BATESACORP S.A.C.

PROCEDIMIENTO DE AUDITORIA INTERNA Y EXTERNA DEL SIG

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PROCEDIMIENTO DE AUDITORÍA
INTERNA Y EXTERNA
(CALIDAD, SST, MA)

BATESACORP S.A.C.

Elaborado Por: Revisado por: Aprobado por:

ESPECIALISTA SST SUPERVISOR SST GERENTE GENERAL

ING. IGNACIO ALVAREZ WALTER, SONIA VICTORIA
BARRIENTOS AROCUTIPE DE LA CRUZ
ALFARO
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AUDITORIAS INTERNA Y EXTERNA DEL SIG

1. OBJETIVO

Verificar que las actividades del Sistema de Gestión SST cumplan con los requisitos de las
normas de las normas ISO 9001, ISO 14001, el DL 1278 y la Ley N°29783, con sus
modificatorias, en los requisitos implementados, así como las disposiciones de la
organización.

Determinar si el Sistema de Gestión SST ha sido implementado y es efectivo, garantizando

su constante perfeccionamiento

2. ALCANCE

Todas las actividades que se encuentran involucrados en el Sistema de Gestión de Calidad,

Seguridad y Medio Ambiente de BATESACORP S.A.C.

3. PROCEDIMIENTO

3.1 Programa Anual de Auditoria

Responsable Descripción
Representante de la Programa anualmente las auditorias, tomando en cuenta los
dirección siguientes criterios:

a) Cubrir los requisitos de la norma ISO 9001, ISO 14001 y la

Ley N°29783 con sus modificatorias, relacionados a los
requisitos implementados.

b) Los resultados de las auditorias previas, tanto internas

como externas. Evaluar la pertinencia de auditar con
mayor frecuencia a aquellos procesos o áreas que
evidencian tener dificultades en el diseño o
implementación.

c) Estado de implementación y eficacia de los procesos y

áreas a auditar (Resultados de indicadores de gestión,
quejas de clientes, cambios significativos en las
operaciones, resultados de la revisión por la dirección).

d) Importancia de los procesos y áreas a auditar, en relación

con el impacto en la satisfacción del cliente.

Con esta información elabora el Programa Anual de Auditorias

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SIG. Este programa puede ser modificado durante el año,

considerando los criterios anteriormente mencionados.

3.2 Calificación de auditores

Responsable Descripción
Representante de la Los auditores deben cumplir los siguientes criterios:
Dirección
Auditor Interno:
 Tener conocimiento de las normas
 Haber aprobado un curso de auditores internos
 Haber participado como Observador en 1 auditoria interna o
externa (mínimo 4 horas).

Auditor Externo:
 Tener conocimiento de las normas
 Tener experiencia mas 03 años de auditando.
 Contar con conocimientos sólidos en las normativas.

3.3 Preparación de la auditoria

Responsable Descripción
Representante de la Define y lo comunica al auditor:
Dirección a)El objetivo de la auditoria.
b)El alcance (los procesos o áreas que van a ser auditados)
c) Los criterios de auditoría a utilizar las normas, los
documentos del Sistema de Gestión, algún requisito legal,
etc.)
Auditor Prepara el Plan de Auditoría SIG y la distribuye a los auditados.
Revisa la documentación relevante:
a) Manual de Calidad y SST.
b) Objetivos de Calidad, SST y MA.
c) Procedimientos del Sistema de Gestión de Calidad, SST y
MA.

Prepara las Listas de Verificación.

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3.4 Realización de la auditoria

Responsable Descripción
Auditor Inicia la auditoría interna con la Reunión de Apertura, donde
explica los objetivos de la auditoria, el alcance y los criterios a
utilizar.
Obtiene evidencia objetiva entrevistando al personal y revisando
directamente la documentación, registros, actividades, procesos,
etc.
Registran sus observaciones en las Lista de Verificación y
comunican a los auditados las fortalezas, cumplimientos,
observaciones y desviaciones encontradas.
Preparan las conclusiones a presentar en la reunión de cierre.
Lleva a cabo la Reunión de cierre, donde participan el auditor y
los representantes de los auditados. En esta reunión se
presentan los resultados de la auditoria, que incluyen:

a)Conclusión sobre el objetivo de la auditoria

b)Balance de las fortalezas, observaciones y no
conformidades encontradas.
El Auditor prepara el Informe de Auditoría interna. El informe
debe entregarse al Representante de la Dirección, dentro de los
3 días hábiles posteriores a la finalización de la Auditoria.

3.5 Acciones Correctivas y Seguimiento

Responsable Descripción
Auditado Asegura la implementación de las acciones correctivas
siguiendo el procedimiento Acciones Correctivas y Preventivas.
Representante de la Verifica la implementación y la efectividad de las acciones
Dirección / Auditor correctivas, registrando el resultado en la Solicitud de Acción
Correctiva/ Preventiva.

4. DOCUMENTOS ASOCIADOS

 Programa Anual de Auditorías

 Plan de auditoría
 Lista de Verificación
 Informe de Auditoría
 Solicitud de Acción Correctiva / Preventiva

5. ANEXOS

- No Aplica.