PROCEDIMIENTO DE CALIFICACIÓN Y EVALUACIÓN DE Código Documento Revisión Página

AUDITORES INTERNOS DE CALIDAD

1 de 4
SISTEMA DE GESTION DE CALIDAD DGAC-PRO-006 2

DGAC
DIRECCIÓN GENERAL DE AERONÁUTICA CIVIL

PROCEDIMIENTO DE
CALIFICACIÓN Y EVALUACIÓN DE
AUDITORES INTERNOS DE
CALIDAD

SISTEMA DE GESTION DE CALIDAD

NOMBRE Y CARGO FECHA FIRMA

Ing. Stephany Romero Manzano

ELABORADO 15/11/2013 ri -- )
Profesional en Gestión de Calidad
/
Ing. Rodrigo Torrico Soria
REVISADO 18/11/2013
Secretario General 1°
-.-==.-1:4,

Gral. Luis Coimbra Busch ''''

APROBADO 21/11/2013 '
Director Ejecutivo
7 7

RESOLUCIÓN
ADMINISTRATIVA

473
N.

DOCUMENTOS IMPRESOS O FOTOCOPIADOS SON COPIAS NO CONTROLADAS

VERIFICAR SU VIGENCIA COMPARANDO CON EL DOCUMENTO PUBLICADO EN LA PÁGINA WEB
 PROCEDIMIENTO DE CALIFICACIÓN Y EVALUACIÓN DE Código Documento Revisión
AUDITORES INTERNOS DE CALIDAD Página
SISTEMA DE GESTION DE CALIDAD DGAC-PRO-006 2 2 de 4

1 OBJETIVO

El objetivo de este procedimiento es el de establecer los lineamientos y criterios para la

calificación, capacitación y evaluación de Auditores Internos de Calidad como responsables
de auditar el Sistema de Gestión de la Calidad de la DGAC.

2 ALCANCE

El presente procedimiento es un instrumento del proceso de Auditoria Interna de Calidad en

la DGAC; abarca el proceso de calificación, capacitación, desarrollo y evaluación de
Auditores Internos de Calidad.

3 RESPONSABILIDADES

El Responsable del SGC es responsable de:

Evaluar, mantener y mejorar la competencia de los Auditores Internos de Calidad de

la DGAC, a través de cursos de actualización y otros eventos.
Mantener actualizados los registros de competencia, capacitación y evaluación de
los Auditores Internos de Calidad.

4 DOCUMENTOS DE RESPALDO

- ISO 19011:2011 Directrices para la auditoria de los sistemas de gestión de la

calidad y/o ambiental.

5 PROCEDIMIENTO

5.1 SELECCIÓN DE CANDIDATOS PARA AUDITORES INTERNOS DE LA CALIDAD

Con el propósito de conformar un equipo competente y capaz de realizar evaluaciones al

SGC de la DGAC, tomando como base al personal de la institución, El Responsable del
SGC identifica y selecciona los potenciales Auditores Internos de Calidad, utilizando los
siguientes criterios:

- Formación Profesional
- Experiencia Profesional
- Certificados de Capacitación Técnica en SGC (Requisitos y Auditorias Internas).
Experiencia en Auditorias Internas de Calidad
- Habilidades (Actitud proactiva, Mente abierta, naturalidad, analítico, persistente,
metódico).
Buena comunicación verbal, y escrita.

5.2 CALIFICACIÓN DE AUDITOR INTERNO DE CALIDAD:

Una vez aprobado el Programa de Auditorías Internas de Calidad, el Responsable del SGC
realiza la calificación de Auditores Internos de la Calidad; para ese efecto, debe considerar
los siguientes criterios:

DOCUMENTOS IMPRESOS O FOTOCOPIADOS SON COPIAS NO CONTROLADAS

VERIFICAR SU VIGENCIA COMPARANDO CON EL DOCUMENTO PUBLICADO EN LA PÁGINA WEB
 PROCEDIMIENTO DE CALIFICACIÓN Y EVALUACIÓN DE Código Documento Revisión Página
AUDITORES INTERNOS DE CALIDAD
3 de 4
SISTEMA DE GESTION DE CALIDAD DGAC-PRO-006 2

a) Capacitación (C = 40 puntos):
Puntaje Máximo
ASPECTO
Asignado
Capacitación certificada en Auditorias Internas de Calidad 40
Capacitación certificada en Requisitos del SGC (ISO 9001) 20

b) Formación Profesional (F= 20):

Puntaje Máximo
GRADO DE FORMACIÓN
Asignado
Licenciatura o superior 20
Egresado superior 15
Técnico Superior / Medio 10
Bachiller 5

c) Experiencia Profesional (E = 10):

Puntaje Máximo
PARTICIPACIÓN EN AUDITORIAS INTERNAS DE CALIDAD
Asignado
Mas de un año de experiencia profesional específica 10
1 año de experiencia profesional específica 5

d) Experiencia en Auditorias Internas de Calidad (A = 30)

Puntaje Máximo
PARTICIPACIÓN EN AUDITORIAS INTERNAS DE CALIDAD
Asignado
Cuatro o más auditorias realizadas 30
Dos a tres auditorias realizadas 20
Una auditoria realizada 10

La calificación final:

Calificación Final: C + F + E + A

Para calificar como Auditor Líder, el candidato debe acumular un mínimo de 75 puntos,
además de contar con la aprobación del curso de Auditores Internos de la Calidad (como
requisito mínimo), emitido por algún organismo competente.

Para ser Auditor, el candidato debe acumular un mínimo de 50 puntos.

La participación demostrable en Auditorias Internas de Calidad en otras entidades externas

a la DGAC, puede considerarse en el inciso d).

La Calificación obtenida se registra en la Hoja de Calificación de Auditores internos de

Calidad DGAC-REG-006.

El Responsable del SGC debe mantener un archivo actualizado con los Registros que
sirven para la Calificación de los Auditores Internos de la Calidad.

DOCUMENTOS IMPRESOS O FOTOCOPIADOS SON COPIAS NO CONTROLADAS

VERIFICAR SU VIGENCIA COMPARANDO CON EL DOCUMENTO PUBLICADO EN LA PÁGINA WEB
 PROCEDIMIENTO DE CALIFICACIÓN Y EVALUACIÓN DE Código Documento Revisión
AUDITORES INTERNOS DE CALIDAD Página
SISTEMA DE GESTION DE CALIDAD 4 de 4
DGAC-PRO-006 2

5.3 EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO:

Con el propósito de mantener un grupo de Auditores competentes, motivados e

involucrados con el SGC, una vez concluida una Auditoria Interna de Calidad específica, el
Responsable del SGC evalúa el desempeño de los auditores; para ese efecto se aplica el
siguiente criterio:

PUNTAJE LOGRADO EVALUACIÓN DEL DESEMPENO

76 a 100 puntos Sobresaliente
51 a 75 puntos Bueno
26 a 50 puntos Suficiente
O a 25 puntos Insuficiente

Los aspectos de referencia que aportan a la evaluación del desempeño del Auditor Líder,
además de otros que afecten al desenvolvimiento personal del Auditor Líder y al proceso
de ejecución de auditorias, son los siguientes:

ASPECTOS A SER EVALUADOS PUNTAJE

Cumplimiento pleno del Plan de Auditoria 20 puntos
Cumplimiento de fechas programadas 20 puntos
Informe de Auditoria coherente, conciso y objetivo 20 puntos
Conclusiones objetivas y precisas 20 puntos
Buen relacionamiento con el personal auditado 20 puntos

El Auditor Líder debe mantener un desempeño Bueno como mínimo, encada auditoria .

La evaluación del desempeño obtenida se registra en la Hoja de Evaluación del

Desempeño de Auditores Internos de Calidad DGAC-REG-013.

6 DISTRIBUCIÓN Y ACCESO

Este documento es de libre acceso a través de la Página WEB.

7 ANEXOS

- DGAC-REG-006 Hoja de Calificación de Auditores Internos de Calidad

- DGAC-REG-013 Hoja de Evaluación del Desempeño de Auditores Internos de
Calidad

TABLA DE ADMINISTRACIÓN DEL REGISTRO

DGAC-REG-006 DGAC-REG-013
Condición Nivel Descripción
Almacenamiento X Normal Superior En Archivador de palanca.
Acceso A cceso
Recuperación X Acceso controlado por SGC.
libre controlado
Protección X Ninguna Requiere
Tiempo de
2 años Luego pasa a Archivo Central.
retención

DOCUMENTOS IMPRESOS O FOTOCOPIADOS SON COPIAS NO CONTROLADAS

VERIFICAR SU VIGENCIA COMPARANDO CON EL DOCUMENTO PUBLICADO EN LA PÁGINA WEB
 CÓDIGO VIGENCIA
REGISTRO 21/ /2013
REVISION
HOJA DE CALIFICACION DE AUDITORES DGAC-REG-006
DGAC
INTERNOS DE CALIDAD
GESTION

CALIFICACIÓN HABILITADO
EXPERIENCIA COMO AUDITOR
N° NOMBRES Y APELLIDOS
FORMACIÓN EN AUDITORIAS EXPERIENCIA CALIFICACIÓN O AUDITOR
CAPACITACIÓN
PROFESIONAL INTERNAS DE PROFESIONAL FINAL LÍDER
CALIDAD

ELABORADO APROBADO
(Firma y Sello) (Firma y Sello)

FECHA FECHA
 CODIGO VIGENCIA
REGISTRO 21/11/2013
REVISION
HOJA DE EVALUACION DEL
DGAC-REG-013
P-PIX-. DESPEMPEÑO DE AUDITORES
INTERNOS DE CALIDAD
GESTION

< u, cz » u) zO
O
zw o
E w< o a0 a 00
u> o I-
< _1
<
_i I-- o< 0= co O-
o. ES o2 1-1" W 0 ,0 1-
on 1- 1 a ,5 O w
H. z ° > O fil zwZ 1 2
< I-- (I) } wSJ al
NOMBRES Y APELLIDOS z uj S -
III O w uj w D o < a CALIFICACIÓN FINAL
W oHn _1u> , z -5
1z a0 0-
- ni Z el U< "'I 2 - F<
_
Sw0 z>
IIa.CC
_i c en
% ct OP
o cc
5 ce Z
2 CL _ el W
O U LU
n <w r
p_i C.)() LL I o _1 o. a.
Ow w zO w _,
o u- - o O cc. ul

ELABORADO APROBADO
(Firma y Sello) (Firma y Sello)

FECHA FECHA

Página 1 de 1