NOMBRE DE ASIGNATURA:GESTION DE CALIDAD

SEMANA : 18-07-22

Nombre del estudiante: Natalia Garay Salas

Fecha de entrega:18-07-2022
Carrera: Ingeniería en prevención
DESARROLLO
Respuesta pregunta 1

I.Permite reducir los costes y ayuda a una empresa ser más eficiente. CERTIFICACION

II. Permite seguir la historia de un producto o servicio. TRAZABILIDAD

III. Permite detectar causas de no conformidades en los productos o servicios. TRAZABILIDAD

IV. Permite mejorar las comunicaciones internas y externas. CERTIFICACION

V. Permite mantener la fidelidad de los clientes, por su enfoque basado en satisfacción

del cliente TRAZABILIDAD

VI. Desarrollan estudio de mercado, para conocer las expectativas de clientes. TRAZABILIDAD

VII. Se relaciona con los lotes de producción. TRAZABILIDAD

VIII. Permite ubicar los productos no conformes en el mercado. TRAZABILIDAD

2. Mencione 2 objetivos del proceso de auditoría, y señale 4 beneficio

Objetivo

• Poder establecer los criterios para la calificación de los AUDITORES, el mecanismo a utilizar para
su planificación del SGC y su implementación de las medidas correctivas.
• Evidenciar la eficacia, eficiencia, efectividad y transparencia de la gestión en los procesos

Beneficios

• Las auditorias permiten identificar, analizar y corregir las no conformidades de los procesos por
alguna deficiencia
• Muestra de manera palpable a terceros el cumplimiento de la norma
• Dar cumplimiento de las funciones, actividades, responsabilidades y procesos establecidos
dentro de la política de la organización
• Verifica que la información contable sea confiable
3. Diseñe un esquema, para indicar los requisitos para certificar la empresa bajo estándar ISO 9001.

1-Decisión del
alcance

5-Superar 2-Recursos
CERTIFICACION
auditoria internos y
ISO 9001 :2015
certificación externos

4-Selección 3-
organismo Cumlimiento
certificador de requisito

4. Diseñe un procedimiento de Auditoría, que describa como proceder en las diferentes etapas de esta.
El procedimiento debe incluir la documentación relacionada con cada etapa.

Procedimiento de auditorias
1-ACTIVIDADES DEL PROCEDIMIENTO

Criterios de selección de los auditores internos

Los criterios de calificación para Auditores Internos del SGC son quienes hayan cumplido los
siguientes requisitos, dejando en claro que el alcance de esta calificación estará dado por las
normativas en las cuales haya sido capacitado:

i. Los Auditores Internos son formados por organismos externos, mediante entrenamientos
específicos destinados a la formación de Auditores de Calidad, U otros a fin (Ej: Sistemas
Integrados), y aprobando el curso específico de este organismo externo.

ii. Los Auditores Internos mantienen su calificación realizando a lo menos una Auditoría
anual.

iii. El Auditor Líder Interno, se considera a aquel auditor que tenga más de 3 auditorías
internas a su haber y en lo posible que sea un auditor con capacitación en las Norma de
SGC.

Responsabilidades del Auditor Líder Interno

• Ayudar a la selección del Equipo de Auditores.

• Asignar tareas individuales.
• Representar al Equipo de Auditores.
• Presidir las reuniones de apertura y cierre.
• Asegurar el progreso de la Auditoría de acuerdo con el plan.
• Asegurar que los resultados de Auditoría sean reportados de una forma clara,
concluyente y sin retrasos.

Planificación de Auditorías

El Auditor Líder Interno debe confeccionar el Programa, Calendario Anual de Auditorías

Internas (por determinar) en el segundo semestre del año anterior al plan, preocupándose de
que incluya la revisión todos los requisitos normativos ISO 9001
 Para la planificación, Criterio Consecuencia
se consideran:

1. Resultado de las auditorias Más de una No 50% más tiempo en la

anteriores conformidad en el próxima auditoría en el
proceso / el área proceso / el área

2. Importancia de los procesos Procesos principales: 2 auditorías al año al

del SIG y los potenciales Transporte, Izaje y proceso / área
impactos ambientales de las Traslado de Carga
operaciones
Procesos con que
causan uno de los 3
impactos ambientales
más significativos

Procesos con riesgos

críticos SSO / riesgos
fatales

3. Cambios que afectan el Proceso o Área que 50% más tiempo en la

sistema sufre un cambio próxima auditoría en el
significativo proceso / el área

Programación de Auditorías

Una vez que ha confeccionado el Programa, Calendario Anual de Auditorías Internas, el Auditor
Líder Interno debe confeccionar el Plan de Auditoría (ver Anexo 2) y distribuirlo a las Jefaturas
de las Áreas con al menos 5 días hábiles de anticipación a su ejecución. Este Plan debe incluir
como mínimo:

• Objetivos y Alcance de la Auditoría

• Criterio de Auditoria (por escrito y/o informado en la reunión de inicio)
• Áreas a auditar y auditados, con sus respectivas fechas y horarios.
• Requisitos: legales, normativos y propios a auditar por área o proceso.
• Auditores participantes.
• Horario de las reuniones de apertura y cierre de las auditorías.
 El Plan de la Auditoría se realiza considerando los resultados de las Auditorías previas.

Las Auditorías fuera de Plan son coordinadas entre el auditado y el auditor interno.

Realización de Auditorías

Las Auditorías Internas son ejecutadas por los Auditores Internos o por Auditores Externos
debidamente calificados. Las auditorías contemplan las siguientes actividades: Reunión de Inicio,
Ejecución de la Auditoría, Reunión de Auditores y Reunión de Cierre.

Estas auditorias se realizarán dentro de los 6 meses próximos.

Reunión al inicio

La Reunión de Inicio es dirigida por el Auditor Líder Interno, en ella participan el equipo de
auditores y el personal auditado (mencionado en el plan de la auditoría), siempre que su
presencia no afecte las actividades de la empresa.

Los temas mínimos abordados en esta reunión son los del Plan de Auditoría. El tiempo máximo
asignado a esta reunión es de 20 minutos

Ejecución de la Auditoría

La auditoría se ejecuta siguiendo las pautas establecidas en el Plan de Auditoría, a través de

entrevistas, revisión de documentos y constataciones en terreno entre otras. Cada auditor
verificará el estado de las No Conformidades y/u Observaciones encontradas en la auditoria
previa al comenzar la Auditoría.

El Auditor Interno que cursa una No Conformidad u Oportunidad de Mejora, la informa

directamente al auditado y/o al responsable del área auditada al terminar la entrevista.

Reunión de Auditores

El equipo de auditores se reúne luego de la ejecución de la auditoría para:

• Aclarar dudas
• Redactar los reportes de no conformidades y con las observaciones que ameriten ser
tratadas, y
• Para preparar las conclusiones de la auditoría que posteriormente se declaran en la Reunión
de Cierre.
• El Auditor Líder determinará el criterio para decidir si los hallazgos son No Conformidades,
Observaciones, oportunidades de Mejora o estándar de norma, las cuales se registrarán por
los auditores que las detectan en el formato de Formato de Hallazgos, No Conformidad y
Acción Correctivas, Preventivas y Reclamos.
 Al término de la reunión de auditores, el Auditor Líder Interno recoge las No Conformidades y
Observaciones y les asigna un código único, el que anota en la casilla superior derecha del
formato.

La información sobre No Conformidades y Oportunidades de mejora declaradas es entregadas

por los auditores al asesor HSEQ (a más tardar al tercer día siguiente de la auditoría), para que
éste lo incorpore en el informe de la auditoría.

Reunión de cierre

En esta reunión deberían participar las mismas personas que en la Reunión de Inicio o quienes
las representen y se realiza después de la reunión de auditores; en la reunión de cierre se
realizan las siguientes actividades:

• Los auditores mencionan las No Conformidades y/u Oportunidades de mejora a los

responsables de las áreas auditadas.

Seguimiento de las No conformidades/Oportunidades de mejora

El Asesor HSEQ utilizará el formato de Matriz de Seguimiento de Hallazgos, donde se llevará

el control a todos los Hallazgos sean de auditorías internas como externas.

El Auditor que cursó la No Conformidad u Observación, o quien el Coordinador del HSEQ

designe, efectúa el seguimiento de la acción correctiva/preventiva en la fecha comprometida,
verificando que ésta haya sido cumplida y efectividad del tratamiento, registrado en columna
Verificación de la efectividad.

El seguimiento de las acciones también puede realizarse durante auditorías posteriores.

Los resultados de las Auditorías Internas son considerados en las Revisiones Gerenciales del
Sistema de Gestión.
REFERENCIAS BIBLIOGRÁFICAS
https://publicaciones-api.iacc.cl/pubs/vista/504

https://online.iacc.cl/pluginfile.php/1020389/mod_page/content/40/S6%20Ejemplo%20Plan%20Auditori
a%20Interna.pdf

https://www.iso.org/obp/ui/#iso:std:iso:9001:ed-5:v1:es

https://www.youtube.com/watch?v=i6pwCBrmN8Q