación o
remoción de etiqueta, servicio de colocación de barrera de contención, servicio de pesaje
adicional, emisión de constancia adicional, requerimiento de grúa móvil, montacargas y
portacontenedores.
El Sistema Integrado de Gestión incluye los procesos y actividades que se desarrollan en el
Puerto de Palta con dirección Calle Ferrocarril 127, Paita – Perú.
Se especifica que para el Sistema d eGestón de Calidad de TPE no aplican algunos requisitos
pues TPE no tiene autoridad ni responsabilidad alguna sobre el diseño del servicio. El cliente
proporciona especificaciones y también es responsable de notificar cualquier cambio.
Se indican otros requisitos que tampoco aplican en este caso.

22
4.4 Sistema de Gestión (Calidad, Ambiental o SST)

Establecer, implementar, mantener y mejorar continuamente un Sistema de gestión,

incluidos los procesos necesarios y sus interacciones, de acuerdo con los requisites de las
normas.

Para determinar un proceso…

Entradas PROCESO Resultados

La ISO 9001, Para determinar un proceso, incluye entrada, proceso y resultados.

a) Determinar las entradas requeridas y las salidas esperadas de estos procesos.
b) Determinar la secuencia e interacción de estos procesos.
c) Determinar y aplicar los criterios y métodos (incluyendo seguimiento, mediciones e
indicadores de desempeño relacionados) necesarios para asegurarse de la
operación eficaz y el control de estos procesos.
d) Determinar los recursos necesarios para estos procesos y asegurarse de su
disponiblidad.
e) Asignar las responsabilidades y autoridades para estos procesos.
f) Abordar los riesgos y oportunidades.
g) Evaluar estos procesos e implementar cualquier cambio necesario para asegurarse
que estos procesos logran los resultados previstos.

23
Una forma gráfica de ver la implementación de la norma a nivel de procesos, esquema con
flecha “Construcción”.
Se ve la organización con un mapeo general, en el cual se identifican los distintos procesos
que se han identificado del punto de vista gerencial, operativos y de apoyo.
Al tener escritos esos procesos, se tiende a operacionalizar. Cuáles son las entradas de cada
uno de estos procesos y las salidas.
Se dan una serie de procedimientos, instructivos, guías, directrices, que permita mantener
confianza en el sistema de gestión.

Ejemplo de Proceso: Toma de muestras.

Proveedor Entradas Proceso Salidas Cliente

Proceso de Ficha de Inicio Muestra. Proceso de
recepción atención. Acomodar al Ficha de Preparación de
Paciente. paciente/orientación atencio´n. muestras.
Insumos ¿cumple?
para toma de (Reprogramación)
muestras. Preparación de insumos y
rotulación.
Toma de muestras.
Despedida del paciente /
orientaciones post toma
de muestra.
Traslado de muestras y
ficha de al laboratorio.

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 Controles Indicadores Condiciones Documentos
ambientales relacionados/consulta
necesarias
Condiciones pre N° incidentes/ Iluminación. Guía de toma de muestras.
analísitcas. mes. Limpieza y orden
Esterilidad de N° incidentes/ del área.
materiales. trabajador.
Identificación de Estadísticas por
paciente y prueba.
muestras.

Da ejemplo de Diagrama de Tortuga

Para el proceso, como entrada:
¿Quién es el cliente?, ¿Qué necesita el cliente?, ¿Qué debemos recibir?

¿Cómo medir el proceso?: Indicadores de desempeño.

Para las salidas:

¿Quién es el cliente?, ¿Qué le entregamos al cliente?, ¿Qué debemos enviar?, ¿Cómo
hacerlo? (métodos, procedimientos, instrucciones).

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 Ejemplo de Ejercicio de Mapa de Procesos

Procesos de operación (5) compras

Cliente Cliente

(2) (3)
Planificación Producción (4) Despacho
(1) Ventas
de /Prestación Cobranza
actividades del servicio

Procesos de liderazgo:
6. Determinación de políticas.
7. Determinación de objetivos generales.
8. Establecimiento de procedimientos generales de gestión.
9. Establecimiento de responsabilidades y autoridades.

Procesos de Planificación del SGC

9. Despligue de objetivos.
10. Gestión de riesgos y oportunidades.
11. Gestión de cambios.

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Procesos de Soporte
12. Provisión de recursos.
13. Gestión del ambiente de trabajo.
14. Gestión de recursos de seguimiento y medición.
15. Gestión de competencias y concientización.
16. Gestión del conocimiento.
17. Gestión de comunicación.
18. Gestión de documentos.

Procesos de Evaluación del Desempeño

19. Seguimiento y medición de productos y servicios.
20. Seguimiento y medición de procesos.
21. Evaluación de la percepción de clientes.
22. Seguimiento y medición de indicadores de desempeño.
23. Auditorías internas.
24. Revisión por la dirección.

Procesos de Mejora
25. Gestión de no conformidades y acciones correctivas.
26. Gestión de mejoras.

Otro ejemplo de caracterización del proceso.

Tabla que identifica entradas, proceso proveedor, actividades, responsable, suplente, etc.

Qué criterios utiliza en cada parte del proceso y qué métodos utiliza para controlar…
Con esto se termina el numeral 4.

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5. Liderazgo
Partimos con el numeral 5.
Norkys señala que anotemos las preguntas en el chat, para abordarlas al final.

5.1 Liderazgo y Compromiso

5.1.1 Generalidades.
5.1.2 Enfoque al Cliente.

5.2 Política
5.2.1 Establecimiento de la política de la Calidad, SST, y ambiental
5.2.2 Comunicación de la política de la calidad, SST y ambiental.

5.3 Roles, Responsabilidades y autoridades en la organización.

5.4 (ISO 45001) Consulta y participación de los trabajadores.

5.1 Liderazgo y compromiso.

Se requieren evidencias de:
- Compromiso de la alta dirección respecto al SIG.
- Liderazgo de la alta dirección respecto al SIG.

Aspectos importantes a considerar al hablar de los compromisos de la alta dirección:

- Asumir las responsabilidades de los actos (representante de la alta dirección, se
indicaba antes).
- Conocer las áreas claves de productividad del personal a su cargo.
- No centrarse solo en resultados.
- Promover el Desrrollo y entrenamiento del personal a su cargo.

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¿Cómo demuestra la alta dirección ese liderazgo y compromiso?

1) Apoyando otros roles pertinentes a la dirección, para demostrar su liderazgo en la

fomra en la que aplique a sus áresa de responsabilidad.
2) Asumiendo la responsabilidad y la rendición de cuentas en relación a la eficacia del
Sistema del sistema de Gestión Integrada (SGI).
3) Asegurándose de la integración de los requisites del SGI en los negocios de la
organización.
4) Asegurar los recursos necesarios para el SGI estén disponibles. (cuando se desarrolló
punto 4.4)
5) Comunicando la importancia del SGI conforme con los requisitos estipulados para
calidad, ambiente y seguridad.
6) Asegurándose que el SGI logre los resultados previstos.
7) Dirigiendo y apoyando a las personas, para contribuir a la eficacia del SGI.
8) Promoviendo la mejora continua.
9) Asegurando los roles pertinentes de a dirección, para demostrar su liderazgo en la
fomra en que se aplique a sus áreas de responsabilidad.
Hay organizaciones en donde los trabajadores temen reportar un accidente de trabajo, por
temor a ser despedidos, cuando una alta dirección no se compromete al ciclo PDCA (ciclo
de Deming).
Los trabajadores que realizan cada actividad son quienes están expuestos a los peligros y
quienes tienen la capacidad de retroalimentar sobre los peligros en el trabajo. Es
importante que ellos sientan que no habrá represalias por identificar nuevos riesgos.
La empresa también debe implementar procesos para la Consulta y la Participación.

5.2 Compromisos en las Políticas

 Política de  Política Ambiental  Política de la SST

Calidad ISO 14001 ISO 45001
ISO 9001
-Incluya el -Incluya el compromiso -Incluya el compromiso para
compromiso de para cumplir los requisitos proporcionar condiciones de trabajo
cumplir los legales y otros requisitos. seguras y saludables para la prevención
requisitos -Incluya el compromiso de lesiones y deterioro de la salud
aplicables. para protección del medio relacionados con el trabajo y que sea
-Incluya el ambiente, prevenir apropiada al propósito, tamaño y
compromiso de contaminación, otros contexto de la organización y a la
mejora continua específicos del contexto.

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 del sistema de -Incluya el compromiso naturalea específica de sus riesgos para
gestión de la para la mejora continua la SST y sus oportunidades para la SST.
calidad. del Sistema de gestión -Incluya el compromiso para cumplir los
ambiental. requisitos legales y otros requisitos.
Incluya el compromiso para eliminar los
peligros y reducir los riesgos para la SST.
-Incluya el compromiso para la mejora
continua del sistema de gestión de la
SST.
-Incluya el compromiso para la consulta
y la participación de los trabajadores y
cuando existan, de los representantes
de los trabajadores.

En Chile existe el DS54 relacionado con el Comité Paritario.

Norkys señala que algunas leyes de países se habla de representantes de los trabajadores,
y cuando existan, deben considerarse en la ISO 45001.
Esto debe ser internalizado por todo el personal de la organización, todo quien forme parte
del Sistema de gestión lo debe conocer.
No se trata de decir la política cuando llega un auditor a la empresa. De lo que se trata, es
de entender el propósito de la empresa. En función de esto, el trabajador puede tomar
conciencia sobre la importancia de su actuar dentro de la empresa.

Una empresa X dedicada a apoyar a sus clientes en la generación de ventas mediante

soluciones de comunicación y visibilidad y hacienda parte del sector industrial implementa
un Sistema integrado de Gestión para buscar una plena satisfacción de las necesidades de
los clientes internos y externos, dndo cumplimiento a la normative applicable a sus
procesos, al medio ambiente y a la SST.
La empresa se compromete a mejorar su comunicacio´n de los aspectos más relevantes y a
controlar el impacto que puedan tener en el medio ambiente.
La empresa implementará y mantendrá acciones tendientes a mejorar las condiciones de
salud y seguridad de todos los trabajadores, previniendo incidentes, accidentes y
enfermedades laborales, también garantizar la seguridad de las visitas y partes externas de
la empresa.

Además implementará un programa de capacitación y entrenamiento al personal acorde

al consumo sostenible de recursos naturales, prevención de riesgos, autocuidado y demás
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temas que puedan mejorar su calidad de vida y ejecución de su labor. Lograr el
mejoramiento continuo del Sistema integrado de gestión, así como cada uno de los
procesos y productos sin alterar la integridad de los trabajadores y el medio ambiente. De
esta manera, este document se mantendrá actualizado y se divulgará a todo el personal de
la compañía a sus partes interesadas.

En cualquiera de las tres ISO revisadas, deben:

- Estar disponible como información documentada.
- Comunicarse dentro de la organización.
- Estar disponible para las partes interesadas, según sea apropiado.
- Ser pertinente y apropiada.

Es necesario que el personal conozca qué es lo que contiene la política y en caso que se
hagan cambios, también deben conocerlos.
¿cómo estará disponible?, cada empresa lo define, ejemplo, en página web.

5.3 Roles, Responsabilidades y Autoridades en la Organización

La ISO 45001 señala:

- Asignar responsabilidades y autoridades para los roles pertinentes dentro del
Sistema de gestión.
- Mantener como información documentada las responsabildiades y autoridades.
- Asegurar que los trabajadores en cda nivel de la organización asuman la
responsabilidad de aquellos aspectos del sistema de gestión de la SST sobre los que
tienen control.
- Asignar la responsabilidad y autoridad para:
o Asegurar que el Sistema de gestión es conforme con los requisisots de las
normas.
o Informar a la alta dirección sobre el desempeño dle Sistema de gestión.

Norkys señala que el curso de auditoria de la próxima semana es diferente a este que es de
interpretación.

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En relación al punto 5.3 señala que en ninguna parte de la norma se hace referencia al
organigrama. La norma da la libertad de describir como nos parezca los cargos, roles y
autoridades dentro de la organización.
Lo que dice la norma es que debe haber alguien en la organización y la empresa lo llama
como quiera, pero debe existir alguien con la responsabilidad asignada y la autoridad para
cumplir con distintas funciones para que de desarrollen de manera eficaz.

5.4 Consulta y participación de los trabajadores

- La organización debe establecer, implementar, mantener procesos para la consulta
y participación de los trabajadores en todos los niveles y funciones aplicables, y
cuando existan, los representantes de los trabajadores en el desarrollo, la
planificación, implementación, evaluación del desempeño y las acciones para la
mejora del sistema de gestión de la SST (pg. 12 ISO 45001).
- Se debe presentar los temas sobre los cuales se debe enfatizar la consulta a
trabajadores no directivos.
- Presentar los temas sobre los cuales se debe enfatizar la participación de
trabajadores no directivos.

Enfatizar la consulta de los trabajadores no directivos sobre lo siguiente (ISO 45001, PG.13):
1. La determinación de las necesidades y expectativas de las partes interesadas.
2. El establecimiento de la política de la SST.
3. La asignación de roles, responsabilidades y autoridades de la organización, según sea
applicable.
4. La determinación de cómo cumplir los requisitos legales y otros requisitos.
5. El establecimiento de los objetivos de la SST y la planificación para lograrlos.
6. La determinación de los controles aplicables para la contratación externa, las compras
y los contratistas.
7. La determinación de qué necesita seguimiento, medición y evaluación.
8. La planificación, el establecimiento, la implementación y el mantenimiento de
programas de auditoria.
9. El aseguramiento de la mejora continua.

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Enfatizar la participación de los trabajadores no directivos en lo siguiente:

1. La determinación de mecanismos para su consulta y participación.

2. La identificación de los peligros y evaluación de los riesgos y oportunidades.
3. Determinación de acciones para eliminar los peligros y reducer los riesgos para la
SST.
4. Detemrinación de los requisites de competencia, necesidades de formación,
formacio´n y la evaluación de la formación.
5. Determinación de qué información se necesita comunicar y cómo hacerlo.
6. Determinación de medidas de control y su implementación y uso eficaces.
7. Investigación de los incidents y no conformidades y la determinacio´n de las
acciones correctivas.

Hasta aquí la presentación de hoy.

Se da paso a las preguntas y comentarios.
José Farromeque muestra una table con distintas herramientas para medir riesgo, para
adelantarse a las inquietudes que se presentarán mañana al ver Riesgos. (ISO 31010)

Algunas siglas:
RA: Rotundamente applicable.
NA: No Aplicable.
A: Aplicable.

Ninguna norma de Gerencia o de Gestión dirá qué norma usar, no hay nada perfecto, cada
empresa la elige.

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Joven de México, en relación al 5.1, qué pueden aconsejar para comprometer a la alta
dirección.
José Farromeque señala que es complejo pues las empresas pasan por varias etapas y
procesos. La empresa va creciendo, aumentando de tamaño y la empresa decide contratar
un CEO que mantenga la empresa, pero que raye la cancha.
De acuerdo al ciclo de vida, es importante convencer a las personas y para eso hay que
conocerlas primero.
En los negocios, es importante poder conocer y conectar con quien toma las decisiones al
más alto nivel, para poder gestionar los cambios.

Guido, Inspector marítimo en Colombia, señala que le ha parecido muy bien la

presentación. Quiere aportar para una mejor comprensión de un sistema de gestión, tener
un contexto de la empresa, el proceso, a qué se dedica, qué hace. Se va tomando punto
por punto. En cada país hay normativas y todo depende del desarrollo cultural de cada
región. Comenta que es importante tomar en cuenta el desarrollo cultural de cada region.

Hombre. Señala que entiende que la 9001 se relaciona con la satisfacción del cliente, pero
no entiende la razón de la 14001 y la 45001.
José señala que en ocasiones hay partes interesadas que exigen a la empresa la certificación
en dichas normas. Por ejemplo, una empresa para poder acceder a financiamiento, le
exigieron certificar 9001, 14001 e implementar la SA8000 (de responsabildiad social
interna). La empresa no pudo, le negaron el crédito y la empresa tuvo que vender.
José señala que hay que ver la aplicabildiad de la norma y no quedarse solo en la letra

José Farromeque recuerda que las grabaciones las comparten a todos en el grupo de telegram.
Puedes unirte aqui https://t.me/becert

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