Auditoría administrativa

Eje 4

Ejecución y presentación del informe de la auditoria administrativa

Cindy Paola Roa Muñoz – Grupo 602

Fanny Aracely Angarita Garcia - Grupo 601

Cristian Mauricio Tequia Mendez - Grupo 601

Valeria Alejandra Perilla Córdoba - Grupo 601

Docente

María Del Pilar Pulido Ramírez

Fundación Universitaria del Área Andina

Facultad ciencias económicas, financieras y

administrativas

Programa Administración de Empresas

Bogotá, septiembre 28 de 2020

1
Título, naturaleza y objeto
del proceso
¿A quién va dirigido?
Periodo y alcance
Breve descripción de las
condiciones contractuales
Identificación de la parte
responsable y determinar las
responsabilidades del equipo
auditor
Identificación de las partes de
haber restricción de información
y los propósitos para los cuales
fue preparado dicho informe
Documentación base con la que
se contó
MERCADOS ZAPATOCA, ÁREAS DE
TALENTO HUMANO Y GESTIÓN DE LO
ADMINISTRATIVO.
GERENCIA GENERAL Y GERENTES DE
ÁREA TALENTO HUMANO Y GESTIÓN DE
LO ADMINISTRATIVO.
El presente informe corresponde al período
comprendido entre el 01 de septiembre y el 10 de
diciembre de 2020 y analiza el control de la
Gerencia de talento humano y Gerencia de
gestión de lo administrativo, en donde llegaremos
a las recomendaciones que haya al lugar.
Tipo de contrato por prestación de servicio,
procesos desarrollados, se realizó por medios
virtuales, durante todos los días de lunes a viernes
en horarios de 2 horas aproximadamente.
Eventualmente se realizó visita dos veces a la
semana a los puntos de Mercado Zapatoca para
evidencias rutinas de trabajo y revisión de
procesos.
La empresa Auditores asociados, y el equipo
auditor expresa las conclusiones a las que haya
lugar, en las áreas auditadas.
Esta información debe ser llevada a la Gerencia
General de la compañía pues no debe de llegar a
otros mandos por tema de manejo de información.
La empresa se encarga de divulgar la información
si lo requiere
● Específico de funciones y competencia de
labores.
● Manual del empleado.
● Selección y contratación de personal V1.
● Perfil, competencias y funciones del cargo
V1.
● Lista de documentos V1.
● Evaluación de capacitación V1.
● Reporte de horas extras.

Detalle de los estándares bajo
los cuales se llevó a cabo el
contrato
Criterios
Desarrollo de los puntos centrales
Conclusión
● Encuesta
● Gráficas
● Tablas
● Parámetros de seguridad
Análisis de tipo factorial
la auditoría se realizó respetando las normas y
procedimientos actuales nombrados a
continuación como está estipulado y con los
modelos GTH, GGA para las gestiones de talento
humano en pymes del sector de servicios
adicional a ello las normas ISO 190011 del 2018
ISO 9001, ISO 14001, ISO 27001, ISO 45001
directrices para la auditoría de sistemas de
gestión.
Explicación de cada criterio y como fue el
proceso:
● Se solicita la documentación previamente
evaluada y se sacan los puntos más
relevantes para verificación en campo.
● Se realiza una visita al almacén, en donde
se evidencia con los colaboradores lo
establecido por la compañía.
● Se evidencia que no se tiene conocimiento
de las políticas de la compañía, tanto los
colaboradores operativos como las
personas de R.H
Resultados
● No se tiene conocimiento de políticas de
la compañía lo que genera discordias entre
las áreas del supermercado.
● No se respetan los acuerdos pactados en el
contrato laboral del empleado.
● Los colaboradores no cuentan con
capacitaciones
 ● No están establecidos los horarios.

● No se cuenta con el suficiente personal

para cumplir con toda la carga operativa
del supermercado.

Recomendaciones ● Sin duda alguna la deserción o alta

rotación del recurso humano está
generando incremento de las tareas a
otros empleados que fueron contratados
para funciones específicas. Se sugiere la
creación de dos turnos laborales diarios
con los cual no se sobrecarga al personal.
No se pagarían las horas extras pues
estarían dentro de los horarios
establecidos. Los descansos serán
rotativos sin prioridades ni privilegios, y
se tendrán en cuenta no solo los días de
lunes a viernes, sino que también los
sábados y domingos con el ánimo de
motivar al personal.

● Fortalecer la comunicación interna y

aumentar el seguimiento en cada proceso,
realizar reuniones con frecuencia donde
cada área tenga la oportunidad de exponer
su problemática o por el contrario sus
resultados, involucrar más al personal en
el conocimiento de cómo va la
organización y en que se está fallando
para que de esta manera se puedan tomar
los correctivos correspondientes que le
permitan a la organización, a los clientes y
a los colaboradores satisfacción y
tranquilidad.

● Realizar contrataciones de personal nuevo

para disminuir la extra carga laboral
generada por el alto volumen de trabajo a
los colaboradores.

● Capacitar a todos los colaboradores con

las políticas de la compañía esto con el
fin de tener claro cargos y funciones y
evitar malentendidos entre los empleados.

Fecha del informe
Nombre de cada uno de los
integrantes y del coordinador
del equipo y el lugar
Anexos
● El talento humano es el recurso más
valioso e importante para el
funcionamiento de cualquier empresa. Si
el personal de una organización está
satisfecho y motivado, la organización
marchará bien de lo contrario no llegará
a ningún lado.
● Es por ello, que la administración del
recurso humano es fundamental en las
organizaciones ya que tiene como una de
sus tareas proporcionar las capacidades
humanas requeridas por una
organización y desarrollar habilidades y
aptitudes del individuo para la obtención
de resultados
más satisfactorios para con la empresa.
25 de septiembre 2020
Fanny Aracely Angarita García
Valeria Alejandra Perilla Córdoba
Cindy Paola Roa Muñoz
Cristian Mauricio Tequia Méndez
Se anexan al informe pantallazos de los
documentos del área de talento humano y gestión
de lo administrativo
 Se le sugiere a la compañía implementar las siguientes políticas
ANEXOS TALENTO HUMANO
 Se adjunta portada del manual específico de funciones y competencias laborales,
ya que es un poco extenso para no alargar tanto el documento.
 Se adjunta portada del manual del empleado, ya que es un poco extenso para
no alargar tanto el documento.
 ANEXOS GESTION DE LO ADMINISTRATIVO

 La empresa realizo una serie de encuestas como la mostrada a continuación con la

finalidad de llegar a tener mayor conocimiento del publico de los aspectos fuertes y
de falencias de los supermercados.
Fuente: Las autoras
 Bibliografía

Duque, O. (03 de agosto de 2020). AUDITORIA ADMINISTRATIVA_AE - 2020/08/03 - 602.

Obtenido de AUDITORIA ADMINISTRATIVA_AE - 2020/08/03 - 602:
https://areandina.instructure.com/courses/8645

Las empresas. (22 de octubre de 2017). MERCADO ZAPATOCA S A. Obtenido de

MERCADO ZAPATOCA S A: https://www.lasempresas.com.co/bogota/mercado-
zapatoca-sa/

Sánchez, L. (23 de junio de 2015). Emprende pyme.net. Obtenido de Emprende

pyme.net: https://www.emprendepyme.net/productividad-empresarial