Caso de estudio: auditoria interna para sistema de gestión integrado

(ISO 9001, ISO 14001, OHSAS 18001)

Aseguramiento de la Calidad e Indicadores de Gestión

Diana Carolina Ortiz Sisa

Ingrid Johanna Tobo Peña

Natalia Roció Rincón Robayo

Diana Pahola Mora González

Tutora

Rubiela Rincón Gómez

Fundación Universitaria Área Andina

Administración de Empresas

2020
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Tabla de contenido

1. Introducción ...............................................................................................................1

2. Objetivos .....................................................................................................................2

4. Plan De Auditoria compañía Reforestadora de la Costa S.A.S……………………..4

5. Conclusiones ...............................................................................................................6

6. Bibliografía ................................................................................................................ 7
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Lista de gráficos

3. Procesos y características de Auditoria interna ……………………………3

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1. Introducción

A continuación, encontraran un trabajo dedicado a conocer los términos de auditoria, generando

definiciones y organizándolas en un mapa conceptual, que permita conocer mejor las herramientas

del aseguramiento para la calidad para los sistemas de gestión integrado, recurriendo a la práctica

en un plan de auditoria interno para la empresa Refocosta, el cual permitirá determinar si el proceso

de selección de personal está cumpliendo con los parámetros y estándares establecidos para la una

selección acorde a las necesidades de la compañía y mejora continua de la misma evitando erros

que generen posibles riesgos en la operatividad.

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2. Objetivos

2.1. Objetivo General

Poner en práctica los conceptos de las auditorías internas como una de las herramientas del

aseguramiento de la calidad para los sistemas de gestión.

2.2. Objetivos específicos

Identificar las etapas y elementos fundamentales de la auditoria interna.

 Integrar aspectos teóricos y prácticos en un caso de estudio.

 Elaborar en un mapa conceptual presentando las etapas del proceso de auditoría interna, de

acuerdo al recurso audiovisual.

 Proponer el plan de auditoria al proceso de selección de personal compañía Reforestadora de la

Costa S.A.S.
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3. Procesos y características de Auditoria interna

Figura 1. Mapa conceptual Auditoria interna

Fuente. Elaboración propia
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4. Plan De Auditoria compañía Reforestadora de la Costa S.A.

Plan de auditorías internas Versión: 2.0

Código registro: 20200521 Página 1 de 1

Fecha: 21 de mayo de 2020 Ciclo: 3 No. Audit: 01

Objetivo de la auditoria: Objetivo: proponer el plan de auditoria para la compañía Reforestadora de

la Costa SAS en el proceso de selección de personal.

El plan de auditoria sumamente importante dentro del desarrollo del sistema de control interno de
cualquier compañía, pues allí se verifica el estado real de todos los procesos y se comparan con los
objetivos por alcanzar.

Por tal motivo, proponemos este plan para contribuir con la organización y seguimiento del proceso
de selección de personal, trabajando acorde a la norma ISO 9001: 2015 gestión de calidad.

Nuestra finalidad es:

1. Analizar y mejorar la eficiencia de sus actividades.

2. Brindar recomendaciones, concejos e información para cumplir con los objetivos propuestos en
dicho proceso.

Alcance de la auditoria: El enfoque del alcance de la auditoría se centra en el posible riesgo, la

auditoría es el principal elemento de control necesario para un dominio dentro de la organización.
Proceso por el cual un experto verificar a los procesos que se desarrollan dentro de organización
específicamente en el proceso de selección de personal, aportando fiabilidad a las actividades
desarrolladas las cuales se deben ejecutar con transparencia, y las cuales se plantean en el respectivo
manual de funciones.

La auditoría detectara detectar a posibles errores que se encuentran en el proceso de selección y permita
una corrección antes de tiempo y evitar la toma de riesgos innecesarios que se puedan presentar durante
el proceso.

La auditoría permitirá potencializar oportunidades y fortalezas para seguir mejorando en la ejecución

de los procesos y potencializar el control generando confianza al personal directivo expresando todo
en un informe detallado según parámetros y normas obligatorias establecidas

Auditor líder : Ingrid Johanna Tobo Peña
Personal a auditar
Analista(s) de atraccion y selección de
personal
Día en que se llevará a cabo la
auditoria
Lugar donde se hará la auditoria
Qué se auditará
Hora de iniciación
Requisitos que se auditarán
Documentos solicitados para realizar
la auditoria
Equipo auditor
Diana Carolina Ortiz Sisa
Ingrid Johanna Tobo Peña
Natalia Roció Rincón Robayo
Diana Pahola Mora González
Nombre y firma del auditor líder
Ingrid Johanna Tobo Peña
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Departamento o área
RECURSOS HUMANOS / Gestion del talento Humano
25 de mayo de 2020
Departamento de recursos humanos REFOCOSTA
Ingrid Johanna Tobo Peña
8:00 a. m.
1. personal competente para la realización de los procesos,
se soportará en educación, formación habilidades y
experiencia.
Competencia, formación y toma de conciencia
2.Determinar qué tipo de personal debe conformar el
proceso:
Educación: formación y titulación académica como
bachiller, técnico, tecnólogo profesional master o
doctorado.
Experiencia: Años en un puesto similar o igual al
solicitado.
Habilidades requeridas: como manejo en aplicativos
contables, de archivo o procesos, al guiar que paquetes de
office.
1. Procedimientos documentos con las descripciones de las
actividades y concepto básico para realizar el proceso.
2. Manual de Registro perfiles funciones y
responsabilidades.
3. Procedimientos documentados
4. Manual de la calidad y procesos
5. Organigrama empresarial
6. Plan de la calidad
7. Hojas de vida
8. Actas o certificados
9. Fichas y perfiles
Firma
Diana Carolina Ortiz Sisa
Ingrid Johanna Tobo P.
Natalia R. Rincon
Diana Pahola Mora G.
Autorizado por: Fecha actualización
Sergio Trujillo Turizo 21/05/2020
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5. Conclusiones

1. La Auditoria es necesaria en una organización ya que permite descubrir fortalezas y debilidades

que se preséntense dentro de los procesos creados para dar orden y control a la operación de la

misma, y así evitar inconvenientes futuros por situaciones que no se tuvieron en cuenta, o por el

contrario potencializar los procesos que se estén ejecutando adecuadamente.

2. Las auditoria deben estar conformados por un equipo de auditores externos y ajenos a la compañía

que posean criterio, responsabilidad y honestidad para analizar detalladamente los procesos que

se realizan y velar por que se cumplan los estándares de calidad, en ellos recae la función de

alertar o supervisar que lo establecido en el enfoque de los procesos no genere riesgos

innecesarios.

3. La auditoría juega un papel muy importante dentro del proceso administrativo puesto que es la

fase dinámica donde se puede controlar, supervisar todos los procedimientos o fases que se han

establecido al inicio, nos arroja un panorama o condición actual que presenta la empresa, es

necesario realizar le diagnóstico preliminar teniendo en cuenta los diferentes factores que pueden

intervenir en las operaciones de una empresa, mediante el análisis factorial se logra analizar,

examinar, determinar la tendencia de desempeño de cada factor y establecer las funciones que

este realiza dentro de los procesos operativos de la organización para dar un informe verídico y

completo de cada área de la misma.

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6. Bibliografía

 NUEVA ISO. (04 de Agosto de 2016). Obtenido de https://www.nueva-iso-9001-

2015.com/2016/08/recursos-humanos-la-iso-9001/

 Secretaría Central de ISO en Ginebra, Suiza. (2015). Obtenido de Norma ISO 9001:

http://sigug.uniguajira.edu.co:8080/sigug/pdf/ISO%209001%202008.pdf

 GLOBAL O2. (15 sep. 2012). Auditoria interna ISO 9001, ISO 14001, OHSAS 18001. 2020,

mayo 24, de Tutorial GLOBAL O2 Recuperado de

https://www.youtube.com/watch?v=fm9RazSbpsY