Código: SGI-P-02-

PROCEDIMIENTO PARA EVALUAR 21

Y CALIFICAR AUDITORES Versión: 2
Fecha: 17/04/2021

1. OBJETIVO

Establecer los lineamientos y criterios para la calificación y evaluación de

Auditores de Calidad como responsables de auditar el Sistema de Gestión del
Centro de Investigaciones Químicas.

2. ALCANCE

Aplica para las auditorías internas practicadas al SGC Centro de

Investigaciones Químicas, abarcando desde el proceso de calificación y
evaluación de los Auditores Internos de Calidad.

3. REFERENCIA

 Directrices para la auditoría de los sistemas de gestión ISO 19011 NMX-

CC-19011-IMNC- vigente.

 Manual Integrado de Gestión, SGC-MC-01

 Procedimiento Auditorías Internas SAI-PR-01

4. DEFINICIONES
Auditor: persona con la competencia para llevar a cabo una auditoría.
Auditor Líder: auditor que lidera un equipo auditor.
Auditado: Una organización, departamento, proceso, o actividad sometida auditoria.
Auditoria: Un examen sistemático e independiente para determinar si las actividades
y los resultados relacionados con los criterios de auditoria cumplen disposiciones
preestablecidas, y si estas disposiciones se aplican en forma efectiva y son aptas
para alcanzar los objetivos.
Especificación: Documento en donde se establece requisitos
Evidencia Objetiva: Información cuya veracidad se puede demostrar, con base en
hechos obtenidos a través de la observación, la medición, el ensayo u otros medios
Registro: Un documento que suministra evidencia objetiva de las actividades
efectuadas o de los resultados alcanzados.
Derogación: Autorización escrita para utilizar o liberar un producto, o actividad, que
no es conforme con los requisitos especificados.
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Auditoría interna: Auditorías llevadas a cabo por la organización a intervalos

planificados para determinar si el sistema de gestión de la calidad, por un lado, es
conforme con las disposiciones planificadas, con los requisitos de la norma y con
los requisitos del sistema establecidos por la organización; y por otro lado, si el
sistema de gestión de calidad se ha implementado y se mantiene de manera
eficaz.
Equipo Auditor: Uno o más auditores internos que llevan a cabo una auditoría. A
un auditor del equipo auditor, se le designa como líder del mismo.

5. RESPONSABILIDAD

Cuando la auditoría se considere viable es responsabilidad del RD y RDA

seleccionar al auditor(a) líder; y ambos seleccionarán al equipo auditor para las
auditorías internas aplicando los criterios de calificación de auditores.”.

6. DESARROLLO

DESCRIPCIÓN DEL PROCEDIMIENTO

Actividad Responsa
Secuencia de ble
etapas
1. Convocatoria a 1.1. Se hace una comunicación extensiva a los
participar como auditor integrantes del SGC, donde se invita anualmente Auditor
y recopilación de entre los meses de octubre y noviembre, mediante Líder
requisitos. correo electrónico a participar como candidato a Dirección
auditor.
1.2. Se hace llegar todas las constancias que avalen el Candidato
entrenamiento y la experiencia en auditorías a
auditor
internas de Calidad al Responsable del SGC.
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2.1 Calificar los lineamientos de: educación,
2. Calificación de entrenamiento, experiencia laboral y experiencia en
auditores de Calidad. auditorías internas, en el formato de Calificación de
auditores, SAI-FO-02, considerando:

a) Educación ( F )
Preparación académica que permita desarrollar las
actividades de Auditoría Interna en forma profesional,
para lo cual, se aplica la siguiente ponderación conforme
al grado de formación.
Auditor Líder
b) Entrenamiento ( E )
Sobre la normativa relativa al Sistema de Gestión, así
como de aspectos de calidad, tomando en cuenta la

ponderación de acuerdo al tipo de capacitación.

Contemplado que el auditor interno o líder o
entrenamiento, debe de participar como mínimo en el
curso de Formación de Auditores Internos.

Capacitación Ponderación
Auditorías Internas 1
de Calidad
Requisitos del SGC 1
(ISO 9001)

c) Experiencia laboral ( L )
En procesos propios de la organización, como se indica en
la tabla:
Experiencia Laboral Ponderación

1er al 3er año 1

4° año en adelante 2 adicionales

d) Experiencia en Auditorías Internas de Calidad ( A )

Adquirida en la participación de Auditorías de Calidad

Participación en

Ponderación Auditorías realizadas

1 1

2a3 2

4 o más 4

Realizar calificación final conforme a los lineamientos

considerados para la misma

Calificación Final:= F + E + L + A
(Puntuación máxima 12I GUAL AL 100%)
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2.1 Analizar que auditores internos cumplen con el 50% de
2. Análisis y designación de la calificación máxima de esta especificación para Auditor Líder,
nombramiento de auditores nombrarlos como Auditor en entrenamiento, 70% de la
calificación máxima de esta especificación para Responsable
nombrarlos como Auditor interno, quienes cumplen el del SGC
80% o más, para el caso de Auditor.
 2.2. Extiende una carta constancia de nombramiento,
que acredita como Auditor en Entrenamiento, Interno y
en su caso como Auditor Líder, para ser firmada por el
Director del SGC
Nota: La constancia de nombramiento será renovada Director
cada 12 meses, a partir de la asignación, donde se del
reevaluará, para poder definir una rotación. Sistem
Nota 2 La calificación se mantendrá en la carpeta de a
Auditorías Internas.
2.3. Extiende constancia de nombramiento a auditores
de apoyo y observadores vigente por el periodo de la
auditoria interna, previa designación por el auditor
Líder.
3.1 Evaluar a cada integrante del equipo auditor con el
3. Evaluación propósito de mantener un equipo de Auditores
del competentes, motivados e involucrados, mediante el
desempeño formato Evaluación del desempeño de auditores SAI-
FO-06, una vez concluida la Auditoría Interna del SGC.
3.2 Considerar dentro del registro los siguientes
aspectos de referencia que aportan a la evaluación del
desempeño del auditor líder; del equipo auditor y de la
ejecución de la misma auditoría con su respectivo
puntaje.
Aspectos a evaluar Puntaje Auditor líder
Cumplimiento pleno del plan 20 o
de auditoria Responsabl
Cumplimiento de fechas 20 e del SGC
programadas cuando sea
Informe de auditoría 20 el caso
coherente, conciso y objetivo
Conclusiones objetivas y 20
precisas
Trato adecuado con los 20
auditados
3.3 Utilizar el siguiente criterio de ponderación para la
evaluación y mantiene el registro en la carpeta de
auditorias

Evaluación Ponderaci
ón

Sobresaliente 76 a 100

Bueno 51 a 75

Suficiente 26 a 50

Insuficiente 0 a 25

Nota: De contar con dos evaluaciones insuficientes se

procederá a retirar constancia de nombramiento de
auditor hasta nueva capacitación.
7. REGISTROS

Nombre Código

Calificación de auditores SAI-FO-02

SAI-FO-06
Evaluación del desempeño de auditores

8. INDICADORES:

9. CONTROLES DE CAMBIO
Versió Cambios Fecha
n

1 Inicial 15-10-15

2 Se revisa el procedimiento en su totalidad, para adecuarlo a los 22-08-17

nuevos requisitos de la versión vigente de la norma ISO 9001

3 Revisión general del procedimiento. Se declara en el 11-12-18

procedimiento el nombramiento de auditor en entrenamiento,
auditor de apoyo y observador.

10. ANEXOS

E R evisado Aprobado por:

laborado por:
por:
Analista en
Analista SIG Gestión Gerente General
Ambienta
l
No está permitida su reproducción sin la autorización expresa de la Dirección de esta
organización.