07-07-10

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PROCEDIMIENTO DE CALIFICACIN Y EVALUACIN DE AUDITORES INTERNOS DE CALIDAD SISTEMA DE GESTION DE CALIDAD

Cdigo Documento DGAC-PRO-006

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OBJETIVO El objetivo de este procedimiento es el de establecer los lineamientos y criterios para la calificacin, capacitacin y evaluacin de Auditores Internos de Calidad como responsables de auditar el Sistema de Gestin de la Calidad de la DGAC.

ALCANCE El presente procedimiento es un instrumento del proceso de Auditoria Interna de Calidad en la DGAC; abarca el proceso de calificacin, capacitacin, desarrollo y evaluacin de Auditores Internos de Calidad.

RESPONSABILIDADES El Responsable del SGC es responsable de: Evaluar, mantener y mejorar la competencia de los Auditores Internos de Calidad de la DGAC, a travs de cursos de actualizacin y otros eventos. Mantener actualizados los registros de competencia, capacitacin y evaluacin de los Auditores Internos de Calidad.

DOCUMENTOS DE RESPALDO ISO 19011 Directrices para la auditoria de los sistemas de gestin de la calidad y/o ambiental.

5 5.1

PROCEDIMIENTO SELECCIN DE CANDIDATOS PARA AUDITORES INTERNOS DE LA CALIDAD Con el propsito de conformar un equipo competente y capaz de realizar evaluaciones al SGC de la DGAC, tomando como base al personal de la institucin, El Responsable del SGC identifica y selecciona los potenciales Auditores Internos de Calidad, utilizando los siguientes criterios: Formacin Profesional Experiencia Profesional Certificados de Capacitacin Tcnica en SGC (Requisitos y Auditorias Internas). Experiencia en Auditorias Internas de Calidad Habilidades (Actitud proactiva, Mente abierta, naturalidad, analtico, persistente, metdico). Buena comunicacin verbal, y escrita.

5.2

CALIFICACIN DE AUDITOR INTERNO DE CALIDAD: Al inicio de cada gestin, una vez aprobado el Programa de Auditoras Internas de Calidad, el Responsable del SGC realiza la calificacin de Auditores Internos de la Calidad; para ese efecto, debe considerar los siguientes criterios:

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a) Capacitacin (C = 40 puntos):
ASPECTO Puntaje Mximo Asignado

Capacitacin certificada en Auditorias Internas de Calidad Capacitacin certificada en Requisitos del SGC (ISO 9001)

40 20

b) Formacin Profesional (F= 20):

GRADO DE FORMACIN Puntaje Mximo Asignado

Licenciatura o superior Egresado superior Tcnico Superior / Medio Bachiller

20 15 10 5

c) Experiencia Profesional (E = 10):

PARTICIPACIN EN AUDITORIAS INTERNAS DE CALIDAD Puntaje Mximo Asignado

Mas de un ao de experiencia profesional especfica 1 ao de experiencia profesional especfica

10 5

d) Experiencia en Auditorias Internas de Calidad (A = 30):

PARTICIPACIN EN AUDITORIAS INTERNAS DE CALIDAD Puntaje Mximo Asignado

Cuatro o ms auditorias realizadas Dos a tres auditorias realizadas Una auditoria realizada

30 20 10

La calificacin final: Calificacin Final: C + F + E + A

Para calificar como Auditor Lder, el candidato debe acumular un mnimo de 75 puntos, adems de contar con la aprobacin del curso de Auditores Internos de la Calidad (como requisito mnimo), emitido por algn organismo competente. Para ser Auditor, el candidato debe acumular un mnimo de 50 puntos. La participacin demostrable en Auditorias Internas de Calidad en otras entidades externas a la DGAC, puede considerarse en el inciso d). La Calificacin obtenida se registra en la Hoja de Calificacin de Auditores Internos de Calidad DGAC-REG-006. El Responsable del SGC debe mantener un archivo actualizado con los Registros que sirven para la Calificacin de los Auditores Internos de la Calidad.

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5.3

EVALUACIN DEL DESEMPEO: Con el propsito de mantener un grupo de Auditores competentes, motivados e involucrados con el SGC, una vez concluida una Auditoria Interna de Calidad especfica, el Responsable del SGC evala el desempeo de los auditores; para ese efecto se aplica el siguiente criterio:
PUNTAJE LOGRADO EVALUACIN DEL DESEMPEO

5 puntos 4 puntos 3 puntos 0 a 2 puntos

Sobresaliente Bueno Suficiente Insuficiente

Los aspectos de referencia que aportan a la evaluacin del desempeo del Auditor Lder, adems de otros que afecten al desenvolvimiento personal del Auditor Lder y al proceso de ejecucin de auditorias, son los siguientes:

ASPECTOS A SER EVALUADOS

PUNTAJE

Cumplimiento pleno del Plan de Auditoria Cumplimiento de fechas programadas Informe de Auditoria coherente, conciso y objetivo Conclusiones objetivas y precisas Buen relacionamiento con el personal auditado

1 punto 1 punto 1 punto 1 punto 1 punto

El Auditor Lder debe mantener un desempeo Bueno como mnimo, encada auditoria. La evaluacin del desempeo obtenida se registra en la Hoja de Evaluacin del Desempeo de Auditores Internos de Calidad DGAC-REG-013. 6 DISTRIBUCIN Y ACCESO Este documento es de libre acceso a travs de la Pgina WEB. 7 ANEXOS DGAC-REG-006 DGAC-REG-013 Hoja de Calificacin de Auditores Internos de Calidad Hoja de Evaluacin del Desempeo de Auditores Internos de Calidad

TABLA DE ADMINISTRACIN DEL REGISTRO DGAC-REG-006 DGAC-REG-013

Condicin Almacenamiento Recuperacin Proteccin Tiempo de retencin Nivel

X X

Normal Acceso libre Ninguna

Superior

Descripcin En Archivador de palanca. Acceso controlado por SGC.

Acceso controlado Requiere

____2_____ aos

Luego pasa a Archivo Central.

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HOJA DE CALIFICACION DE AUDITORES INTERNOS DE CALIDAD

GESTIN
CALIFICACIN N NOMBRES Y APELLIDOS
CAPACITACIN FORMACIN PROFESIONAL EXPERIENCIA EN AUDITORIAS INTERNAS DE CALIDAD EXPERIENCIA PROFESIONAL CALIFICACIN FINAL

DGAC-REG-006

HABILITADO COMO AUDITOR O AUDITOR LDER

ELABORADO (Firma y Sello)

APROBADO (Firma y Sello)

FECHA

FECHA

FECHA
CUMPLIMIENTO PLENO DEL PLAN DE AUDITORIA CUMPLIMIENTO DE FECHAS PROGRAMADAS INFORME DE AUDITORIA COHERENTE, CONCISO Y OBJETIVO CONCLUSIONES OBJETIVAS Y PRECISAS BUEN RELACIONAMIENTO CON EL PERSONAL AUDITADO

ELABORADO (Firma y Sello)

NOMBRES Y APELLIDOS

HOJA DE EVALUACIN DEL DESEMPEO DE AUDITORES INTERNOS DE CALIDAD

APROBADO (Firma y Sello)

FECHA

GESTIN

PUNTAJE TOTAL

DGAC-REG-013

CALIFICACIN FINAL