Auditorías Internas VERSIÓN : 02

SGI-PRO-005 04/01/2023

1 OBJETIVO
Establecer los procesos de auditoría interna con la finalidad de verificar si el sistema se
encuentra conforme con los requisitos normativos, legales y establecidos por el sistema y es
eficaz respecto al cumplimiento de las Políticas y Objetivos del SGI
2 ALCANCE
2.1 Todas las actividades que se encuentran involucradas en el alcance del Sistema de
Gestión Integrado de TELECOM FIBRA TORRES Y ENERGÍA S.A.C.
3 DEFINICIONES
3.1 Auditoria Interna: Proceso, sistemático e independiente empleado para determinar el
grado de conformidad del SGI con los requisitos y la eficacia del mismo en el logro de
la política y sus objetivos.
3.2 Auditor : Persona con la competencia suficiente para llevar a cabo una Auditoria
3.3 Auditor Líder: Persona con la competencia necesaria para organizar y conducir el
proceso de Auditoria.
3.4 Observador: Persona en entrenamiento, para calificar como auditor interno.
3.5 Especialista: Persona con la competencia necesaria para emitir una opinión técnica a
solicitud del auditor, durante el proceso de auditoría.
3.6 Criterios de Auditoria: Políticas, practicas, procedimientos o requisitos, en relación a
los cuales el auditor compara las evidencias de Auditoria y determina el grado de
conformidad.

3.7 Reunión de Apertura: Reunión entre el Auditor líder, el equipo auditor y los auditados
con el propósito de revisar el alcance de los objetivos y los procedimientos de la
Auditoria, confirmar la disponibilidad de los recursos e instalaciones necesarias para la
misma y aclarar detalles del plan de Auditoria.

3.8 Reunión de Cierre: Reunión entre el Auditor líder, el equipo auditor y los auditados
con el propósito de presentar los resultados de la Auditoria.

3.9 Evidencia de Auditoria: Información, registros o declaraciones de hechos verificables,

observadas durante la auditoría.

NOTA:
a) La evidencia de Auditoria, que puede ser cualitativa o cuantitativa, es utilizada por el
auditor para determinar si se cumplen los criterios de Auditoria
b) La evidencia de Auditoria esta típicamente basada en entrevistas, examen de documentos,
observación de actividades y sus condiciones, resultados existentes de mediciones y
pruebas, u otros medios dentro del campo de aplicación de la Auditoria.
c) Los requisitos pueden incluir, pero no se limitan a, normas, directrices generales, requisitos
organizacionales específicos y requisitos legislativos o regulatorios.

Elaborado por: Revisado por: Aprobado por:

Kevin Chavez Palma Sergio Egacila Cabrera Martha Serna Ponce
Cargo: Cargo: Cargo:
Encargado De SGI Gerencia Comercial Y Proyectos Gerente General
Fecha: Fecha: Fecha:
04 Enero 2023 04 Enero 2023 04 Enero 2023
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3.10 Hallazgos de Auditoria: Resultado de la evaluación de las evidencias de Auditoria

recolectadas y comparadas con los criterios de Auditorias acordados.

4 DOCUMENTOS A CONSULTAR

4.1 Requisito 4.5.5 normas ISO 14001:2015 y ISO 45001:2018

4.2 Requisito 8.2.2 norma ISO 9001:2015

5 RESPONSABILIDADES
5.1 El Encargado del SGI es responsable de:
a) Preparar e implementar el Programa Anual de Auditorias.
b) Identificar las necesidades de capacitación de los auditores e incluirlas en el Plan de
Capacitación para la satisfacción de las mismas.
c) Presentar el resumen de los resultados de las Auditorias al Gerente de proyectos y/o
Gerencia General.
5.2 El Auditor líder, además de sus funciones como auditor, es responsable de:
a) Tiene la autoridad y responsabilidad para resolver situaciones relacionadas con el
resultado de las Auditorías internas del SGI
b) Preparar el Plan de Auditoria.
c) Asegurar que los auditores estén preparados para efectuar la Auditoria.
d) Representar al equipo auditor en las reuniones de enlace, apertura y cierre.
e) Presentar el Informe de la Auditoria al encargado del SGI.
5.3 El Auditor, es responsable de:
a) Revisar las actividades del Sistema de Gestión Integrado para determinar su
cumplimiento y eficacia.
b) Informar inmediatamente sus resultados al auditado.
c) Informar al Auditor Líder cualquier dificultad encontrada durante la Auditoria del área
y función auditada.
d) Elaborar los reportes individuales de no conformidad y apoyar al Auditor Líder en la
elaboración del Informe de la Auditoria.
5.4 Las Gerencias y encargados de área son responsables de analizar los resultados de las
Auditorías realizadas a su Área y de asegurar la implementación de las acciones
correctivas o preventivas que se determinen necesarias.
5.5 El Responsable del área auditada debe:
a) Informar los objetivos y alcance de la Auditoria a sus subordinados.
b) Dar acceso a las instalaciones y a la documentación cuando los auditores lo soliciten.
c) Cooperar con los auditores para permitir que se logren los objetivos de la Auditoria.
d) Determinar e implementar las acciones correctivas o preventivas necesarias basadas
en el informe de Auditoria.

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6 DESCRIPCIÓN
6.1 Planificación Anual de Auditoria
El encargado del SGI planifica las auditorias en función del estado y la importancia de la
actividad por auditar, así como de los resultados de auditorías previas, elaborando el
“Programa Anual de Auditorias” del SGI, asegurándose que todos los elementos del
Sistema de Gestión Integrado sean auditados por lo menos una vez al año. Este plan es
aprobado por el Gerente de proyectos y/o gerencia general. Dicho programa puede ser
modificado durante el año, de acuerdo al resultado de las auditorías y la importancia y
estado de los procesos.
6.2 Preparación de la Auditoria
6.2.1 El encargado del SGI define el equipo auditor, que puede conformarse con
personal propio o tercero a TFTE, asegurando la competencia e independencia
de sus miembros respecto de la actividad a auditar y tomando en cuenta los
siguientes requisitos:

6.2.1.1 Requisitos para Auditor Líder: Persona que cumple con los siguientes
requisitos:
a) Conocimientos demostrados en ISO 14001, ISO 18001 e ISO 9001. b)
Formación como Auditor en ISO 14001, ISO 18001 e ISO 9001.
c) Haber participado como auditor en TFTE u otras empresas o haber
participado como auditor interno.
d) Claridad para expresión oral y escrita.
e) Liderazgo.

6.2.1.2 Requisitos para Auditores Internos: Persona que participara en una

Auditoria y que cumple con los siguientes requisitos:
a) Tener aprobado el curso de Auditores Internos o equivalente.
b) Amplio criterio, diplomático y objetivo.
c) Haber participado como observador en Auditorías internas.
6.2.1.3 Formación del equipo auditor
a) El equipo auditor es convocado por el encargado del SGI y se compone
de por lo menos un auditor líder.
b) Pueden ser parte del equipo auditor los observadores en proceso de
entrenamiento para calificar como auditores y los expertos que se
consideren necesarios para la consulta en un tema específico.
6.2.2 El Auditor Líder prepara el “plan de auditoría” en la cual se establece la
programación de las actividades.
6.2.3 El encargado del SGI notifica a los responsables de las áreas a ser auditadas
comunicándoles las fechas de la auditoría y haciéndoles llegar una copia no
controlada del “plan de auditoría”, con 15 días de anticipación como mínimo.
6.2.4 El Equipo Auditor revisa la documentación relevante, según las áreas y procesos
en los que han sido programados a auditar y preparan las correspondientes
“Listas de Verificación” a manera de una ayuda memoria para conducir la
auditoría y alcanzar los objetivos.

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6.3 Realización de la Auditoria

6.3.1 La Auditoria comienza con una reunión de apertura donde el Auditor Líder
explica el objetivo, criterio, alcance y metodología de la Auditoria, confirman el
plan de la Auditoria, acuerdan cualquier modificación que sea indispensable, y
resuelven las dudas si la hubiere acerca de la Auditoria.
6.3.2 Durante la Auditoria los auditores analizan evidencias objetivas para verificar el
cumplimiento y la eficacia de las disposiciones del Sistema de Gestión Integrado.
6.3.3 La evidencia objetiva se adquiere entrevistando al personal y revisando
directamente la documentación, registros, actividades, procesos, etc.
6.3.4 Terminadas las entrevistas y las visitas a las áreas auditadas, los auditores se
reúnen para revisar los resultados de la Auditoria estableciendo las no
conformidades encontradas y sus observaciones.
6.3.5 El equipo auditor bajo la conducción y responsabilidad del auditor líder prepara
las conclusiones a presentar en la reunión de cierre.

6.4 Conclusiones de auditoría

6.4.1 Los hallazgos de Auditoría pueden clasificarse en:

6.4.1.1 Fortalezas, Son los hallazgos que evidencia que el sistema está generando
resultados por encima de lo planificado.

6.4.1.2 Oportunidades de mejora, Son los hallazgos que evidencian la necesidad de

mejorar en algún aspecto de la gestión, estos a su vez e subdividen en:

a) No conformidades mayores, Son aquellas situaciones en donde se evidencia

el incumplimiento total de un requisito, el cual se da de manera puntual o
sistemática y que afecta la eficacia y cumplimiento de los objetivos y
políticas del SGI.

b) No conformidades menores, Son aquellas situaciones en donde se

evidencia un incumplimiento puntual y localizado que no afecta el
desempeño general del sistema.

c) Observaciones, Son aquellas situaciones que potencialmente pueden

generar desvíos pero que por falta de evidencia no se puede asegurar
categóricamente.

6.5 Finalización de Auditoria

6.5.1 La Auditoria concluye con una reunión de cierre del equipo auditor y los
auditados donde se presentan las conclusiones, y de ser el caso, no
conformidades encontradas.
6.5.2 El Auditor Líder documenta los resultados finales de la Auditoria en el “Informe
de Auditoria”. El informe debe entregarse al encargado del SGI.
6.5.3 El encargado del SGI es el encargado de distribuir el informe a la Gerencia
General y a los responsables de las áreas o procesos auditados.

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6.6 Acciones Correctivas y Seguimiento

6.6.1 El auditor líder junto con los auditores del equipo son los responsables de
redactar las No conformidades en el formato de “Solicitud de Acción Correctiva /
Preventiva”
6.6.2 El responsable del proceso o área auditada asegura la implementación de las
acciones correctivas siguiendo el procedimiento respectivo.
6.6.3 La implementación y eficacia de las acciones correctivas son verificadas por el
encargado del sistema de Gestión Integrado o por un auditor designado por él.

7 REGISTROS
7.1 SGI-F-045 Programa Anual de Auditorías.
7.2 SGI-F-013 Plan de Auditoría Interna.
7.3 SGI-F-014 Informe de Auditoría Interna.

8 CAMBIO DE VERSION
8.1 Ninguno

9 ANEXOS
9.1 Ninguno

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