CRITERIOS PARA CALIFICAR Y EVALUAR

AUDITORES INTERNOS

Código: SAI-PR-02 Fecha: 22/agosto/2017 Versión: 2

CRITERIOS PARA CALIFICAR Y EVALUAR

AUDITORES INTERNOS

Elaboró Revisó Autorizó

Cristina Rodríguez Narváez Iris J. Montoya Balbás Ma. Yolanda Ríos Gómez

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Código: SAI-PR-02 Fecha: 22/agosto/2017 Versión: 2

1. OBJETIVO

Establecer los lineamientos y criterios para la calificación y evaluación de Auditores de Calidad

como responsables de auditar el Sistema Integrado de Gestión del Centro de Investigaciones
Químicas.

2. ALCANCE

Aplica para las auditorías internas practicadas al Centro de Investigaciones Químicas, abarcando
desde el proceso de calificación y evaluación de los Auditores Internos de Calidad.

3. DESCRIPCIÓN DEL PROCEDIMIENTO

Actividad Responsable
Secuencia de etapas
1. Convocatoria a 1.1. Se hace una comunicación extensiva a los
participar como auditor integrantes del SGC, donde se invita anualmente RD
y recopilación de entre los meses de octubre y noviembre, mediante
requisitos. correo electrónico a participar como candidato a
auditor.
1.2. Se hace llegar todas las constancias que avalen el Candidato a
entrenamiento y la experiencia en auditorías auditor
internas de Calidad al RD.
2.1 Calificar los lineamientos de: educación
2. Calificación de auditores entrenamiento, experiencia laboral y experiencia en
de Calidad. auditorías internas, en el formato de Calificación de
auditores, SAI-FO-02, considerando:

a) Educación ( F )
Preparación académica que permita desarrollar las
actividades de Auditoría Interna en forma profesional,
para lo cual, se aplica la siguiente ponderación
RD o Auditor
conforme al grado de formación.
Líder.
Grado de Formación Ponderación
Nivel Medio
2
Superior/Técnico
Nivel Licenciatura u
3
otro superior

b) Entrenamiento ( E )
Sobre la normativa relativa al Sistema Integrado de
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Gestión, así como de aspectos de calidad, tomando en

cuenta la ponderación de acuerdo al tipo de
capacitación. Contemplado que el auditor interno o
líder o entrenamiento, debe de participar como
mínimo en el curso de Formación de Auditores
Internos.

Capacitación Ponderación
Auditorías Internas 1
de Calidad
Requisitos del SGC 1
(ISO 9001)

c) Experiencia laboral ( L )
En procesos propios de la organización, como se indica
en la tabla:
Experiencia Laboral Ponderación

1er al 3er año 1

4° año en adelante 2 adicionales

a)
b) d) Experiencia en Auditorías Internas de Calidad ( A )
c) Adquirida en la participación de Auditorías de Calidad

Participación en Ponderación
Auditorías realizadas
1 1

2a3 2

4 o más 4

Realizar calificación final conforme a los lineamientos

considerados para la misma

Calificación Final:= F + E + L + A
(Puntuación máxima 12I GUAL AL 100%)
2.1 Analizar que auditores internos cumplen con el
2. Análisis y designación de 50% de la calificación máxima de esta especificación RD o Auditor
nombramiento de para nombrarlos como Auditor en entrenamiento, Líder
70% de la calificación máxima de esta especificación

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auditores para nombrarlos como Auditor interno, quienes

cumplen el 80% o más, para el caso de Auditor.
2.2. Extiende una carta constancia de nombramiento,
que acredita como Auditor Interno y en su caso como
Auditor Líder, para ser firmada por el Director del SGC Director del
Nota: La constancia será renovada cada 12 meses, a Sistema
partir de la asignación, donde se reevaluará, para
poder definir una rotación.
Nota 2 La calificación se mantendrá en la carpeta de
Auditorías Internas.
3.1 Evaluar a cada integrante del equipo auditor con el
3. Evaluación del propósito de mantener un equipo de Auditores
desempeño competentes, motivados e involucrados, mediante el
formato Evaluación del desempeño de auditores SAI-
FO-06, una vez concluida la Auditoría Interna del SGC.

3.2 Considerar dentro del registro los siguientes

aspectos de referencia que aportan a la evaluación del
desempeño del auditor líder; del equipo auditor y de la
ejecución de la misma auditoría con su respectivo
puntaje.

Aspectos a evaluar Puntaje

Cumplimiento pleno del plan 20
de auditoria
Cumplimiento de fechas 20
Auditor líder o
programadas
RD cuando
Informe de auditoría 20 sea el caso
coherente, conciso y objetivo
Conclusiones objetivas y 20
precisas
Trato adecuado con los 20
auditados

3.3 Utilizar el siguiente criterio de ponderación para la

evaluación y mantiene el registro en la carpeta de
auditorias

Evaluación Ponderación

Sobresaliente 76 a 100

Bueno 51 a 75

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Suficiente 26 a 50

Insuficiente 0 a 25

Nota: De contar con dos evaluaciones insuficientes se

procederá a retirar constancia de nombramiento de
auditor hasta nueva capacitación.

4 POLÍTICAS DE OPERACIÓN
4.1 El aspirante a auditor entrega las constancias que acreditan su experiencia y desempeño
dentro de Auditorías Internas de Calidad.
4.2 El AUDITOR líder es quien califica a los aspirantes a auditor
4.3 El aspirante a Auditor Interno y/o Líder, debe participar como mínimo en el curso de
Formación de Auditores Internos.
4.4 El Auditor en entrenamiento debe de cumplir con un mínimo de 50%
4.5 El Auditor Interno debe cumplir mínimo con el 70% de la calificación
4.6 El Auditor Líder debe cumplir con el 80% de la calificación.
4.7 El RD analiza y designa a los auditores en entrenamiento, auditores internos y auditor líder.
4.8 El candidato a auditor en entrenamiento, auditor líder o auditor interno firma la calificación
de conformidad.
4.9 El Director emite y firma una carta constancia del nombramiento de auditor líder, auditor en
entrenamiento o auditor interno.
4.10 La carta constancia debe ser renovada cada 12 meses.
4.11 El Auditor Líder realiza la evaluación del desempeño de cada uno de los integrantes del
equipo auditor.
4.12 El RD resguarda las evaluaciones del desempeño como auditores en la carpeta de auditorías.
4.13 Si RD encuentra que un integrante del equipo auditor tiene dos evaluaciones insuficientes
procede a retirar constancia de nombramiento de auditor hasta nueva capacitación.
4.14 Cuando se requiera de un auditor externo para apoyo en auditorías internas, se solicitará una
constancia de calificación de auditores emitida por su Sistema para integrarla en el expediente de
auditores internos.

5 GLOSARIO

Auditor: Persona capacitada para realizar auditorías de sistemas de gestión.

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Auditor Líder: Líder del equipo auditor. Responsable de coordinar y dar seguimiento al proceso de
auditoría.

Auditoría: La auditoría de calidad es un examen metódico que se realiza para determinar si las
actividades y resultados relativos a la calidad satisfacen las disposiciones previamente establecidas
y que realmente se llevan a cabo, además de comprobar que son adecuadas para alcanzar los
objetivos propuestos.

Auditoría interna: Auditorías llevadas a cabo por la organización a intervalos planificados para
determinar si el sistema de gestión de la calidad, por un lado, es conforme con las disposiciones
planificadas, con los requisitos de la norma y con los requisitos del sistema establecidos por la
organización; y por otro lado, si el sistema de gestión de calidad se ha implementado y se
mantiene de manera eficaz.

Equipo Auditor: Uno o más auditores internos que llevan a cabo una auditoría. A un auditor del
equipo auditor, se le designa como líder del mismo.

6 DOCUMENTOS DE REFERENCIA

 Directrices para la auditoría de los sistemas de gestión ISO 19011 NMX-CC-19011-IMNC-

vigente.

 Manual Integrado de Gestión, SGC-MC-01

 Procedimiento Auditorías Internas SAI-PR-01

7 REGISTROS

Nombre Código

Calificación de auditores SAI-FO-02

Evaluación del desempeño de auditores SAI-FO-06

8.-CONTROL DE CAMBIOS

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Versión Cambios Fecha

1 Inicial 15-10-15

2 Se revisa el procedimiento en su totalidad, para adecuarlo a los 22-08-17

nuevos requisitos de la versión vigente de la norma ISO 9001

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