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SISTEMA DE GESTIN DE LA CALIDAD ZI-SGC-PR-002

AUDITORIAS INTERNAS
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NDICE

CONTENIDO PAGINA

0. REVISIN Y APROBACIN 2
1. OBJETIVO 3
2. ALCANCE 3
3. REFERENCIAS 3
4. DEFINICIONES 3
5. DESCRIPCIN DEL PROCEDIMIENTO 4
5.1. Diagrama de Flujo 4
5.2. Descripcin 5
6. REGISTROS 7
FO-SGC-00x Programa anual de auditoras internas
FO-SGC-00x Plan de Auditora Interna
FO-SGC-00x Acta de Reunin de Auditoria: Apertura-Cierre
FO-SGC-00x Informe de Auditora Interna
FO-SGC-00x Lista de Verificacin de Auditora Interna
7. INSTRUCTIVOS (no aplica) 7
8. ANEXOS (no aplica) 7

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REVISIN Y APROBACIN

Elaborado Revisado Aprobado


Cargo: Gerente General

Nombre:

Fecha:

Firma:

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PROCEDIMIENTO DE AUDITORIAS INTERNAS

1. Objetivo
Establecer las responsabilidades y requisitos para la realizacin de auditoras internas
del Sistema de Gestin de la Calidad.

2. Alcance
Se aplica en los procesos relacionados al Sistema de Gestin de la Calidad de Servicios
Generales ZIRZA S.A.C. Desde la elaboracin del Programa de auditoras internas hasta la
elaboracin del informe de la auditora interna.

3. Documentos de referencia
Norma ISO 9001:2015 Sistemas de Gestion de la Calidad - Requisitos
(traduccin Certificada)

4. Definiciones

4.1. Auditoras: Proceso sistemtico, independiente y documentado para obtener


evidencias de la auditora y evaluarlas de manera objetiva con el fin de
determinar la extensin en que se cumplen los criterios de auditora.
4.2. Criterios de auditora: Conjunto de polticas, procedimientos o requisitos
utilizados como referencia frente a los cuales se compara la evidencia de la
auditora.
4.3. Evidencia de la auditora: Registros, declaraciones de hechos o cualquier
otra informacin que son pertinentes para los criterios de las auditoras y que
son verificables.
4.4. Hallazgos de la auditora: Resultados de la evaluacin de la evidencia de la
auditora recopilada frente a los criterios de la auditora.
4.5. Conformidad: Cumplimiento de un requisito.
4.6. No conformidad: Incumplimiento de un requisito.
4.7. Observacin: Indicacin respecto del sistema que no amerita una no-
conformidad pero que debe ser tratada. En el caso de no ser tratada en la
prxima auditora se cursar como una no conformidad.
4.8. Accin correctiva: Accin tomada para eliminar la causa de una no
conformidad detectada u otra situacin no deseable.
4.9. Accin preventiva: Accin tomada para eliminar la causa de una no
conformidad potencial u otra situacin potencial no deseable.

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5. Descripcin del Procedimiento


5.1. Diagrama de flujo.- Representacin grfica del procedimiento

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5.2. Descripcin.- A continuacin se describen cada una de las fases del


diagrama de flujo:

Elabora el programa anual de auditoras internas.- El Asistente


de Calidad elabora el FO-SGC-00x Programa anual de
auditoras internas del ao en curso, teniendo en cuenta el
estado y la importancia de los procesos y las reas a auditar, as
como los resultados de auditoras previas.
Para ello selecciona a los miembros del equipo auditor (personal
de la empresa o externo) y al auditor Lder teniendo en cuenta los
siguientes criterios de competencia:
Educacin: Mnimo Superior.
Formacin como auditor: Haber aprobado un curso de
auditoras de sistemas de gestin de un mnimo 08 horas; y
tener conocimientos de la Norma ISO 9001.
Experiencia como auditor: Haber participado en un mnimo
de 02 auditoras como miembro de un equipo auditor dentro
de los 02 ltimos aos. Para el caso de la primera auditoria
del SGC, haber participado como observador mnimo en
una auditoria.
Una vez elaborado el programa de auditoras internas se solicita la
aprobacin del Director.

Aprueba?.- El Gerente General revisa el FO-SGC-00x


Programa anual de auditoras internas del ao en curso, de
estar conforme lo aprueba y se pasa a la fase 30, de lo contrario
se retorna a la fase 10.

Comunica el programa de auditoras internas.- El Asistente de


Calidad comunica va correo electrnico el FO-SGC-00x
Programa anual de auditoras internas del ao en curso al
equipo auditor y a los jefes de cada rea.

Elabora y comunica el plan de auditora interna.-


Preferentemente una semana antes de la fecha programada
(7 das hbiles), el auditor lder elabora el FO-SGC-00x Plan de
Auditora Interna designando a los auditores y teniendo en
consideracin que no auditen su propio trabajo.
Una vez elaborado el plan de auditora, comunica va correo
electrnico al Asistente de Calidad y al personal involucrado.

Elabora la lista de verificacin.- Con base en la informacin


contenida en el FO-SGC-00x Plan de Auditora Interna cada uno
de los auditores, si lo creen por conveniente, prepara una lista de
verificacin (RE-SGC-009) como herramienta de ayuda para el
desarrollo de la auditora interna.

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En la preparacin de la lista de verificacin se debe tener en


cuenta: el Mapa de Procesos, Manual del SGC, procedimientos,
instructivos, guas, Manuales Requisitos aplicables al proceso y
dems documentos de referencia aplicables segn el alcance de
la auditoria a realizar.

Realiza Reunin de Apertura.- El Auditor Lder realiza la reunin


de apertura con el personal involucrado (auditados y auditores),
donde el auditor hace la lectura del Plan de auditora. En esta
etapa se llena el registro FO-SGC-00x Acta de Reunin de
Auditoria: Apertura Cierre.

Desarrolla la auditora.- El equipos auditor audita los procesos


designados y de presentarse algn hallazgo se le informa al
auditado y lo registra en la Lista de Verificacin. Durante la
auditoria se pueden presentar preguntas que no estn
documentadas en la lista de verificacin.

Clasifica hallazgos: El auditor lder clasifica los hallazgos en No


Conformidades u observaciones y redacta las No Conformidades
(NC) en el formato de solicitud segn corresponda (SAC y/o SAP).

Realiza Reunin de Cierre.- El Auditor Lder realiza la reunin de


cierre con el personal involucrado, informando sobre los hallazgos
identificados y solicitando la aceptacin de las SAC y/o SAP
correspondientes. Si el auditado no est de acuerdo con los
hallazgos, es el momento para discutirlo con el auditor y llegar a
una conciliacin. De no darse la conciliacin, se debe registrar en
el FO-SGC-00x Acta de Reunin de Auditoria: Apertura
Cierre.
Todos los participantes deben firmar el FO-SGC-00x Acta de
Reunin de Auditoria: Apertura Cierre.

Elabora el informe de auditora.- El Auditor Lder elabora el


FO-SGC-00x Informe de Auditora Interna. En l se describen y
se enumeran las no conformidades y las conclusiones, teniendo
en cuenta la informacin transmitida al auditado en la reunin de
cierre.
En un mximo de 05 das hbiles despus de la ejecucin de la
auditoria el Auditor Lder debe entregar al Asistente de Calidad el
informe y todos los registros generados en el proceso de auditora
con sus respectivas firmas.
En caso que haya empleado una lista de verificacin, una vez
elaborado el informe se puede eliminar dicha lista.

Comunica el informe de auditora.- El Asistente de Calidad


enva por correo electrnico el FO-SGC-00x Informe de
Auditora Interna a las reas auditadas y al Gerente General.

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Realiza seguimiento de las acciones correctivas.- El Asistente


de Calidad realiza el seguimiento de las acciones correctivas
generadas durante la auditoria y tendrn el mismo tratamiento de
las SAC/SAP indicadas en el procedimiento PR-SGC-x Acciones
Correctivas y Preventivas.

6. REGISTROS

Cdigo Nombre

FO-SGC-00x Programa anual de auditorias internas

FO-SGC-00x Plan de Auditora Interna

FO-SGC-00x Acta de Reunin de Auditoria: Apertura-Cierre

FO-SGC-00x Informe de Auditora Interna

FO-SGC-00x Lista de Verificacin de Auditora Interna

7. INSTRUCTIVOS

No aplica

8. ANEXOS

No aplica

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