AUDITORIA INTERNA DE CALIDAD

NTC ISO 9001 (2191509)

INSTRUCTOR

LUIS MIGUEL ANGARITA BUENAVENTURA

TALLER

INFORME AUDITORIA

APRENDIZ

CARLOS ARTURO CASALLAS BERNAL

MADRID CUNDINAMARCA
 INTRODUCCION

La Auditoria Interna es una de las herramientas más importantes dentro de las

organizaciones, gracias a su implementación y desarrollo, la alta dirección
encuentra un mecanismo de control que permite conocer el estado actual del sus
procesos y la veracidad de la información, para determinar la eficacia y eficiencia
con la cual se están ejecutando, juegan un papel determinante para poder tomar a
tiempo las decisiones necesarias para su correcto cumplimiento de objetivos y
metas de la organización.
OBJETIVO:
Verificar mediante auditoria interna que se esté cumpliendo con los procedimientos,
lineamientos y estándares establecidos para los diferentes procesos de la empresa
Casallas Company.

Alcance:
Garantizar la transparencia, efectividad y normal funcionamiento del procedimiento
de auditorías internas basados en las políticas de calidad con miras al cumplimiento
de la misión y visión de la empresa Casallas Company.
 VERSIÓN: 1.0
Casallas INFORME DE AUDITORIA
INTERNA PROCESO DE CODIGO:
Company COMPRAS
EDICIÓN: Enero 2019

Lugar y Fecha: Hora:

14/10/2020 1:00 pm

Instalaciones de Casallas Company

Auditoria: Certificación: Interna:

Cliente: Casallas Company

Objetivo de la Auditoria:

Verificar mediante auditoria interna que se esté cumpliendo con el programa de Sistema de Gestión de
Calidad de Casallas Company, en los procedimientos del Área de Compras

Alcance:

Garantizar la transparencia, efectividad y normal funcionamiento del procedimiento de compras

basados en las políticas de calidad con miras al cumplimiento de la misión y visión de la empresa
Casallas Company.

Criterios de la Auditoria:

• Política de compras
• Manual de Procedimientos
 Norma ISO 9001:2015
 Manual de Procedimientos de compras
 Instructivos
Fecha de cierre de auditoria: 18/10/2020

Hallazgos

Criterios de la Hallazgos de la
N° Evidencia de auditoría C NCM NCm
auditoría auditoría
 1 Se evidencia que aún
Política de Calidad ISO 9001:2015 5.1 no está actualizada x
para el año presente
2 No se cuenta con un
listado actual de
Listado maestro de Manual de proveedores. La fecha
x
proveedores proveedores de la última
actualización es del
año 2014
3 Copia digital de la Se encuentran
última socialización calificaciones por
Evaluación de de evaluación de debajo del promedio
x
Proveedores proveedores establecido, sin que se
actualizada enero tome una acción al
2020 respecto
Conclusiones

La auditoría se limitó en tiempo y alcance a los objetivos establecidos y es posible que debilidades
adicionales sean identificadas durante futuras actividades de auditoría. Con relación a los hallazgos
identificados en el presente reporte, la conclusión general de esta:

 Se debe actualizar la Política de Calidad

 Se debe actualizar la lista de proveedores aprobados
 Los proveedores cuya calificación es inferior a la mínima establecida deben ser reemplazados o
en su defecto presentar una acción correctiva referente al aspecto especifico de la baja
calificación.

Declaración

Teniendo en cuenta los criterios con los que se realizó la auditoria y los resultados obtenidos de Casallas
Company proceso de compras cumple con el 80% del control de calidad que maneja dentro de su
organización

EQUIPO AUDITOR

Nombres y Apellidos Cargo Firma

Viviana Saldaña Gerente de General Viviana Saldaña

Edith Córdoba Gerente recursos Edith.cordobaL

humanos

FIRMA RESPONSABLE DEL PROCESO FIRMA AUDITOR LIDER

La Jefatura de Gestión de la Calidad adscrita a la Dirección de Planeación, ha
realizado dos jornadas de sensibilización y capacitación con los funcionarios de los
procesos del Sistema de Gestión de la Calidad sobre los procedimientos de:
Procedimiento Mandatorio

Proceso Alcance Criterios Frecuencia Metodología Auditores

Verificar Se audita el Se verificará  Viviana Castro
mediante proceso el (revisor Fiscal)
auditoria teniendo en cumplimiento  Natalia Barriga
interna que se cuenta los de la (gerente
esté requisitos de las normatividad Financiera)
cumpliendo normas que aplicable. Se
con el hacen parte del utilizará
programa de sistema como
Sistema de integrado de metodología
Financiera

Gestión de Gestión, normas la revisión

Calidad de NTC ISO Trimestral documental,
Casallas 9001:2015. entrevistas,
Company, en Igualmente se verificación
los verifica el en sitio y
procedimientos cumplimiento observación
del Área de la directa
Financiera normatividad
aplicable, MECI
- MIPG, Manual
de
procedimientos.
Verificar Se audita el Se verificará  Luis Fernando
mediante proceso el Barrero
auditoria teniendo en cumplimiento (Analista de
interna que se cuenta los de la Compras)
esté requisitos de las normatividad  Carlos Casallas
cumpliendo normas que aplicable. Se (Gerente de
con el hacen parte del utilizará compras y
programa de sistema como abastecimiento)
Sistema de integrado de metodología
Compras

Gestión de Gestión, normas la revisión

Calidad de NTC ISO Semestral documental,
Casallas 9001:2015. entrevistas,
Company, en Igualmente se verificación
los verifica el en sitio y
procedimientos cumplimiento observación
del Área de de la directa
Compras normatividad
política de
compras, listado
maestro de
proveedores.
 Verificar Control Calidad: Se verificará  Teodoro
mediante Se audita el el Ramírez
auditoria proceso cumplimiento (ingeniero
interna que se teniendo en de la especialista en
esté cuenta los normatividad C.C)
cumpliendo requisitos de las aplicable. Se  Raúl Guzmán
Control Calidad

con el normas que utilizará (Jefe C.C)

programa de hacen parte del como  Maritza
Sistema de sistema Trimestral metodología Corredor (Jefe
Gestión de integrado de la revisión de área c.c.)
Calidad de Gestión, normas documental,
Casallas NTC ISO entrevistas,
Company, en 9001:2015, verificación
los Manual de en sitio y
procedimientos procedimientos. observación
del Área directa
Control Calidad
Verificar Se audita el Se verificará  Bladimir Aldana
mediante proceso el (Jefe de
auditoria teniendo en cumplimiento Producción)
interna que se cuenta los de la  Dany Herrera
esté requisitos de las normatividad (Jefe de
cumpliendo normas que aplicable. Se Proceso)
con el hacen parte del utilizará
programa de sistema como
Sistema de integrado de metodología
Producción

Semestral
Gestión de Gestión, normas la revisión
Calidad de NTC ISO documental,
Casallas 9001:2015, entrevistas,
Company, en Manual de verificación
los procedimientos. en sitio y
procedimientos Igualmente se observación
del Área de verifica el directa
Producción cumplimiento
de la
normatividad
aplicable.

Documentos Registros

Manual de Plan de mejoramiento Lista de verificación

Procedimientos
Manual de Programa de auditoria Formato de programas
Implementación de auditoria
Manual de Informe de auditorías Formato de informe de
Competencias anteriores auditorias
Nota: Se establece un plazo no mayor a 30 días para dar solución y cierre a las
NCM, ya que afectan directamente las políticas de calidad de la empresa.
Conclusiones:
 La Auditoria de la calidad es una importante actividad que permite a las
organizaciones mejorar sus funciones en forma continua. La auditoría puede
ser tanto interna o externa a la organización.
 Auditoría Interna: Tiene como propósito verificar si las actividades
relacionadas con la calidad están conformes con las especificadas en el
sistema de asegurados y control de la calidad estas actividades las desarrolla
personal de la empresa.
 La selección del equipo auditor en términos de competencias aptitud y actitud
juegan un papel fundamental para el cumplimiento de los objetivos trazados
en la auditoria.
Referencias Bibliográficas

- Recuperado de / https://www.idu.gov.co/web/content/465/20161350251773.pdf
- Recuperado de /
http://www.aliat.org.mx/BibliotecasDigitales/economico_administrativo/Introduccion_a_l
a_auditoria.pdf
- Recuperado de /
http://reader.digitalbooks.pro/book/preview/28608/Section0005.htm
- Recuperado de/ https://www.nueva-iso-9001-2015.com/9-2-auditoria-
interna/
- Recuperado de /
https://riunet.upv.es/bitstream/handle/10251/72927/BURCKHARDT%20-
%20Realizaci%C3%B3n%20de%20una%20gu%C3%ADa%20de%20impla
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i%C3%B3n%20pyme%20C....pdf?sequence=1
- Recuperado de / https://aprendiendocalidadyadr.com/la-iso-90012015-
capitulo-9/
-