Formato N° 1: Carpeta de Servicio de Control Específico

ORGANO DE CONTROL INSTITUCIONAL

CARPETA DE SERVICIO DE CONTROL ESPECÍFICO

Nª1708-2020-SM/MDSJL-SCE

SERVICIO DE CONTROL ESPECÍFICO A HECHOS CON

PRESUNTA IRREGULARIDAD
MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE SAN JUAN DE LURIGANCHO
SAN JUAN DE LURIGANCHO-LIMA-LIMA

“CREACION DE PARQUE EN EL AAHH JESUS ALBERTO PAEZ,

COMUNA 11, DISTRITO DE SAN JUAN DE LURIGANCHO-LIMA-
LIMA”

LIMA-PERU

06 DE SETIEMBRE DEL 2020

“Decenio de la Igualdad de oportunidades para mujeres y hombres”

“Año de la universalización de la salud”
 CARPETA DE SERVICIO DE CONTROL ESPECÍFICO

SERVICIO DE CONTROL ESPECÍFICO A HECHOS CON PRESUNTA

IRREGULARIDAD A LA MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE SAN JUAN DE
LURIGANCHO
SAN JUAN DE LURIGANCHO-LIMA-LIMA
“CREACION DE PARQUE EN EL AAHH JESUS ALBERTO PAEZ, COMUNA 11, DISTRITO DE
SAN JUAN DE LURIGANCHO-LIMA-LIMA”

_____________________________________________________________________________

ÍNDICE
________________________________________________________________________________

Formato N° 1: Carpeta de Servicio de Control Específico.....................................................1

1. ORIGEN........................................................................................................................................ 3
2. ANTECEDENTES DE LA MATERIA DE CONTROL ESPECÍFICO...............................................................3
3. ALCANCE...................................................................................................................................... 3
4. OBJETIVO...................................................................................................................................... 3
5. CRITERIOS APLICABLES A LA MATERIA DE CONTROL ESPECÍFICO......................................................3
6. RECURSOS................................................................................................................................... 4
6.1 Comisión de Control y plazo estimado.................................................................................................4
6.2 Costos directos estimados......................................................................................................... 4
7. CRONOGRAMA.............................................................................................................................. 5
8. MATRIZ PRELIMINAR DE LA PRESUNTA RESPONSABILIDAD................................................................7
 CARPETA DE SERVICIO DE CONTROL ESPECÍFICO

SERVICIO DE CONTROL ESPECÍFICO A HECHOS CON PRESUNTA

IRREGULARIDAD A LA MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE SAN JUAN DE
LURIGANCHO
SAN JUAN DE LURIGANCHO-LIMA-LIMA

“CREACION DE PARQUE EN EL AAHH JESUS ALBERTO PAEZ, COMUNA 11, DISTRITO DE

SAN JUAN DE LURIGANCHO-LIMA-LIMA”

1. ORIGEN
El Servicio de Control Especifico a Hechos con presunta Irregularidad a la Municipalidad de San Juan de
Lurigancho corresponde a un servicio de control posterior no programado en el Plan Operativo del 2020
del Organo de Control Institucional de la Municipalidad Distrital de San Juan de Lurigancho ubicada en la
provincia de Lima; departamento de Lima, registrado en el Sistema de Control Gubernamental – SCG
con la orden de servicio nª 01-LL48-2020-001.

2. ANTECEDENTES DE LA MATERIA DE CONTROL ESPECÍFICO

Durante el 2018 la defensoria del Pueblo tras las denuncias realiadas por vecinos de diferentes distritos
sobre el estado de parques distritales observo deficiencias en diferentes parques de la municipalidad de
san Juan de lurigancho esto se puede ver en el informe de la defensoria del pueblo nª ………. Tras esto
el Organo de control Institucional de la Municipalidad de San juan de lurigancho aprobo el servicio de
control especifico a Hechos con presunta Irregularidad en la creacion del parque en el AAHH Jesus
Alberto Pae en el distrito de San Juan de Lurigancho.
 3. ALCANCE

El servicio de control especifico comprende el periodo de 21 de setiembre del 2018 al 31 de diciembre

del 2018, correspondiente a la revisión y análisis de la documentación relativa al hecho con evidencias
de irregularidad sobre la culminación de la obra y acta de recepción situación que fue ratificada por la
Supervisión, y su posterior liquidación respectivamente.

4. OBJETIVO
Determinar si el proyecto “Construcción del parque en el AA.HH. Jesús Alberto Páez, comuna 16, distrito
de San Juan de Lurigancho, Lima – Lima” a cargo de CONSORCIO CONSTRUCTORAS GARAY, se
implementó conforme a lo establecido a la normatividad aplicable y las estipulaciones contractuales.

5. CRITERIOS APLICABLES A LA MATERIA DE CONTROL ESPECÍFICO

La normativa aplicable al hecho con evidencias de irregularidad objeto del Servicio de Control Específico
a Hechos con Presunta Irregularidad, es la siguiente:

[Según sea el caso, precisar denominación de la norma, número y fecha del documento de aprobación y
publicación]
 […]
 […]

6. RECURSOS

6.1 Comisión de Control y plazo estimado

El personal designado para integrar la Comisión de Control responsable de la ejecución del
presente Servicio de Control Específico a Hechos con Presunta Irregularidad, así como el plazo
estimado para el cumplimiento del objetivo propuesto se muestra a continuación:

Cuadro n.° 1
Comisión de Control y plazo estimado

Cargo Miembros de la Días hábiles

Comisión de Planificación Ejecución Elaboración de Total
Control Informes
Supervisor Aldo Anibal 10 DIAS 45 DIAS 15 DIAS 70
Llocclla DIAS
Mendoza
Jefe de Martín Bravo 10 DIAS 45 DIAS 15 DIAS 70
Comisión Arbulú DIAS
Auditora Stefanny 10 DIAS 45 DIAS 15 DIAS 70
Rodas Huisa DIAS
Ingeniero Civil Carlos Flores 10 DIAS 45 DIAS 15 DIAS 70
Urbano DIAS
Arquitecto Jesús Agusto, 10 DIAS 45 DIAS 15 DIAS 70
Casas Paucar DIAS
Abogada Jacqueline 10 DIAS 45 DIAS 15 DIAS 70
Rueda DIAS
Altamirano
 Elaborado por: OCI-Municipalidad Distrital de San Juan de Lurigancho

6.2 Costos directos estimados

Los costos directos estimados que demandará la ejecución del Servicio de Control Específico a
Hechos con Presunta Irregularidad, se detallan en el cuadro siguiente:
 Cuadro n.° 2
Costo de horas hombre y asignación

N° Miembros de N° días Costo H/H Asignación S/ Costo Total

la Comisión S/ Pasajes Viáticos Bolsa S/
de Control de viaje
1 Supervisor 70 4200 120 500 450 5270
2 Jefe de 70 4900 120 550 450 6020
Comisión
3 Auditor 70 5250 120 550 450 6370
4 Ingeniero Civil 70 5600 120 550 450 6720
5 Arquitecto 70 5600 120 600 450 6720
6 Abogado 70 6300 120 600 450 7470
Total S/ 31850
Elaborado por: OCI-Municipalidad Distrital de San Juan de Lurigancho

NOTA:
SUPONEMOS LOS SIGUIENTES COSTOS:
SUPERVISOR : S/60 X HORA
JEFE DE COMISION : S/70 X HORA
AUDITOR : S/75 X HORA
INGENIERO CIVIL : S/80 X HORA
ARQUITECTO : S/80 X HORA
ABOGADA : S/90 X HORA

7. CRONOGRAMA
CRONOGRAMA Y PLAZOS DE ENTREGA DE DOCUMENTOS
ETAPAS/ACTIVIDADES FECHAS DÍAS HABILES
DEL AL
PLANIFICACIÓN 08/10/2018 19/10/2018 10 días
- ACREDITACIÓN E INSTALACIÓN DE LA 08/10/2018 08/10/2018 1 día
COMISIÓN AUDITORA CGR /
COMUNICACIÓN POR ESCRITO DEL
INICIO DE LA AUDITORÍA AL TITULAR DE
LA ENTIDAD POR LA COMISIÓN
AUDITORA OCI.
- COMPRENSIÓN DE LA ENTIDAD Y LA(S) 09/10/2018 12/10/2018 4 días
MATERIA(S) A EXAMINAR,
ESTABLECIENDO OBJETIVO(S)
ESPECÍFICO(S) Y PROCEDIMIENTOS DE
AUDITORÍA.
- ELABORACIÓN Y APROBACIÓN DEL 15/10/2018 17/10/2018 3 días
PLAN DE AUDITORÍA INICIAL.
- REGISTRO DEL PLAN DE AUDITORÍA 18/10/2018 19/10/2018 2 días
INICIAL.
EJECUCIÓN 22/10/2018 21/12/2018 45 días
- DEFINICIÓN DE LA MUESTRA DE 22/10/2018 24/10/2018 3 días
AUDITORÍA.
- DESARROLLO DE LOS 25/10/2018 22/10/2018 21 días
PROCEDIMIENTOS DE AUDITORÍA.
- IDENTIFICACIÓN DE LAS 23/10/2018 28/10/2018 4 días
DESVIACIONES DE CUMPLIMIENTO
(ELABORACIÓN, DISCUSIÓN Y
APROBACIÓN DE LA MATRIZ DE LAS
DESVIACIONES DE CUMPLIMIENTO).
- REDACCIÓN DE LAS DESVIACIONES DE 29/10/2018 04/11/2018 4 días
CUMPLIMIENTO.
- COMUNICACIÓN DE LAS 05/11/20/18 19/11/2018 11 días
DESVIACIONES DE CUMPLIMIENTO Y
EVALUACIÓN DE COMENTARIOS.
- REGISTRO DEL CIERRE DE LA 20/11/2018 21/11/2018 2 días
EJECUCIÓN.
ELABORACIÓN DEL INFORME 24/11/2018 11/01/2019 15 días
- ELABORACIÓN DEL INFORME. 24/12/2018 31/12/2018 6 días
- REVISIÓN, SUSTENTACIÓN Y 01/01/2019 07/01/2019 5 días
COMUNICACIÓN.
- APROBACIÓN Y REGISTRO DEL 08/01/2019 11/01/2019 4 días
INFORME.
TOTAL DE DÍAS HÁBILES 70 días
 8. MATRIZ PRELIMINAR DE LA PRESUNTA RESPONSABILIDAD

La matriz preliminar de la presunta responsabilidad está contenida en el Apéndice de la presente

Carpeta de Servicio de Control Específico.

V°B° Lima, 06 de mes de 2020

[Sello]

Post firma del Responsable del

órgano desconcentrado o de la
unidad orgánica de la Contraloría, o Bravo Arbulu, Martin
el OCI de la entidad o dependencia Responsable del Planeamiento del Servicio de
a cargo del Servicio de Control Control Específico
Específico a Hechos con Presunta
OCI-Municipalidad Distrital de San Juan de
Irregularidad
Lurigancho.

Aprobado el 6 de setiembre del 2020 por:

Carlos Fabricio Gonzales Herrera
superior del OCI de la Municipalidad de San Juan de
Lurigancho a cargo del Servicio de Control Específico a
Hechos con Presunta Irregularidad
APENDICE 1
 MATRIZ PRELIMINAR DE LA PRESUNTA RESPONSABILIDAD
(Apéndice de la Carpeta de Servicio de Control Específico)

Entidad o dependencia
MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE SAN JUAN DE LURIGANCHO
sujeta a control
Sumilla del hecho con
Incumplimiento de las características técnicas estipuladas en el expediente técnico.
evidencia de irregularidad

Proyección de presunta responsabilidad

Funcionario(s) y servidor(es) interviniente(s) (Marcar con una “X”)
Hecho con evidencia de irregularidad Evidencias
Nombres, Apellidos y Período de Gestión Administrativa Civil Penal
Cargo Desde Hasta

Antonio Rodríguez
Autorización y pago de la ejecución e instalación de bancas de
Pastor
Condición madera tipo triplay que incumplen las características técnicas
Miembro de comité de
07/09/18 31/12/18 X X
estipuladas en el expediente técnico.
recepción de obra
En el informe N°215-
2018-MDSJL afirman
En el contrato de licitación pública Nª 047-2018-MDSJL aprobado que se han cumplido
por la comisión asignada al proyecto se señaló que las bancas con todas las
instaladas serían de madera de cedro. especificaciones
técnicas estipuladas Franco Omar Sancho
en el contrato, sin Espinosa
Criterio En el Acta de Recepción de Obra N°215-2018-MDSJL al
Jefe de comité de
07/09/18 31/12/18 X X
cumplimiento de la obra se indicó: “(…) Se cumplió con los detalles embargo, no se ha
cumplido con la recepción de obra
de planos, especificaciones técnicas, se respetó el expediente
técnico u adicional de obra bajo el seguimiento del supervisor de calidad y tipo de
obra…” materiales en la
construcción de parte
de la obra.
Deterioro de la obra que conlleva a un perjuicio económico Carlos Boyer Jaramillo
Efecto (*) ascendente a S/.15 000 Supervisor de Obra
07/09/18 31/12/18 X X

Negligencia en el cumplimiento de las funciones del personal de

Causa (*) Supervisión de Obra.
(*) Datos que la Comisión de Control puede describir, en caso cuente con la información y evidencias preliminares. No obstante, deberá determinarlos durante la ejecución del servicio con base en la
información y evidencias que obtenga.
Entidad o dependencia
Municipalidad Distrital de San Juan de Lurigancho
sujeta a control
Sumilla del hecho con Omisión de normas e irregularidades en el proceso de validación de culminación de la creación de parque en el AAHH Jesús
evidencia de irregularidad Alberto Páez, comuna 11, distrito de san juan de Lurigancho-lima-lima
Proyección de presunta
responsabilidad
Funcionario(s) y servidor(es) interviniente(s)
(Marcar con una “X”)
Hecho con evidencia de irregularidad Evidencias
Adm
Nombres, Apellidos Período de Gestión inistr Civil Penal
y Cargo Desde Hasta ativa
La entidad valido la culminación y recepción de la obra cuando El 27 de noviembre del 2018 fue Carlos Boyer Jaramillo
esta contaba con observaciones pendientes de subsanar, sin designado el comité de Recepción de Supervisor de Obra
Condición aplicarse penalidades por la demora en la implementación de las Obra y que mediante supervisión con
mismas carta N° 028-2018 elaboró un acta
Criterio Ley de Contrataciones del Estado 30225. identificando 10 observaciones. Al
Artículo 9. Responsabilidad respecto el contratista mediante carta 07/09/18 31/12/2018 X X X
Contrato de licitación pública N° 047-2018-MDSJL N°076-2018/CG el 30 de diciembre
Clausula décimo cuarta: penalidades comunica la subsanación de 6 de las
En el caso de retraso injustificado en la ejecución de las observaciones.
prestaciones objeto del contrato LA ENTIDAD le aplicara AL Los miembros del comité el 31 de
CONTRATISTA una penalidad por cada día de retraso hasta por diciembre del 2018 suscribieron el
un máximo equivalente al 10% del monto del contrato vigente. “Acta de verificación de levantamiento
Supuestos de aplicación de penalidades de observaciones”, a pesar que
 Incumplimiento de seguridad de obra y señalización advirtió que existían 5 observaciones
 Incumplimiento de indumentaria y protección personal que a dicha fecha no fueron
 Incumplimiento de Ingreso de materiales subsanadas, el comité el mismo día
 Incumplimiento de cartel de obra procedió a suscribir el “Acta de
 Incumplimiento del cronograma valorizado al inicio del recepción de Obra”.
plazo contractual
Clausula quinta: del plazo de la ejecución de la prestación
El plazo de ejecución del presente contrato es de 60 días
calendarios.
Clausula cuarta: del pago
Clausula décimo segunda: declaración jurada del contratista
Clausula décimo primera: conformidad de la obra
Reglamento del Decreto Legislativo n.° 1017 que aprobó la Ley de
Contrataciones del Estado, aprobado por Decreto Supremo n.°
350-2015-EF de 10 de diciembre de 2015.
“Artículo 178°.Recepcion de Obra
Artículo 160ª. Funciones del Inspector o Supervisor
numeral 1 plazo de recepción de obra
 Resolución de alcaldía N° 025-2014-MDSJL aprobó manual de
organización y funciones de la municipalidad distrital de San Juan
de Lurigancho
Capitulo II Estructura Básica de la Municipalidad de San Juan de
Lurigancho
“oficina de subgerencia de Inversiones Públicas”
B. Funciones Especificas

Franco Omar Sancho

Aprobación de la liquidación con generación de perjuicio Espinosa
Efecto (*) económico por la suma de S/.49,547.94 Jefe de comité de
07/09/18 31/12/2018 X X X
recepción de obra

Antonio Rodríguez
Actuación dolosa del comité de recepción de obra y de los Pastor
Causa (*) representantes de la entidad como la supervisora de obra Miembro de comité de
07/09/18 31/12/2018 X X X
recepción de obra

___________________________
Martin Bravo Arbulu
Responsable del Planeamiento del
Servicio de Control Específico del OCI-
Municipalidad Distrital de San Juan de
Lurigancho.
___________________________
Jaqueline Rueda Altamirano
Abogado
OCI- Municipalidad Distrital de San Juan
nnnnde Lurigancho.

BLIBLIOGRAFIA
https://prodapp2.seace.gob.pe/seacebus-uiwd-pub/fichaSeleccion/fichaSeleccion.xhtml?ptoRetorno=LOCAL

Norma aplicaple: Ley N° 30225 - Ley de Contrataciones del Estado