“UNIVERSIDAD TECNOLÓGICA DE

NEZAHUALCÓYOTL”

División: Administración

Licenciatura en Gestión de Capital Humano

Materia: Auditoria de Calidad

Profesor: Dolores Vargas Gómez

Equipo: Administradoras en Acción

Integrantes:
 Dionicio Mata Viridiana
 Mendoza Carrillo Dulce María

Grupo: LICH 1006-V

PROYECTO: PROGRAMA DE AUDITORÍA

Fecha de entrega: 04/07/2022

 ÍNDICE

Contenido

Mapeo de Procesos………………………………………………………………….3
5.2 Establecimiento de los objetivos del programa de auditoría…………….4
5.3 Determinación y evaluación de los riesgos y oportunidades del programa de
Auditoría…………………………………………………………………………………5

Programa de Auditoria……………………………………………………………………………………………6

Matriz de riesgos y oportunidades……………………………………………………………………….8

Anexos…………………………………………………………………………………………………………………….…..10
 SISTEMA DE GESTIÓN INTEGRAL DE LA
“UNIVERSIDAD TECNOLOGICA DE NEZAHUALCOYOTL”

GESTIÓN DE UN PROGRAMA DE AUDITORIA

Planteamiento del Programa de Auditoria en los Procesos Sustantivos (Tramites del Servicio
Social) y Procesos Estratégicos (Administrar la Información Documentada).

Mapeó de Procesos
El en el siguiente Sistema de Gestión Integral de La Universidad Tecnológica se cuentan
con un diagrama, donde puede verse la interrelación de los diferentes procesos de la
universidad, pero en particularidad los 2 procesos de Auditoria el Proceso Sustantivo y
Estratégico.

5.2 Establecimiento de los objetivos del programa de auditoría.

5.2 Objetivo: Verificar que, si cumplan los requintos de la Norma ISO 9001, en los
Procesos Sustantivos (Tramites del Servicio Social) y Procesos Estratégicos
(Administrar la Información Documentada).

La Planificación del programa de auditoría que se va a llevar a cabo en la “Universidad

Tecnológica de Nezahualcóyotl” va a ser interna y se encuentra ubicada en la siguiente
dirección: Cto. Rey Nezahualcóyotl, Benito Juárez, 57000 Nezahualcóyotl, Méx. Y tendrá
una duración de tres días hábiles del 02 al 15 de Agosto del 2022.
La comunicación será de forma vertical ya que se llevará a cabo por medio de canales
físicos o tecnológicos según sea el caso siempre respetando la comunicación entre jefe
auditor con los auditores, para tener una mejor comprensión y respetando siempre la
jerarquía de cada uno de ellos.
5.3 Determinación y evaluación de los riesgos y oportunidades del programa de
auditoría
En la Universidad Tecnológica tiene una plataforma en donde se registra toda la información
de su sistema de gestión integral, y cuentan con una matriz de acciones para abordar
riesgos y oportunidades, de acuerdo a la Norma ISO 19011, en dicho formato el Proceso ya
mencionado con anterioridad, encargados de estas áreas , el ING. Robiney Cruz Rabaza,
tiene como objetivo brindar un buen servicio a los estudiantes de todas las carrera de la
UTN y como todo proceso al termino de estos los estudiantes tienen a realizar las
evaluaciones correspondientes a cada uno de estos en la encuesta GRASC.
Generar e implementar un Formato de Programas de Auditoria de Calidad como revisión y
seguimiento oportuno de cada una de las actividades auditadas para su mejora en el
servicio y la calidad del servicio ofrecido por parte de estos departamentos de La
Universidad Tecnológica de Nezahualcóyotl.
  PROGRAMA DE AUDITORÍA

PROGRAMA DE AUDITORÍA
RESPONSABLE: Jefe de Auditoría
Revisión Referencia ISO 19011:2018
Código AU-PG-01 Fecha de emisión

GENERALIDADES DEL PROGRAMA

Programa N° 1 Duración N° de
auditorías
Objetivo
Verificar que, si cumplan los requintos de la Norma ISO 9001, en los Procesos Sustantivos
(Tramites del Servicio Social) y Procesos Estratégicos (Administrar la Información Documentada).
Alcance
La Auditoría interna se va a llevar a cabo el día 02 agosto al 15 del 2022 dentro de la Universidad
Tecnológica de Nezahualcóyotl en un horario de 7:00 AM a 3:00 PM.

Según su forma Según su alcance

Únicas Internas o de
Tipo de
primera parte
auditoría
Combinadas X Externas o de X
segunda parte
Conjuntas Externas de
certificación o de
tercera parte

Criterios de auditoría

Se especifica el cronograma como sus criterios.

Métodos de auditoría

El método de auditoría a utilizar será un sitio de interacción humana incluyendo la realización de

documentación entrevistas y observación, etc. El auditor/líder y equipo de auditores, se sujetarán
a procesos para manejo de confidencialidad de la información, salud, y seguridad.

PROGRAMA DE AUDITORÍA
 RESPONSABLE: Líder de Auditoría
Revisión Referencia ISO 19011:2018
Código AU-PG-01 Fecha de emisión

CRITERIOS PARA LA SELECCIÓN DE LOS MIEMBROS DEL EQUIPO AUDITOR

RESPONSABILIDADES
Cuando la auditoría se considere viable es responsabilidad del representante de la alta
dirección de la organización y/ auditor/líder ambos seleccionarán al equipo auditor para
las auditorías internas aplicando los criterios de calificación de auditores.

CRITERIOS DE DECISÓN
Es competencia del representante de la alta dirección de la organización calificar y
evaluar al Auditor/a Líder para las auditorías internas.

Es responsabilidad del representante de la alta dirección de la organización y el Auditor

Líder, calificar y evaluar el desempeño del equipo auditor (auditores/as Internos) después
de cada auditoría realizada.

DE LA SELECCIÓN DEL AUDITOR/LÍDER

El/la auditor/a líder será seleccionado/a por el representante de la alta dirección de la
organización tomando en consideración su experiencia a través de un nombramiento.

CALIFICACIÓN DE AUDITORES INTERNOS

El Auditor/a Interno/a debe cumplir con un total de 15 puntos de la calificación de la
especificación de Auditores.

CONSTANCIA DE AUDITORÍA
Una vez calificado el Auditor/a Interno/a y/o Líder, si el resultado es satisfactorio se le
dará una constancia, que lo acreditará como Auditor/a según sea el caso del puntaje
obtenido.

La constancia expedida será firmada por el Director General de la organización.

PARAMETRO DEFINICIÓN ASPECTO FISICO

EDUCACIÓN  Secundaria 3 años
 El/la aspirante debe contar con
una preparación académica
suficiente que le permita
desarrollar las actividades de
Auditorías Internas en forma
profesional.
 Medio superior años
 Posgrado y diplomado en
Sistemas de Gestión de la
Calidad
 Doctorado u otro grado
superior

EXPERIENCIA
LABORAL El/la aspirante debe tener
experiencia laboral que contribuya  Haber trabajado en
al desarrollo de los conocimientos empresas gubernamentales
y habilidades en: y/o privadas
Terminología de la calidad y del  3 años de experiencia en
sector educativo empresa de gobierno y 2 en
empresas privadas
Principios de gestión de la calidad
y aplicación
EXPERIENCIA La experiencia laboral debería
LABORAL EN ser en una función técnica, de
EL CAMPO DE gestión o profesional que haya
LA GESTIÓN implicado el ejercicio de la
DE LA
misma, solución de problemas y
CALIDAD
comunicación con personal
directivo o profesional,  Haber trabajado en
compañeros, clientes y/u otras empresas gubernamentales
partes interesadas, en el área de y/o privadas
gestión de la calidad.  3 años de experiencia en
empresa de gobierno y 2 en
Esto incluye la participación empresas privadas
como facilitador en cursos
relacionados con los sistemas
de gestión.

FORMACIÓN El aspirante debe recibir  Cursos de formación de

COMO entrenamiento y haber aprobado auditores internos de 40 horas
AUDITOR los cursos de:  Curso de certificación de
a) Análisis e Interpretación de la auditor líder
Norma ISO 19001
(versiones 2015 y 2018))
b) Formación de Auditores
Internos y otros relativos a
Sistemas de Gestión (ISO
19011 2018).
c) Metodologías o aplicaciones
para la mejora y
mantenimiento de los
sistemas de gestión.
Nota. El aspirante a auditor
interno, debe tener como mínimo
1 curso aprobado referente a
 sistemas de gestión de calidad y
uno de formación de auditores
internos. Solo se consideran los
cursos tomados en los últimos tres
años previos a la fecha de la
evaluación del auditor.

EXPERIENCIA El/la aspirante a auditor/a interno  Auditor/a líder

EN AUDITORIAS deberá haber realizado cuando  Auditor/a interno
menos 2 auditorías en Sistemas  Auditor/a en formación
de Gestión como auditor/a en
formación bajo la dirección y
orientación de un auditor/a
competente como líder del equipo
auditor, dentro de los últimos tres
años inmediatos anteriores.
El/la aspirante a auditor/a líder
deberá haber participado cuando
menos tres auditorías completas
como auditor/a interno, dentro de
los últimos dos años inmediatos
anteriores.

EQUIPO “A” PROCESO CARGO

Auditor Líder: Carlos Torres Auditoría Líder de auditorías

Guerrero
Auditor(es):
1.- Roberto Mendoza Pérez
2.- Alejandro Sánchez
Rodríguez
3.- Carolina Hinojosa
Experto Técnico (s):
Revisión sobre el manejo de Contador Púbico
Presupuestos, etc.
Revisión a la planeación Economista
formal, metas e indicadores,
evaluación de gestión
Revisión de procesos Administrador de empresas
actualizados, sistemas de
comunicación, perfiles de
talento, identificación de
organismos de control
competentes e informes.

N/A
Observador (es):
1.-Rogelio Ramírez Inspección, observación, etc. Gestión contable y
administrativa
 CALENDARIO DE AUDITORÍA
N° ACTIVIDAD CRITERIOS EQUIPO AUDITOR Mes: Agosto
PLANIFICACIÓN DE LA AUDITORÍA ISO 19011:2018 A D L M M J V

APERTURA DE LA AUDITORÍA ISO 19011:2018 A 1 2 3 4 5

ACCESO / O DISPONIBILIDAD A LAS ISO 19011:2018 A 7 8 9 10 11 12
ARÉAS
VERIFICACIÓN DE DOCUMENTOS ISO 19011:2018 A 14 15 16 17 18 19
DE LAS ARÉAS
VERIFICACIÓN DE COMPENTENCIAS ISO 19011:2018 A 21 22 23 24 25 26
VERIFICAR EL CUMPLIMIENTO DEL ISO 19011:2018 A 28 29 30 31
SISTEMA DE GESTIÓN

VERIFICAR EL CUMPLIMIENTO ISO 19011:2018 A

OPORTUNO DE LOS RECURSOS
VERIFICAR EL CUMPLIMIENTO DE ISO 19011:2018 A
CONFORMIDAD DEL SERVICIO
ELABORACIÓN DE EVIDENCIA ISO 19011:2018 A
OBJETIVA
EVIDENCIA DE LA AUDITORIA ISO 19011:2018 A

ISO 19011:2018
HALLAZGOS DE LA AUDITORIA A

CONCLUSIONES DE LA AUDITORIA ISO 19011:2018 A

  MATRIZ DE RIESGOS Y OPORTUNIDADES

MATRIZ DE RIEGOS Y OPORTUNIDADES

Fecha de elaboración:
ACCIONES PARA ABORDAR LOS RIESGOS Y OPORTUNIDADES
DESCRIPCIÓN DE FUNCIÓN ¿QUÉ? ¿QUIÉN? ¿CUÁNDO? ¿CÓMO? EVIDENCIA
LOS FACTORES
PLANIFICACIÓN DE Reunión para Realizar Auditoria Auditor-Líder 01/ Agosto /20202 Definición de áreas, Formatos, detalles
LA AUDITORÍA detallar auditoria y equipo 7:00 AM a 3:00 programación de las de cronograma de
auditores PM. operaciones las áreas, etc.
APERTURA DE LA Presentación de Presentación y Auditor-Líder Asistencia al lugar y Llevar a cabo el
AUDITORÍA equipo de ejecución de y equipo 02/Agosto/2022 hora acordada horario estipulado
auditoría, auditoria auditores 7:00 AM a 3:00 y acto de apertura
encargados de PM.
áreas, etc.
ACCESO Y/O Ingresar a las Inicio de auditoria Auditor-Líder 02/Agosto/2022 Auditoria en proceso Control de minuta
DISPONIBILIDAD DE áreas a auditar y equipo 7:00 AM a 3:00
LAS ÁREAS auditores PM.
VERIFICACIÓN DE Validación de Validar legalidad Auditor-Líder Auditoria en
DOCUMENTOS DE documentos de documentos de y equipo 03/Agosto/2022 documentos de documentación
LAS ÁREAS áreas auditores 7:00 AM a 3:00 legalidad verídicos ordenada y
PM. detallada
VERIFICACIÓN DE Identificación y Identificar y validad 04/Agosto/2022 Cumplimientos de rol Resultados
COMPENTENCIAS validación habilidades que Auditor-Líder 7:00 AM a 3:00 de actividades por cada previstos
tiene el personal y equipo PM. trabajador
auditores
VERIFICAR EL Validación de Identificar y validar Auditor-Líder 05/Agosto/2022 Exámenes, Documentación
CUMPLIMIENTO procesos el cumplimiento de y equipo 7:00 AM a 3:00 indicadores, revisión y verificada
DEL SISTEMA DE políticas, objetivos, auditores PM. recolección de
GESTIÓN responsabilidades, estadísticas rutinarias,
etc. protocolos, etc.
VERIFICAR EL Identificación y Identificar y validar Auditor-Líder 08/Agosto/2022 Administración correcta Registros
CUMPLIMIENTO verificación el cumplimiento y equipo 7:00 AM a 3:00 de los recursos detallados de
OPORTUNO DE LOS adecuado de los auditores PM. gastos y/o
RECURSOS recursos a las recursos, etc.
áreas
VERIFICAR EL Identificación y validación Auditor-Líder 09/Agosto/2022 Revisión de Resultados de
CUMPLIMIENTO DE verificación adecuada del y equipo 7:00 AM a 3:00 evaluaciones y áreas evaluación de
CONFORMIDAD DEL servicio auditores PM. de oportunidad y cumplimiento de
SERVICIO mejora procesos
ELABORACIÓN DE Identificación registros, Auditor-Líder 10/Agosto/2022 Inspección, Registros
EVIDENCIA declaraciones de y equipo 7:00 AM a 3:00 observación, medición, verificables
OBJETIVA hechos verificables auditores PM. etc.
EVIDENCIA DE LA Clasificación Clasificar los Auditor-Líder 11/Agosto/2022 Confirmación de Identificación de
AUDITORIA resultados de la y equipo 7:00 AM a 3:00 procedimientos oportunidades de
auditoría auditores PM. mejora
HALLAZGOS DE LA Evaluación y Evaluación y Auditor-Líder 12/Agosto/2022 Identificación, Registros de
AUDITORIA Registros registros de y equipo 7:00 AM a 3:00 conformidad resultados
detalles de hechos auditores PM. recopilación y
de las evidencias clasificación de los
resultados de
evaluación
CONCLUSIONES DE Detallar Registro de Auditor-Líder 15/Agosto/2022 Informe, reportes claros Información,
LA AUDITORIA incidencias, y equipo 7:00 AM a 3:00 de resultados documentación
indicadores, para auditores PM.
áreas 4de mejora y
oportunidad
ANEXOS
ANEXO 5.2

La información para obtener el proceso del área de servicio social se obtuvo de la página de
la UTN. En la pagina web. http://sgi.utn.edu.mx/planeacion.php

 Se encuentra el Mapeo de Procesos

ANEXO 5.3

La información donde se obtuvo el Responsable del Servicio Social se obtuvo de la página:

file:///C:/Users/Jonny/Downloads/DIRECTORIO_SERV_SOC_2021.pdf