AUDITORÍA INTERNA DE CALIDAD

EVIDENCIA AA4-EV3
TALLER INFORME DE AUDITORÍA
Carmen Dayana Neira Pacheco

Con base en los resultados obtenidos en la auditoría realizada al proceso

organizacional seleccionado en la actividad de aprendizaje 3 o con otra auditoria
que conozca o haya participado, realice un informe de auditoría teniendo en
cuenta los puntos descritos en este documento.

Recuerde que es importante la lectura previa del material de estudio y también la

consulta de los documentos de apoyo de esta unidad que están disponibles en
Actividad 4 / Material de formación y material de apoyo.

1. Diseñe y diligencie un informe de auditoría que contenga los siguientes criterios:

a. Objetivos de la auditoría.
b. Alcance de la auditoría.
c. Identificación del cliente de auditoría.
d. Identificación del equipo auditor.
e. Fechas y lugares donde se realizaron las actividades de auditoría.
f. Criterios de auditoría.
g. Hallazgos de la auditoría y la evidencia relacionada.
h. Conclusiones de la auditoría.
i. Declaración sobre el grado en el cual se han cumplido los criterios de la auditoría.

N° AUDITORÍA FECHA AUDITORÍA N° PÁGINAS

001 04 de enero al 25 junio
2022

EQUIPO AUDITOR Auditor líder: Sandra Guevara

Equipos de auditores internos de calidad:
Jessica Torres, Tania Molina, Mileidy Chona.

OBJETIVOS
Realizar auditoría interna de gestión de calidad para verificar que se está
procediendo adecuadamente los procesos sistemáticos de la empresa dentro de
los marcos legales y contractuales por lo cual fueron conducidos los estamentos
de para la empresa COMORIENTE SA realizando las medidas correctivas de
cumplimiento frente a programas, planes de desarrollo de documentación
empresarial, área de istribución, diseño y procesos de operación de la empresa.,
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con apoyo del personal y los directivos.

ALCANCES
Este procedimiento es aplicable para todos los procesos del Sistema Integrado
de Gestión de Calidad ISO 9001:2015 incluidas todas las actividades
comerciales, de servicios y financieras que se llevan a cabo dentro de la
empresa. Este procedimiento inicia desde la elaboración del Programa de
Auditoría y el Plan de Auditoria hasta el seguimiento a las acciones correctivas,
preventivas y de mejora identificadas.
CRITERIOS DE AUDITORÍA
Norma ISO 9001:2015, Sistema de Gestión de la Calidad. Políticas, Manual de
calidad y procedimientos
Proceso Descripción del Clasificación Numeral de la
Hallazgo norma
ISO 9001:2015
Procesos de En la m 4.1
dirección organización no
se realiza el
análisis y
evaluación de
puestos en
forma continua.
Procesos de En cuanto a la m 4.5
dirección parte de
información y
comunicación
se evidencio
que el
coordinador del
área de
recursos
humanos no
suministra a los
empleados
en momento de
la contratación e
inducción el
programa,
manuales,
reglamentos
programas, etc
Procesos de No se realizan m 6.3
dirección evaluaciones al
personal acerca
del
cumplimiento
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con las
expectativas de
la empresa.
Procesos de Existen M 8.4
dirección constantes
quejas de los
clientes hacia
ciertos
miembros de la
fuerza de
ventas.
Procesos de No existe una o 7.2
dirección persona que se
encargue de la
recepción y
dirección de
quejas,
reclamos o
sugerencias a
las personas
adecuadas para
que
puedan dar
respuesta
oportuna y clara
sobre la
solicitud
realizada.
Procesos de No hay M 9.0
servicio auditorias
administrativo establecidas
para el
funcionamiento
de las áreas
operativas y
financieras así
como tampoco
se evidencia la
evaluación por
parte del control
interno.
Clasificación
M = No
Conformidad Mayor
m= No Conformidad
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Menor
O = Observación o
Área de Mejora
CONCLUSIÓN DE LA AUDITORÍA
La empresa COMORIENTE SAconsidera, que a pesar de la gestión realizada se
lleve planes en el seguimiento mensual al plan de acción y a los procesos de la
organización. Adquiriendo o desarrollando una herramienta tecnológica, que
permita realizar seguimientos en tiempo real al plan de acción. Así mismo seguir
detalladamente los espacios en los que se considera falencias para seguir en la
optimización de los procesos.
Líder auditor Sandra Guevara
Firma

2. Diseñe el procedimiento mandatorio de auditoría interna de calidad, teniendo en

cuenta que este debe dar cumplimiento al siguiente requisito dispuesto en el
numeral 9.2 Auditoría interna de la Norma ISO 9001:2015 “La empresa tiene que
realizar las auditorías internas dentro de unos intervalos de tiempo planificados,
de ellas se obtendrá información muy valiosa acerca del Sistema de Gestión de la
Calidad”.

3. Finalmente, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el

desarrollo de esta actividad.
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Con el siguiente trabajo logramos la óptima aplicación de los conocimientos

previamente estudiados sobre el proceso de auditoría que hace referencia a la
serie de procedimientos necesarios para la consolidación del criterio del auditor
sobre la información consignada en los informes auditados.
Este trabajo es de suprema importancia que una empresa lo realice, para verificar
que todo marche en el contexto indicado y minimizar posibles riesgos que se
encuentren y afecten la calidad de los procesos.
Envíe un archivo en un procesador de textos (Ejemplo: Word), con la actividad
resuelta según las indicaciones dadas en la guía de aprendizaje de la Actividad de
Aprendizaje 4.

Para entregar la evidencia solicitada, diríjase a: Actividad 4 / Evidencias / AA4-

Ev3 Taller Informe de auditoría.