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3 Guia TOC - v. Enero 2015
3 Guia TOC - v. Enero 2015
Sugerencias para
Elaborar una Teora
de Cambio
por Martha Farmelo est bajo una
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Internacional.
Este documento es un
producto en proceso,
por lo cual se agradece
cualquier retroalimentacin
o sugerencia para
mejorarlo. Favor de escribir
a su oficial de programa o
directamente a
martha.farmelo@gmail.com.
ndice
I.
II.
III.
IV.
V.
VI.
VII.
VIII.
Terminologa bsica . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 14
IX.
Bibliografa
X.
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
15
Cita sugerida:
Farmelo, Martha. Sugerencias para Elaborar una Teora
de Cambio, elaborada con el apoyo de la William and
Flora Hewlett Foundation, 2014.
2
I.
II.
III.
1 Ask the Expert: An Introduction to Theory of Change (Pregunta al Experto: Una Introduccin a la Teora de Cambio), artculo
del Evaluation Exchange, por Andrea Anderson del Aspen Institute Roundtable on Community Change, publicado por el
Harvard Family Research Project, Volumen XI, Nmero 2, Verano 2005. Disponible on-line: http://www.hfrp.org/evaluation/
the-evaluation-exchange/issue-archive/evaluation-methodology/an-introduction-to-theory-of-change.
2 Theory of Change: A Practical Tool for Action, Results and Learning (La Teora de Cambio: Una Herramienta Prctica para la
Accin, los Resultados y el Aprendizaje), preparado por Organizational Research Services para la Annie E. Casey Foundation.
2004, p.39.
3 Theoryofchange.org.
4
IV.
V.
Ejemplo: En diez aos, la reduccin del hambre en Mxico a travs de una adecuada produccin nacional de
ocho productos bsicos faltantes de una canasta bsica de alimentos de bajo costo y alto valor nutricional.
(Nota: este y los siguientes ejemplos son enteramente ficticios, elaborados slo a los efectos de mostrar los
distintos componentes de una teora de cambio).
2. Precondiciones necesarias
Cules son todos los resultados de corto y mediano plazo que actan como precondiciones para
alcanzar el resultado final? Por qu y en qu medida son necesarios y suficientes?
Una forma de identificarlos es preguntar por qu el cambio deseado no ha ocurrido an. Cules son algunas
de las barreras u obstculos al cambio que deberan ser confrontadas? Este anlisis debera ir ms all
de aquellos resultados o precondiciones6 sobre las cuales se trabajar, con el objeto de identificar otros
cambios que deben ocurrir, como ocurrirn y quien trabajar para ello. De lo contrario, el proyecto puede ser
implementado exitosamente y sin embargo no lograr el resultado final. Una teora de cambio ms detallada
ser bastante especfica: por ejemplo, para cambiar una poltica pblica, qu actores sociales o funcionarios
polticos en particular deben movilizarse?
Ejemplos:
Un programa nacional de crditos y asistencia tcnica agrcola para el uso adecuado de semillas de los
ocho alimentos en cuestin.
Presin de la ciudadana para que esto sea una prioridad en la agenda nacional.
Participacin por parte de las organizaciones que trabajan el tema del hambre en Mxico en campaas
para promover estos programas.
Apropiacin del tema por parte de las cmaras de productores rurales para que ejerzan presin frente a
los sectores polticos para que esto sea una prioridad en la agenda nacional.
Confianza por parte de los productores rurales para arriesgarse a usar estas semillas por primera vez.
Mensajes claros desde las cmaras de produccin sobre el bajo riesgo y el valor econmico de trabajar con
estas semillas.
Regularizacin de las tierras de los productores medianos en dos de los estados para que puedan participar
en un programa nacional de crdito.
6 Frecuentemente, los resultados de corto y mediano plazo son precondiciones para los resultados de largo plazo. Por
ello, utilizamos los trminos resultados y precondiciones de manera indistinta.
6
Ejemplo: Acciones para impulsar e incidir sobre la creacin de un programa nacional de crditos y asistencia
tcnica agrcola para el uso adecuado de semillas de los ocho alimentos en cuestin. El resultado esperado del
proyecto es: En tres aos, la creacin y uso de un programa efectivo de crdito para productores en tres estados
con un presupuesto mnimo de 3.6 millones de pesos.
Las investigaciones consultadas demuestran que uno de los mayores obstculos para la produccin en el
pas de alimentos necesarios para reducir el hambre es la falta de semillas para ocho productos bsicos.
Existen dos razones principales detrs de la falta de semillas: hay que importar estas semillas y los
productores necesitan crdito para comprarlas.
Suponemos que si hay crdito disponible y difusin suficiente del programa, los productores las comprarn
y las usarn.
Suponemos que si algunas de las ms grandes y medianas empresas invierten en estas semillas, otros
productores de diferentes tamaos seguirn su ejemplo.
Suponemos que habr un programa estatal de asistencia tcnica adecuado para los productores. Estamos
trabajando sobre esto en otro proyecto ntimamente relacionado con ste.
La investigacin demuestra que las semillas son adecuadas para suelos en el noreste mexicano. Habra que
comprobarlo en distintas regiones del pas.
Suponemos que habr demanda y mercado para los alimentos producidos con esta semilla.
6. Actividades
Cules son las principales actividades que llevars a cabo para lograr los resultados del proyecto?
Esto debera ser un resumen general de las actividades, no un plan de trabajo detallado. Una vez que las
actividades hayan sido definidas, la siguiente pregunta ayudar a asegurar que todos los vnculos causales
entre las actividades y los resultados estn claros y completos.
Ejemplos:
Campaa de difusin en medios nacionales sobre la necesidad del programa de crdito. (Consulta con
expertos en comunicacin para su diseo.)
Reuniones con los funcionarios tcnicos para discutir el diseo del programa.
Los cuatro funcionarios tcnicos clave a nivel nacional y en dos de los tres estados (que ya nos conocen, nos
reciben y nos consultan) no rotarn de sus cargos.
La campaa de difusin tendr resultados en medios escritos y en radios tanto nacionales como estatales.
Adems, podremos contratar, integrar y supervisar adecuadamente una persona idnea para liderar la
campaa de difusin en nuestra organizacin, ya que es una actividad nueva para nosotros.
8. Otros resultados
De qu manera se lograrn los otros resultados de corto y mediano plazo sobre los cuales no
estars trabajando?
Quin trabajar sobre ellos y cmo?
Ejemplos:
La coalicin Hambre Cero en Mxico har eco de este tema en sus campaas durante los prximos tres
aos.
Las cmaras de productores lograrn la regularizacin pendiente de por lo menos el 50 por ciento de las
tierras actualmente en disputa en dos de los tres estados.
9. Indicadores de avance
Estos son puntos de referencia sobre la marcha. Qu cambios deberan surgir al comienzo y
durante el transcurso del proyecto para anticipar si el mismo est siendo exitoso o no antes de
que culmine?
Cmo sabrs si ests yendo por el buen camino?
Ejemplos:
Algunos funcionarios pblicos tcnicos nos comentan (y eventualmente consultan) sobre el diseo del
programa de crdito.
Las cmaras de productores cumplen con sus promesas en cuanto a la difusin del programa entre
productores y dan visibilidad al tema en los medios nacionales.
Los medios de comunicacin nos consultan al menos tres veces al ao sobre el tema.
El programa de crdito no se crea y se ve falta de voluntad poltica. (Hoy parece poco probable.)
Se crea el programa pero no se le asigna presupuesto. (Esto podra depender de cmo evoluciona la situacin
poltica del Banco Nacional Agropecuario, dado el escndalo del Presidente del Banco que renunci el ao
pasado.)
A resumir
Una vez desarrollados los pasos anteriores, se puede resumir la teora de cambio del proyecto brevemente:
Vamos a realizar tal actividad para lograr tal resultado o precondicin, lo cual contribuir a tal resultado de
largo plazo.
A la vez, una teora de cambio ms detallada podra incluir una cadena de causa y efecto ms extensa y
compleja para cada estrategia identificada. Vamos a hacer A para lograr B para que ocurra C, para que ocurra
D, para que ocurra E, lo cual contribuir a Z (el resultado de largo plazo).
Recuerda que muchos financiadores y otros actores seguramente harn la siguiente pregunta clave: Esta
teora de cambio es posible, se puede llevar a cabo y se puede testear?7
VI.
2. Precondiciones necesarias
Cules son todos los elementos que deben cambiar para lograr este resultado?
A veces nos referimos a estos cambios como resultados de corto y mediano plazo. Una forma de identificarlos
es preguntar por qu el cambio deseado no ha ocurrido an. Cules son algunas de las barreras u
obstculos al cambio que deberan ser confrontadas? Este anlisis debera ir ms all de aquellos resultados
o precondiciones sobre las cuales se trabajar con el objeto de identificar otros cambios que deben ocurrir,
como ocurrirn y quien trabajar para ello. De lo contrario, la organizacin puede estar cumpliendo su misin
exitosamente y sin embargo no lograr el cambio en el mundo que se busca.
Ejemplo (para simplificar): Se necesita mayor produccin de alimentos y mejores canales de distribucin en
reas urbanas y rurales. Para mejorar la produccin, se necesita mejor apoyo tcnico y crediticio del gobierno
para productores y mejor calidad y variedad de semillas para sembrar alimentos. Para mejores canales de
distribucin, se necesitan mejores caminos (obras pblicas) y un control de los grupos que bloquean los caminos
en ciertas zonas del pas. (Se podran especificar muchas ms precondiciones.)
3. Nicho organizacional
Cules son los aspectos distintivos de tu organizacin que la hace diferente de otras organizaciones
que trabajan los mismos temas?
Cul es tu contribucin nica y especial al resultado de largo plazo que ninguna otra organizacin
est aportando? Cules son las precondiciones especficas sobre las cuales trabajars?
Si existen otras organizaciones con trabajo similar, qu es lo que hace que tus acciones sean
significativamente distintas y agreguen valor? Qu otras organizaciones o actores estn
7 The Community Builders Approach to Theory of Change, A Practical Guide to Theory Development (Un Abordaje a la Teora
de Cambio para el Trabajo Comunitario, Una Gua Prctica para el Desarrollo de la Teora) por Andrea A. Anderson, PhD,
ActKnowledge y el Aspen Institute Roundtable on Comprehensive Community Initiatives, 2005, p. 25.
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4. Resultados
Cules son los principales resultados organizacionales?
Deberan expresarse como sustantivos. Idealmente, no habra ms de tres a cinco resultados organizacionales.
El plazo general sera de cinco a diez aos. Cuanto ms extenso el plazo, ms potencial existe que la teora de
cambio refleje mayor complejidad y posiblemente sea ms slida.
Ejemplo: en cinco aos habremos logrado el abastecimiento del 50 por ciento de las semillas necesarias para
el pas con aceptacin de parte de productores pequeos, medianos y grandes y el gobierno habr establecido
un programa de apoyo tcnico y crediticio idneo que alcanza el 40 por ciento de los productores. En diez aos,
habremos logrado el 100 por ciento del abastecimiento de semillas con la misma aceptacin y el gobierno
estar alcanzando al 80 por ciento de los productores con un programa de apoyo tcnico y crediticio idneo.
En los primeros tres aos habremos logrado:
Uso de las semillas entre el 25 por ciento de los productores, localizados en cuatro estados clave.
La creacin de un programa de crdito para productores en tres estados con un presupuesto mnimo de 3.6
millones de pesos.
5. Indicadores de xito
Cmo sabrs que has logrado tus resultados organizacionales?
Cmo describiras el xito de tu organizacin? Qu informacin en particular podras utilizar para
demostrarlo?
Ejemplo: a tres aos, informes bimestrales del Instituto Nacional de Tecnologa Agraria sobre el uso de semillas
en los estados identificados y del Banco Nacional Agropecuario sobre el programa crediticio.
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El Presidente de la Nacin cumplir con sus promesas electorales en cuanto a los canales de distribucin de
la comida.
7. Estrategias y actividades
Qu estrategias y tipos de actividades desarrollars para lograr tus resultados organizacionales?
Las estrategias pueden incluir, por ejemplo, el litigio estratgico, la investigacin, o la incidencia en polticas
pblicas basada en evidencia. Las actividades se refieren a la forma en la cual llevars a cabo estas estrategias.
Una vez que las estrategias y las actividades hayan sido definidas, la siguiente pregunta ayudar a asegurar
que todos los vnculos causales entre las actividades y los resultados estn claros y completos.
Ejemplos:
Trabajar en conjunto con las cmaras de productores agrcolas para promover la incorporacin de las
semillas nuevas a travs de sus capacitaciones, servicios tcnicos.
Trabajar en conjunto con los promotores del Instituto Nacional de Tecnologa Agraria.
Realizar una campaa de difusin sobre las semillas nuevas en medios de comunicacin especializados.
Incidencia y educacin con legisladores sobre el programa crediticio y con funcionarios del Banco Nacional
Agropecuario sobre el diseo del programa.
Alianzas con otros grupos que trabajan sobre temas de crditos agrcolas.
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Las cmaras de productores agrcolas han expresado su inters en trabajar con nosotros. De hecho, la idea
de importar semillas fue de ellos.
Las capacitaciones y los servicios tcnicos que ellos ofrecen son de buena calidad. Sobre esto tenemos
informacin parcial: en algunos estados s, en otros no estamos tan seguros. Es algo que vamos a seguir
investigando.
Asumimos lo mismo sobre los servicios del Instituto Nacional de Tecnologa Agraria.
Este instituto no sufrir recortes presupuestarios, como pareca podra ocurrir el ao pasado.
Hemos resuelto abandonar el programa de investigacin sobre semillas porque los centros acadmicos
estn haciendo un trabajo adecuado en nuestros temas. Sin embargo, no tenemos un rea de comunicacin
con personas especializadas, lo cual necesitaremos para las campaas de difusin, una actividad nueva
para nuestra organizacin.
9. Indicadores de avance
Estos son puntos de referencia sobre la marcha. Qu elementos deberas ver en las primeras
etapas y sobre la marcha para anticipar si la organizacin est siendo exitosa o no?
Cmo sabrs si ests yendo por el buen camino?
Qu factores te indicarn que el trabajo no est saliendo como fue planeado?
Qu hars para monitorearlo y utilizar esa informacin sobre la marcha?
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VII.
Supuestos
Visin
Indicadores
Al final
De avance
Precondiciones necesarias
Nicho
Resultados organizacionales
Estrategias y actividades
VIII.
Terminologa bsica
Reiteramos que se puede utilizar cualquier terminologa. Aqu resumimos los conceptos clave que hemos
utilizado en esta gua.
Teora de cambio. Un resumen de las hiptesis que explican cmo y por qu lo que uno hace llevar al
cambio que se quiere generar; es decir, por qu lo que uno hace tendr los resultados buscados. Incluye los
vnculos causales y los supuestos entre los resultados de corto, mediano y largo plazo para un proyecto o una
organizacin.
Plan estratgico. Un resumen de la misin, la visin, los resultados esperados, las estrategias y las principales
actividades de una organizacin, y la manera en que todos ellos se relacionan entre s.
Resultado. El cambio concreto y especfico que quieres lograr en el mundo, que orienta tu trabajo y hacia
donde apuntan todas tus acciones.
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Precondicin. Lo que tiene que ocurrir o estar presente para alcanzar el resultado deseado. Las precondiciones
tambin pueden llamarse resultados a corto y mediano plazo ya que stos frecuentemente actan como
precondiciones para alcanzar otros resultados futuros o el resultado final.
Estrategia. Un mtodo o abordaje para obtener el resultado deseado. En esta gua, nos referimos, por ejemplo,
a estrategias de litigio, incidencia, comunicacin, investigacin, conformacin de alianzas, etc.
Actividad. Una accin (por ejemplo, una reunin, una publicacin, una campaa) que lleva adelante la estrategia
para alcanzar el resultado deseado.
Indicador de avance. Cambios o acontecimientos pre-identificados durante el transcurso del proyecto (o
durante la vida de la organizacin) que indicarn si el proyecto o la organizacin estn avanzando hacia el
logro de los resultados deseados. Son puntos de referencia sobre la marcha.
Indicador de xito. Informacin cualitativa y cuantitativa utilizada para medir y demostrar el logro de los
resultados deseados.
Pre-mortem. Un anlisis previo de aquellos factores que 1) indicaran que las cosas no estn siguiendo su curso
o 2) obstaculizaran el logro de los resultados deseados del proyecto u organizacin. Permite preguntarse por
anticipado qu es lo que podra fallar.
Nicho. La contribucin nica y especial que ninguna otra organizacin aporta para lograr un resultado a largo
plazo.
IX.
Bibliografa
Ask the Expert: An Introduction to Theory of Change (Pregunta al Experto: Una Introduccin a la Teora de Cambio),
artculo del Evaluation Exchange, por Andrea Anderson del Aspen Institute Roundtable on Community Change,
publicado por el Harvard Family Research Project, Volumen XI, Nmero 2, Verano 2005.
Mapping Change: Using a Theory of Change to Guide Planning and Evaluation (Un Mapa del Cambio: Como Utilizar
la Teora de Cambio para Guiar la Planeacin y la Evaluacin), por Anne Mackinnon y Natasha Amott, GrantCraft,
un proyecto del Foundation Center. 2006.
Orientation to Theory of Change (Orientacin a la Teora de Cambio) por Organizational Research Services,
publicado en www.innonet.org. 2008.
The Community Builders Approach to Theory of Change, A Practical Guide to Theory Development (Un Abordaje a
la Teora de Cambio para el Trabajo Comunitario, Una Gua Prctica para el Desarrollo de la Teora) por Andrea
A. Anderson, PhD, ActKnowledge y el Aspen Institute Roundtable on Comprehensive Community Initiatives.
2005.
The Super Duper Impact Planning Guide (La Super Gua para la Planeacin de Impacto), por Albert van Zyl,
Partnership Initiative del International Budget Partnership. 2011.
Theory of Change: A Practical Tool for Action, Results and Learning, (La Teora de Cambio: Una Herramienta Prctica
para la Accin, los Resultados y el Aprendizaje), preparado por Organizational Research Services para la Annie
E. Casey Foundation. 2004.
Theoryofchange.org, por el Center for Theory of Change, establecido por ActKnowledge.
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X.
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