Está en la página 1de 8

PANADARIA “ EL ROSCON ”

PROCESO DE GESTION DE CALIDAD


PROCEDIMIENTO PARA ESTABLECER LAS
ACTIVIDADES A RELIZAR EN AUDITORIA INTERNA
CODIGO: VERSION: FECHA:27/09/2017 Página 1
GC-PR01 01 de 8

Procedimiento para establecer las actividades a realizar en


auditoria interna

Objetivo:
Este procedimiento tiene por objeto establecer las condiciones, actividades,
responsabilidades y controles para lograr la programación, preparación, desarrollo,
reporte, seguimiento y cierre de las Auditorías Internas del Sistema de gestión de
seguridad y salud en el trabajo.

Alcancé
Las auditorías internas de la seguridad y salud verifican si los diversos elementos
del sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo sean conformes con los
requisitos dictados por la norma ISO 190011:2012 y con los requeridos por el
sistema de gestión.

Responsabilidades:
REPRESENTANTE

Es el responsable de establecer las disposiciones de este procedimiento y


garantizar su cumplimiento así como de asegurar el entrenamiento del personal
para el conocimiento y aplicabilidad del mismo.
AUDITOR INTERNO Es el encargado de llevar a cabo la auditoría conforme a los
lineamientos establecidos en este procedimiento
PANADARIA “ EL ROSCON ”
PROCESO DE GESTION DE CALIDAD
PROCEDIMIENTO PARA ESTABLECER LAS
ACTIVIDADES A RELIZAR EN AUDITORIA INTERNA
CODIGO: VERSION: FECHA:27/09/2017 Página 2
GC-PR01 01 de 8

Definiciones:
• AUDITORIA: Es el proceso sistemático, independiente y documentado para
obtener evidencia de la auditoría y evaluarla objetivamente para determinar la
medida en la cual se cumplen los criterio de auditoría.
• CONCLUSIÓN DE AUDITORIA: Resultado de una auditoria que proporciona el
equipo auditor tras considerar los objetivos de la auditoria y todos los hallazgos.
• CONFORMIDAD: Cumplimiento de un requisito.
• CRITERIO DE AUDITORIA: Conjunto de políticas procedimientos o requisitos
usados como referencia en la auditoria.
• EVALUACIÓN DE CUMPLIMIENTO: Verifica la adherencia de la Entidad a las
normas constitucionales, legales y de autorregulación que le son aplicables.
• EVALUACIÓN ESTRATÉGICA: Hace referencia al proceso mediante el cual se
evalúa y monitorea el desempeño de los sistemas gerenciales de la Entidad,
evalúa el logro de los objetivos misionales.
• HALLAZGO: Resultados de la evaluación de la evidencia recopilada en la
auditoría reunida contra los criterios de auditoría.
• LISTA DE VERIFICACIÓN: Es una lista de chequeo elaborado por un auditor,
que ayuda a centrar la auditoría en aspectos relevantes y permite recopilar las
evidencias.
• NO CONFORMIDAD: Incumplimiento de un requisito.
• OBSERVACIÓN: Es una evidencia objetiva hallada en la auditoria que en sí
misma no justifica ser registrada como una no conformidad, pero que debe ser
considerada por el auditado para mejoramiento o para prevenir potenciales no
conformidades.
• PLAN DE AUDITORÍA DE AUDITORÍAS: Documento que describe las
actividades o aspectos claves que deben revisarse en cada auditoria.
• PROGRAMA DE AUDITORIAS: Conjunto de una o más auditorías planificadas
para un periodo de tiempo determinado y dirigidas hacia un propósito específico.
PANADARIA “ EL ROSCON ”
PROCESO DE GESTION DE CALIDAD
PROCEDIMIENTO PARA ESTABLECER LAS
ACTIVIDADES A RELIZAR EN AUDITORIA INTERNA
CODIGO: VERSION: FECHA:27/09/2017 Página 3
GC-PR01 01 de 8

MARCO LEGAL
Norma NTC GP 1000:2009
Norma NTC ISO 9001:2008
Norma NTC ISO 19011:2012
Norma NTC ISO 14001:2004
Norma NTC OHSAS 18001:2007
Norma NTC ISO 17025:2005
Norma NTC ISO 15189:2009
Norma NTC ISO 5906:2012
PANADARIA “ EL ROSCON ”
PROCESO DE GESTION DE CALIDAD
PROCEDIMIENTO PARA ESTABLECER LAS
ACTIVIDADES A RELIZAR EN AUDITORIA INTERNA
CODIGO: VERSION: FECHA:27/09/2017 Página 4
GC-PR01 01 de 8

DIAGRAMA DE FLUJO DESCRIPCION

PROGRAMA DE AUDITORIAS

1. Revisa el estado de los Procesos de los


Sistemas de Gestión adoptados por los
Laboratorios, teniendo en cuenta los siguientes
aspectos, según aplique:
a) Grado de intervención de los requisitos críticos
REVICION EL ESTADO DE de norma en cada uno de los procesos, según el
LOS PROCESOS DE LOS Sistema de Gestión.
SISTEMAS DE GESTION b) Número de No Conformidades detectadas
durante la auditoría anterior.
c) Grado de intervención de determinado
proceso en los demás procesos del S.G.
d) Criticidad de los Riesgos.
e) Número de Accidentes/Incidentes.
f) Indicadores.
g) Nivel de significancia de los Impactos
Ambientales.

2. Elabora la propuesta del Programa Anual de


Auditorías Internas de los Sistemas de Gestión.
Para la programación de las auditorías internas,
es necesario considerar que todos los procesos,
deben ser auditados por lo menos una vez al año.
PANADARIA “ EL ROSCON ”
PROCESO DE GESTION DE CALIDAD
PROCEDIMIENTO PARA ESTABLECER LAS
ACTIVIDADES A RELIZAR EN AUDITORIA INTERNA
CODIGO: VERSION: FECHA:27/09/2017 Página 5
GC-PR01 01 de 8

3. Presenta al Comité del SG-SST el Programa


Anual de Auditorías Internas de los Sistemas de
Gestión.

4. En caso de requerirse, realiza los respectivos


ajustes al Programa Anual de Auditorías Internas
de los Sistemas de Gestión, de acuerdo a las
observaciones efectuadas por Comité del SG-SST.

5. Aprueba el Programa Anual de Auditorías


Internas de los Sistemas de Gestión.

PLANEACION DE AUDITORIAS

6. Elabora conjuntamente con el equipo auditor,


el Plan de Auditorías Internas de los Sistemas de
Gestión, definiendo entre otros, los siguientes
aspectos:
 Objetivo.
 Alcance.
 Equipo auditor.
 Fechas y tiempos de realización de auditorías.
PANADARIA “ EL ROSCON ”
PROCESO DE GESTION DE CALIDAD
PROCEDIMIENTO PARA ESTABLECER LAS
ACTIVIDADES A RELIZAR EN AUDITORIA INTERNA
CODIGO: VERSION: FECHA:27/09/2017 Página 6
GC-PR01 01 de 8

7. Aprueba y comunica el Plan de Auditorías


Internas de los Sistemas de Gestión al líder del
proceso, jefe de unidad o a auditar, según
aplique. Cualquier modificación al Plan de
Auditoría Interna debe ser acordada entre las
partes antes de continuar con el proceso de
auditoría.

PREPARACION DE AUDITORIAS

8. Consulta los documentos pertinentes para el


desarrollo de la auditoría.

9. Prepara los documentos necesarios con base


en la revisión de la información pertinente
relacionada con sus asignaciones de auditoría.
Entre dichos documentos se encuentran las listas
de verificación creadas por cada auditor.

EJECUCION DE LAS AUDITORIA

10. Realiza la reunión de apertura, en la cual se


presenta el Plan de Auditorías Internas de los
Sistemas de Gestión, y se resuelven las dudas
existentes.
PANADARIA “ EL ROSCON ”
PROCESO DE GESTION DE CALIDAD
PROCEDIMIENTO PARA ESTABLECER LAS
ACTIVIDADES A RELIZAR EN AUDITORIA INTERNA
CODIGO: VERSION: FECHA:27/09/2017 Página 7
GC-PR01 01 de 8

11. Recolecta y verifica la información de los


procesos, unidades o laboratorios que le sean
asignados, a través de la revisión de documentos
y registros, observación directa y entrevistas al
personal; confrontándolo con los criterios de
auditoría para generar los hallazgos según
corresponda.

NOTA: Durante la auditoría, el auditor líder


puede reunirse periódicamente con el equipo
auditor para intercambiar información, evaluar el
progreso de la auditoría y reasignar trabajo entre
los auditores, según se requiera.

12. Informa al líder del proceso y al personal


involucrado los principales hallazgos una vez
terminada la auditoría.

13. Revisa los hallazgos y prepara el Informe de


Auditoría.

14. Realiza la reunión de cierre presidida por el


auditor líder y las personas responsables de los
procesos auditados, para presentar el Informe de
Auditoría haciendo énfasis en:
a) Los hallazgos de la auditoría.
b) Las conclusiones de la auditoría.
Esta información se presenta para que sea
comprendida y reconocida por el auditado

Nota1: El director de Control Interno y Evaluación


de Gestión podrá asistir a las reuniones de cierre.
Nota2: En caso que el auditado presente alguna
observación frente al informe, será revisado por
el auditor interno y el auditor Líder. Si es
aceptada realiza el ajuste pertinente, de lo
PANADARIA “ EL ROSCON ”
PROCESO DE GESTION DE CALIDAD
PROCEDIMIENTO PARA ESTABLECER LAS
ACTIVIDADES A RELIZAR EN AUDITORIA INTERNA
CODIGO: VERSION: FECHA:27/09/2017 Página 8
GC-PR01 01 de 8

contrario en la reunión de cierre justifica la no


aceptación.

SEGUIMIENTO Y MEJORA

15a. Se remite al Procedimiento de Acciones


Preventivas/ Correctivas

15b. Realiza la Evaluación de Desempeño a los


miembros del equipo auditor

16. Analiza los resultados obtenidos en la


Evaluación de Desempeño del Auditor Interno
para ser comentados con el equipo auditor y
presentar reporte al líder de proceso de
Seguimiento Institucional.

17. Realiza la evaluación de Desempeño al


Auditor líder, con su respectiva
retroalimentación.

18. Analiza conjuntamente con el auditor líder el


reporte de la Evaluación de desempeño aplicada
al equipo auditor con el fin de tomar las medidas
necesarias para mejorar el proceso.