DIPLOMADO EN DERECHO PENAL

ECONOMICOY CRIMINOLOGIA

• FUNDAMENTOS SOBRE EL DERECHO PENAL

ECONOMICO Y DE LA EMPRESA

Doctor: FIDEL ROJAS VARGAS

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 A.- CONSIDERACIONES JURIDICO – DOGMATICAS
SOBRE EL DERECHO PENAL ECONOMICO

Concepto Estricto Concepto Amplio

• Conjunto de normas jurídicas penales que • Conjunto de normas jurídicas penales que
protegen el orden económico, protegen el orden económico, en tanto
previniendo o sancionando el abuso de regulación jurídica de la producción,
poder en el área de la economía y distribución y consumo de bienes y
garantizando la vigencia de las normas de servicios
protección

Elementos: Papel intervencionista del Estado

a) Orden económico: Acepción amplia
Rol regulador del mercado

Conjunto de condiciones para el libro

a) Confianza en el sistema económico juegos de las leyes del mercado

a) Restablecimiento de la confianza Rol fundamental del ordenamiento

quebrantado jurídico administrativo y del jurídico
penal en ultimo ratio
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 B.- CARACTERISTICAS DEL DERECHO PENAL ECONOMICO
:Art 59 – El estado garantiza la libertad de trabajo y de empresa
1. Posee fundamentación constitucional
…………comercio e industria.
:Art 60 – El estado reconoce el pluralismo económico.
:Art 61 – El estado facilita y vigila la libre competencia combate toda
…………practica que la limite y el abuso de posiciones dominantes o monopólicas
:Art 65 – El estado defiende el interés de los consumidores y usuarios.
2. Parte del derecho penal con una evidente función instrumental.

3. Se halla íntimamente relacionado con el derecho económico (tutela de la libertad económica)

4. Se guía por los principios de ultima ratio y fragmentariedad: rol del derecho administrativo
De empresa - auto

5. Históricamente se consolida como respuesta a la criminalidad económica Organizada y estructural

De inteligencia

6. Constituye una de las normas más dinámicas y de alta inferencia del derecho penal, dado la
alta dañosidad social de dichos delitos
7. Sus efectos lesivos abarcan: : la afectación del equilibrio del mercado y la libre
competencia.
: la afectación de la confianza en el mercado.
: daños financieros.
:desnaturalización de los enunciados constitucionales.
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8. Posee gran versatilidad en la respuesta frente al delito económico, lo que lo
diferencia de la delincuencia convencional que usualmente es voluble en materia penales.

9. Tutela intereses colectivas o supraindividuales:

No hay titularidad personal del sujeto pasivo

No opera el consentimiento en tanto pernusa legal o

causa de atipicidad

Supone la organización de los afectados colectivos

para la defensa de los intereses lesionados o puestos
en peligro

10. Por lo general a la normativa extrapenal para completar el marco de su tipicidad.

11. Supera o desborda el contenido del ilícito económico administrativo, al
circunscribirse este a las relaciones anómalas entre el sujeto económico y la administración
reguladora; en cambio el ilícito penal económico confronta al agente económico infractor
con toda la sociedad.

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C. EL BIEN JURIDICO

-Tema en Debate.

- Se tutela el orden económico en su desarrollo(funcionamiento) en todas sus

manifestaciones : sistema financiero, crediticio, de producción y comercialización de
bienes, servicios, seguros, con base a las directrices constitucionales que establecen
parámetros de acción.

- Específicamente el bien jurídico se configura en atención a cada zona de

manifestación del orden económico.

-Tanto el bien jurídico genérico como el especifico posibilitan concretar la protección

de modo indirecto a bienes jurídicos individuales (patrimonio) y colectivos (sistema
económico).

-Se trata en suma de proteger el orden económico y de liberarlo de los obstáculos que
afectan su libre desenvolvimiento.

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 LA DELINCUENCIA ECONOMICA Y LA
RESPUESTA POLITICA CRIMINAL
- Libertad económica
- Afecta - El derecho a la propiedad
- La igualdad en la regulación económica del mercado
- La democralización económica.
- La confianza en la economía social del mercado.

- Si bien constituyen la actualidad una franja de relevancia penal muy significativa (sociedades
postindustriales) los delitos económicos surgen con el modelo capitalista (siglo XIX y XX).
- Su gran versatilidad y dinamismo, como su poderosa infraestructura y capacidad corruptora
limita al mínimo la inferencia punitiva.

- Su naturaleza, en muchas cosas, transfronteriza, dificulta la aplicación de las leyes nacionales

que no pueden reprimir a las personas jurídicas.
- Propuesta de lege ferenda a nivel de discusión doctrinaria: despenalizar numerosas delitos
económicos, frenar la exposición del derecho penal, aplicar severas sanciones en la aéreas ce
control extrapenal.

- El código penal, las leyes administrativas de control: función de control o reducción no de

eliminación.

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* La delincuencia económica se localiza en los siguientes ámbitos
1. Delitos de empresa (societarios).
2. Delios financieros y monetarios.
3. Delitos contra los derechos intelectuales
4. Delitos contra la propiedad industrial.
5. Delitos tributarios y aduaneros.
6. Lavado de activos.
7. Delitos contables.
8. Insolvencias punibles.
9. Delitos contra la buena fe en los negocios.
10. Delitos contra la competencia.
11. Fraudes de subversiones.
12. Delitos informáticos.
13. Delitos de corrupción institucional.
14. Delitos contra el trabajo (libertad de trabajo) y la seguridad social.
15. Estofas, usura.
16. Transferencia electrónica de fondos, abuso en el uso de claves secretas y tarjetas
de credito.
17. Fraudes alimentarios y en las fármacos.

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 LAS TECNICAS DE CONSTRUCCION DE LOS TIPOS PENALES ECONOMICOS

•Los delitos de peligro abstracto: Usada preferentemente para tutelar reforzadamente

bienes jurídicos
•No requieren describir el peligro
•No requieren comprobación del peligro
•Critica : Vulnera principios de tipicidad y culpabilidad. Rebaja de garantías.

•Los delitos de peligro concreto

•El dato objetivo del peligro forma parte del tigo
•Es necesario verificar la posibilidad e inminencia del peligro de lesión.

•La técnica de la ley penal en blanco

•El tigo penal especial se completa acudiendo a normativa extragenal (delitos
contra el ambiente).

•La técnica de los elementos normativos del tigo

•El tigo penal especial solo se integra adecuadamente acudiendo a la normativa
extrapenal (delitos financieros)
•Fundamento de dichas Técnicas:
La gran dificultad para advertir la lesividad individual de los delitos
económicos

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 EL AUTOR EN LOS DELITOS ECONOMICOS

• El autor del delito económicos es:

– Hombres mujeres de negocios
– Manejo de información privilegiada
– Mediano o alto nivel socioeconómico
– Sujeto activo que infringe deberes dado su estatus y ubicación estructural
– El actuar por otro procedimiento técnico legislativo para evitar espacios de
impunidad cuando son las decisiones de la entidad empresarial las que
originan o dan una causa causal imputable al delito económico, se aplica
tambien para el caso de representados no empresariales (personas naturales
). El codigo penal peruano, articulo 27, excluye esta ultima representación
– El autor del articulo 27 se encuentra en un estatus de cumplimiento de
deberes frente a la entidad empresarial: actuar como órgano o socio
representante autorizado.

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 LA ANTIJURIDICIDAD Y LA CULPABILIDAD

• Ponderación de intereses en juego (casos de la libre competencia)

• Legitima defensa( intereses económicos de la empresa sometido a difíciles
condiciones de existencia)
• Estado de necesidad(rol de supervivencia: doble cautabilidad)

DIFICULTADES PARA INTERNALIZAR EN MATERIA PENAL TALES JUSTIFICANTES

• Culpabilidad personal del autor en representación de la entidad empresarial.

• Culpabilidad del agente.
• Dosificación de la culpabilidad y determinación de pena.

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