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EXÁMEN AUDITOR INTERNO INTEGRAL

HSEQ
SGI – Rev 05/ Abril 13 2020

EXAMEN AUDITORES INTERNOS EN SISTEMAS DE GESTIÓN INTEGRADOS ISO 9001,


ISO 14001 y ISO 45001
NOMBRE:
EMPRESA:
FIRMA: _______________ FECHA PRESENTACION: _______________
CALIFICACIÓN: _______________ FECHA CALIFICACIÓN: _______________
CALIFICADO POR : _______________

CONFIDENCIAL

El presente examen es uno de los requisitos necesarios para la aprobación del curso de formación
de auditores internos integrales HSEQ, debe diligenciar el examen y entregarlo en el límite de tiempo
asignado para esta actividad.

Prerrequisitos: Asistencia mínima al curso del 70%

Aprobación de la evaluación Continua a cargo del Tutor Líder.

Tiempo de ejecución 2 horas

EVALUACION FINAL

LOS SIGUIENTES ESPACIOS NO DEBERÁN SER DILIGENCIADOS

Sección Tutor Máximo Mínimo

Parte 1 20 14

Parte 2 20 14

Parte 3 20 14

Parte 4 30 21

Total Examen 90 63

Total General 90 Calificación máxima del examen, 63 puntaje mínimo


para aprobar con el 70%

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SECCIÓN 1 DE EXAMEN PARA AUDITORES INTERNOS

En las siguientes preguntas marque con una X la respuesta correcta, cada una
tiene un valor de dos puntos.

1.1 El personal que realice trabajos que inciden en la sst y el ambiente debe ser
competente con base en:

 A.      Educación, Formación, Habilidades y Experiencia

B.      Identificación de peligros, aspectos e impactos

C.       Educación, Entrenamiento, Habilidades o Experiencia

D.      Ninguna de las anteriores

1.2. La disposición presentada en ISO 9001 en su última versión respecto al


tratamiento de la Información Documentada es:

A.      Un requisito a cumplir en todos los casos

B.      Un requisito requerido por el Estándar International

C.      Un requisito a cumplir cuando es contractual

D.      Un requisito a cumplir cuando así convenga

E.       No es un requisito de la nueva versión 2015

1.3 En un Sistema de Gestión ISO 14001 en su última versión, la Gestión


ambiental busca:

A.      Un Sistema utilizado para gestionar diferentes aspectos y peligros de la


gestión.

B.      Establecer la misión y los ejes estratégicos.

C.      Conseguir resultados previstos estableciendo, implementando, manteniendo


y mejorando continuamente el Sistema de Gestión.

D.      Todas las anteriores.

E.       Las respuestas A y C.
1.4 La Norma ISO 9001 en su última versión no incluye como requisito:

A.      La Gestión del Mantenimiento mecánico

B.      El registrar las causas de las No Conformidades

C.      Documentar la Política

D.      Conservar registros de habilidades

E.       Ninguna de las anteriores

1.5 En la ISO 45001:2018, con respecto a los objetivos, deben:

A.      Ser consistentes con la Política;

B.      Incluir los requerimientos aplicables;

C.      Ser monitoreados y medibles según sea aplicable;

D.      Ser vigentes y comunicados

E.       Todas las anteriores

1.6 Las condiciones controladas en que debe desarrollarse los procesos, según lo
indica la ISO 45001:2018, incluyen la utilización de elementos de protección
personal para los operarios que desarrollan procesos de riesgo:

Falso             ---------------                  Verdadero ---------------

 1.7 Si nos encontramos en una situación en que una función comprendida o


proceso comprendido dentro del sistema de gestión es manejado por la empresa
prestadora de servicios, para efectos del sistema de gestión, esta actividad no es
necesario considerarla dentro del análisis de la auditoria por ser una modalidad
que no aplica:

Falso             ---------------                  Verdadero ---------------

 1.8 La Norma ISO 9001 requiere que la información documentada del Control
Operacional sea parte del sistema de gestión de calidad:

Falso             ---------------                  Verdadero ---------------


SECCIÓN 2 DE EXAMEN PARA AUDITORES INTERNOS
Responda Falos o Verdadero, según el caso:

  FALSO VERDADERO
2.1 - Durante la ejecución de una auditoria se deberían utilizar las listas    
de verificación.
2.2 - Una auditoría interna de sst puede ser realizada por el responsable    
directo del área auditada.
2.3 - Los sistemas de información son considerados como parte de la    
infraestructura.
2.4 - El auditor es quien propone las acciones correctivas necesarias para    
dar solución a las no conformidades detectadas durante la auditoría.
2.5 – El plan de auditoria es una información documentada específica a    
conservar por cada proceso de auditoría. Se define según lo establezca el
programa de auditorías internas, por lo que para planificar una auditoria
se debe contemplar la frecuencia establecida en el programa, los tiempos
definidos, el horario y mes de ejecución.
2.6 – Se debería mantener información documentada de los resultados    
de la eficacia de acciones de auditoría.
2.7 – El auditor interno puede contar con listas de chequeo    
preestablecidas para su auditoría.

SECCIÓN 3 CASOS
CASO No. 1.

Al indagar sobre la metodología para tomar acciones correctivas, el Proceso del Sistema Integrado de
Gestión, responsable de estas actividades, mencionó que las causas de las no conformidades son
planificadas y registradas en los formatos respectivos como base para tomar una acción coherente con
la magnitud del problema. Durante el mes de Diciembre de 2019 se tomaron 25 acciones correctivas
procedentes de fallos en el Control Operacional que generaron afectaciones importantes al medio
ambiente y la comunidad en general. El Gerente General mencionó con suficiencia las acciones y sus
causas y comentó que a pesar que faltaba compromiso por parte de los líderes en cuanto al seguimiento
de los controles establecidos, se logran resultados adecuados en la operación. El Auditor indaga y
encuentra que efectivamente los problemas no han vuelto a aparecer en un lapso de 8 meses, sin
embargo no se encontró respuesta a las solicitudes presentadas por ASOVECHINO “Asociación de
Vecinos Chico Norte” por los malos olores y la cantidad de humos generados por la Empresa, solicitud
presentada el 02 de Febrero de 2020, donde el Proceso del Sistema Integrado de Gestión no considera
necesario consignar los resultados de las acciones, ya que son acciones muy antiguas y ya se dio todo
el tratamiento que se debía dar al respecto.

REDACCIÒN DE HALLAZGOS:
CASO No. 2.

Durante la inspección visual a los controles operacionales para verificar la calidad del producto, el
auditor observa 7 envases con remanentes de un solvente en un área desprotegida, al preguntar al
mecánico este le manifiesta que utilizaron el solvente para realizar un mantenimiento correctivo a un
equipo la noche anterior y que los recipientes se encuentran ahí debido a que el operador encargado de
la clasificación de residuos había culminado su turno al momento de terminar la reparación del equipo.
El procedimiento de gestión de residuos sólidos PMA-018 en el numeral 6 establece que todos los
recipientes que hayan contenido productos químicos que se generen como residuo deben disponerse de
manera inmediata en la caseta de residuos sólidos para su inventario y posterior entrega al
transportador autorizado.

REDACCIÒN DE HALLAZGOS:

SECCIÓN 4 DE EXAMEN PARA AUDITORES INTERNOS


1. ¿Qué audita usted con respecto al cumplimiento legal en materia de gestión ambiental?.

2. ¿Cómo verifica o evidencia usted como auditor el cumplimiento del requisito de compromiso y
liderazgo?.

3. ¿Cómo evaluaría como auditor la eficaz identificación y el abordaje de los riesgos y


oportunidades?.
Gracias por su confianza, en un mes recibirá los resultados de este examen y en 15 días
adicionales, su certificado como auditor interno integral HSEQ en caso de aprobar por encima de 69
puntos. En caso de no aprobar, contará con un mes adicional para presentar nuevamente el
examen, sin costo alguno.

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