Taller 2: Análisis de situaciones

Teniendo en cuenta la definición de No Conformidad y junto con

sus conocimientos de ISO, lea las situaciones entregadas e

identifique el o los requisitos normativos que podrían necesitar

verificación de conformidad por parte del Auditor.

Situación 1

Durante una auditoría interna en una fabrica productiva,

específicamente en el área de bodegas de producto terminado, el
auditor observa que en las estanterías hay una cantidad de pallets
inclinados, con riesgo de caída y además con cajas colocadas sobre
ellos. En 2 lugares se detectan cajas deformadas por golpes
(presumiblemente por haberse caído). Al consultar por esto al Jefe de
Bodega, él responde que los auditores internos levantaron una No
Conformidad por este problema el semestre anterior y que por esa
razón han tenido que hacer un gran esfuerzo de capacitación con los
conductores de grúas horquillas, para que coloquen los pallets de
manera segura. “Sin embargo (agrega) no hemos mejorado
demasiado”.

Requisitos a verificar conformidad:

Situación 2
Durante una auditoría interna a una organización dedicada a la
fabricación de cemento, en la bodega de insumos, el auditor encuentra
bolsas de un producto pulverulento tóxico amontonadas en estibas de 3
metros de alto, no paletizadas, apoyadas directamente sobre el piso. En
las bolsas se lee una advertencia: “Evitar contacto con líquidos – Muy
higroscópico”.

El auditor observa a personal subcontratado que limpia el piso con una

hidrolavadora. Sus instructivos no hacen referencia a precauciones a
adoptar con dicho producto. El encargado del Almacén dice que el
material es nuevo, que no llegó la hoja de seguridad y que lo puso
provisoriamente en dicho lugar, por falta de espacio.

Requisitos a verificar conformidad:

Situación 3

Durante una auditoría interna en un call center, se observan 2 personas

contratadas externamente atendiendo llamadas, al consultar tanto al
jefe del área como a dichas personas por cuales eran los criterios bajo
los cuales se les evaluaba si ellos estaban generando los resultados
esperados, se evidencia que no están definidos ni comunicados al
proveedor externo por parte de la organización, que esa responsabilidad
no es de él ni tampoco su problema. Al consultar por estos criterios y
comunicaciones al área de adquisiciones, se evidencia que no existen ni
mucho menos tienen comunicación con estos proveedores.
Requisitos a verificar conformidad:
Situación 4

Durante auditoría interna a un taller mecánico industrial, Ud. recorre el

sector de almacenaje de repuestos. Una cantidad de poleas pesadas
están estibadas en un entrepiso construido para aumentar espacio. Ud.
observa a un empleado que lleva un bulto pesado mientras sube la
escalera sin tomarse del pasamanos. El encargado le dice que
justamente esa tarea ha sido identificada por el grupo como un riesgo
significativo y se ha definido un objetivo en el Plan de Gestión. "Gracias
al programa SST, dice, a fin de año tendremos un montacargas".

Requisitos a verificar conformidad:

Está bien, ya que se tiene una mejora para ese problema y se ve

reflejado en un documento, pero igual verificaría si es que
pudiese haber una mejora inmediata, y si existiese algún plan de
emergencia en caso de que el trabajador sufra un accidente, lo
asocio más a la ISO 45001
Situación 5

En una auditoría interna a un gimnasio, en la oficina de Administración,

Ud. pregunta cuáles han sido los Riesgos y oportunidades para la calidad
evaluados en el área y si se han detectado alguno significativo o mayor
(según dice en su procedimiento interno de gestión del risgo código PR
65). El Contador no recuerda que haya habido nada importante durante
el trabajo del grupo de análisis. "¿Qué podrían haber encontrado? Si
solamente somos un área chica y administrativa… No tenemos relación
con la calidad final de los servicios entregados por el gimnasio”

Requisitos a verificar conformidad:

Lo asocio más a la norma ISO 9001 en punto 6.2 de objetivos y a la ISO

45001 en el punto 6.1.2 de identificación de peligros y evaluación de
riesgos y oportunidades, ya que es prácticamente difícil no encontrar
mejoras cuando se hacen auditoria internas, además en base a esto no
se determinan objetivos, ni se evidencia alguna planificación para el
logro de estos objetivos, porque ni siquiera están identificadas las
mejoras que se puedan realizar.

Situación 6

Durante una auditoría interna a una empresa de alimentos, personal

comenta que los vecinos cercanos al sector de frigorífico han efectuado
reiteradas quejas sobre la elevada cantidad de moscas en la cercanía de
la planta. Sin embargo, no hay evidencia de ninguna planificación ni
acción para resolver el problema.
Requisitos a verificar conformidad:

Situación 7

Durante auditoría interna a una empresa de fabricación de mascarillas,

Ud. Consulta al Gerente general cuales han sido los últimos cambios con
respecto al contexto de la organización. La Alta dirección presente
contesta que la revisión del contexto ha sido realizada solamente una
vez, cuando se implementó el sistema en 1995.

Requisitos a verificar conformidad:

Situación 8

Se evidencia durante auditoría interna que no se realizó Auditoría

interna cada 5 meses en la organización, según lo que estipulaba el
procedimiento de Auditoría Interna PR 678 en el punto 4.6, al consultar
porqué, se evidenia que ocurrió esta situación debido a que el
encargado del SGC se encontraba con licencia por stress. Revisando el
perfil de cargo del Jefe de Operaciones, dentro de sus responsabilidades
se encontraba ser el “back up” del encargado del SGC, sin embargo, al
consultarle por dicha responsabilidad se confirma que no tenía
conocimiento debido a que nadie le había avisado sobre esto.

Requisitos a verificar conformidad: