LISTADO DE VERIFICACIÓN DE LA ISO 14001

PRESENTADO POR:

OSIRIS FLÓREZ GARCÍA

YARIZA PÉREZ MARÍN

MARIA JOSÉ SEPULVEDA DURÁN

PRESENTADO A:

JUAN CARLOS BLANCO ARENAS

INSTRUCTOR

SERVICIO NACIONAL DE APRENDIZAJE (SENA)

CENTRO INDUSTRIAL Y DE DESARROLLO TECNOLÓGICO

GESTIÓN INTEGRADA DE LA CALIDAD, MEDIO AMBIENTE, SEGURIDAD Y SALUD

OCUPACIONAL

FICHA: 2204082

REGIONAL SANTANDER

2022
 LISTA DE VERIFICACIÓN
AUDITORÍA SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL
ISO 14001:2015

NOMBRE DE LA EMPRESA: Distribuidora Pollo Paisa FECHA: 08/02/2022

DIRECCIÓN: Calle 59 N 39-141 Barrio Versalles MUNICIPIO: Barrancabermeja
LISTA DE CHEQUEO REALIZADA POR/CARGO: Osiris Flórez García, Yariza Pérez Marín, María José Sepúlveda Durán
OBJETIVO: Verificar los requerimientos de la ISO 14001:2015 para la determinación de su cumplimiento.
CUMPLIMIENTO
N° REQUERIMIENTOS DE LA NORMA OBSERVACIONES
SI NO
4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN
4.1 COMPRENSIÓN DE LA ORGANIZACIÓN Y DE SU CONTEXTO
¿Dispone la organización de una metodología para el análisis, seguimiento y revisión
X Matriz DOFA
del contexto interno y externo?
¿La organización detecta todas las condiciones ambientales capaces de afectar o de
 X Matriz DOFA
verse afectadas por la organización?
4.2 COMPRENSIÓN DE LAS NECESIDADES Y EXPECTATIVAS DE LAS PARTES INTERESADAS
Procedimiento para la identificación
¿Dispone la organización de una metodología para la detección y el análisis de
X de necesidades y expectativas de las
expectativas y necesidades de las partes interesadas?
partes interesadas.
¿La organización detecta todas las necesidades y expectativas (requisitos) de las Análisis de necesidades y
X
partes interesadas que puedan afectar al desempeño del sistema de gestión? expectativas de partes interesadas.
¿Se identifica requisitos legales y otros requisitos en relación con las necesidades y
X Matriz Stakeholders
expectativas de las partes interesadas?
4.3 DETERMINACIÓN DEL ALCANCE DEL SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL
 ¿La organización determina los límites y la aplicabilidad del SGA para determinar su
X
alcance?
¿La organización considera las cuestiones externas e internas a que hace referencia
X
el apartado 4.1 para determinar su alcance?
¿La organización considera los requisitos legales y otros requisitos a que hace
X
referencia el apartado 4.2 para determinar su alcance?
¿La organización considera sus unidades, funciones y límites físicos para determinar
X Revisión ambiental inicial
su alcance?
¿La organización tiene en cuenta sus actividades, productos y servicios para
X Revisión ambiental inicial
determinar su alcance?
¿La organización considera su autoridad y capacidad para ejercer control e
X
influencia cuando determina su alcance?
¿Tiene documentado la organización el alcance del sistema de gestión? X
¿El alcance del sistema se encuentra disponible para las partes interesadas? X
4.4 SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL
¿La organización implementa un SGA, incluyendo todos los procesos necesarios, de
X No se tiene manual
conformidad con los requisitos de la norma ISO 14001?
5. LIDERAZGO
5.1 LIDERAZGO Y COMPROMISO
¿La alta dirección demuestra el liderazgo y compromiso respecto al sistema de Se evidencia en documentos como:
X
gestión ambiental? política ambiental
¿La alta dirección asume la responsabilidad y obligación de rendir cuentas en Se evidencia en documentos como:
X
relación a la eficacia del sistema de gestión ambiental? política ambiental
¿Se asegura la alta dirección del establecimiento de la política y los objetivos
Se evidencia en documentos como:
ambientales, de una forma compatible con la dirección estratégica y el contexto de X
política ambiental
la organización?
¿Se asegura la alta dirección de la integración de requisitos del SGA en los procesos Se evidencia en documentos como:
X
de negocio de la organización? política ambiental
 ¿La alta dirección se asegura de que los recursos del SGA se encuentren disponibles? X

¿La alta dirección comunica la importancia de una gestión eficaz y conforme con los
X Se está implementando el SGA
requisitos del SGA?

¿Se asegura la alta dirección de que el SGA logre los resultados previstos? X Se está implementando el SGA

¿La alta dirección dirige y apoya a las personas para contribuir con la eficacia del
X Se está implementando el SGA
SGA?

¿La alta dirección promueve la mejora continua? X Se está implementando el SGA

¿La alta dirección apoya otros roles pertinentes a la dirección, para demostrar su
X
liderazgo en la forma en que aplique a sus áreas de responsabilidad?
5.2 POLÍTICA AMBIENTAL
¿Mantiene la organización una política ambiental apropiada al propósito y contexto
de la organización, teniendo en cuenta los impactos ambientales de sus actividades, X Política ambiental
productos y servicios?
¿La política proporciona un marco de referencia para el establecimiento de los
X
objetivos ambientales?
¿Incluye la política los compromisos de protección del medio ambiente, incluida la
prevención de la contaminación, y otros compromisos pertinentes al contexto de la X
organización?
¿Incluye la política un compromiso con cumplir los requisitos legales y otros
X
requisitos?
¿La política incluye un compromiso de mejora continua del SGA para la mejora del
X
desempeño ambiental?
¿La política se mantiene como información documentada, se comunica dentro de la
X
organización y está disponible para todas las partes interesadas?
5.3 ROLES, RESPONSABILIDADES Y AUTORIDADES EN LA ORGANIZACIÓN
¿La alta dirección se asegura de que las responsabilidades y autoridades para los Se debe realizar un manual de
X
roles pertinentes se asignen y comuniquen dentro de la organización? funciones
 ¿La alta dirección se asegura e informa que el SGA es conforme con los requisitos de
X
esta norma internacional?
¿Se informa a la alta dirección el rendimiento del SGA incluyendo el desempeño
X
ambiental?
6. PLANIFICACIÓN
6.1 ACCIONES PARA ABORDAR RIESGOS Y OPORTUNIDADES
6.1.1 Generalidades
¿Se han identificado los riesgos y oportunidades relacionados con el análisis de Matriz de identificación de aspectos y
X
contexto, las necesidades y expectativas de las partes interesadas y los procesos? valoración de impactos ambientales
¿Se ha determinado los riesgos y oportunidades que deben ser abordados para
Matriz de identificación de aspectos y
prevenir o reducir los efectos no deseados, incluida la posibilidad de que X
valoración de impactos ambientales
condiciones ambientales externas afecten a la organización?
¿La organización determina las situaciones de emergencia potenciales, incluidas las Matriz de identificación de aspectos y
X
que puedan tener un impacto ambiental? valoración de impactos ambientales
¿La organización mantiene información documentada de los riesgos y oportunidades
Matriz de identificación de aspectos y
que son necesarios abordar y los procesos requeridos para tener confianza de que X
valoración de impactos ambientales
se llevan a cabo de la manera planificada?
6.1.2 Aspectos ambientales
¿Se han identificado todos los aspectos ambientales de las actividades, productos y
Matriz de identificación de aspectos y
servicios que puede controlar y de aquellos en los que puede influir, y sus impactos X
valoración de impactos ambientales
ambientales asociados, desde una perspectiva de ciclo de vida?
Cuando se determinan los aspectos ambientales, ¿la organización tiene en cuenta
Matriz de identificación de aspectos y
los cambios, incluidos los desarrollos nuevos o planificados, y las actividades, X
valoración de impactos ambientales
productos y servicios nuevos o modificados?
Cuando se determinan los aspectos ambientales, ¿la organización tiene en cuenta Matriz de identificación de aspectos y
X
las condiciones anormales y las situaciones de emergencia previsibles? valoración de impactos ambientales
¿La organización determina los aspectos ambientales significativos mediante el uso Matriz de identificación de aspectos y
X
de criterios establecidos? valoración de impactos ambientales
¿La organización comunica sus aspectos ambientales significativos entre los diversos
X
niveles y funciones de la organización?
 ¿La organización mantiene la información documentada de los criterios utilizados
Matriz de identificación de aspectos y
para determinar los aspectos ambientales importantes, los aspectos ambientales y X
valoración de impactos ambientales
su impacto ambiental y los aspectos ambientales significativos?
6.1.3 Requisitos legales y otros requisitos
¿Se determina y tiene acceso a los requisitos legales y otros requisitos relacionados
X Matriz de requisitos legales
con sus aspectos ambientales y cómo estos se aplican a la organización?
¿La organización toma en cuenta sus requisitos legales y otros requisitos al
establecer, implementar, mantener y mejorar continuamente su Sistema de Gestión X Matriz de requisitos legales
Ambiental?
¿La organización mantiene la información documentada de sus requisitos legales y
X Matriz de requisitos legales
otros requisitos?
6.1.4 Planificación de acciones
¿Se han planificado las acciones emprendidas relativas a los aspectos ambientales
significativos, los requisitos legales y otros requisitos y los riesgos y oportunidades
identificados?
¿La organización planifica la integración e implementación de acciones en los
procesos de su SGA?

¿La organización evalúa la eficacia de las acciones emprendidas?

Al planificar estas acciones, ¿la organización considera sus opciones tecnológicas y

sus requisitos financieros, operacionales y de negocio?
6.2 OBJETIVOS AMBIENTALES Y PLANIFICACIÓN PARA LOGRARLOS
6.2.1 Objetivos ambientales
¿Se establecen objetivos ambientales en las funciones y niveles pertinentes dentro
de la organización?
¿Los objetivos ambientales están relacionados con los aspectos ambientales
significativos?
¿La organización considera los requisitos legales y otros requisitos asociados para
fijar objetivos ambientales?
 ¿Tiene en cuenta la organización sus riesgos y oportunidades para establecer
objetivos ambientales?

¿Los objetivos ambientales son coherentes con la política ambiental de la empresa?

¿Los objetivos ambientales son medibles? (si es viable)

¿Los objetivos ambientales son objeto de seguimiento por parte de la empresa?

¿La empresa comunica los objetivos ambientales a todos los niveles pertinentes?

¿La empresa actualiza los objetivos ambientales?

¿Se tiene información documentada sobre los objetivos ambientales en la empresa?

6.2.2 Planificación de acciones para lograr los objetivos ambientales

Al planificar cómo lograr los objetivos, ¿la organización determina qué se va a
hacer?

¿La organización determina qué se recursos se requerirán?

¿La organización determina quién será el responsable?

¿La organización determina cuándo se finalizará?

¿La organización determina cómo se evaluarán los resultados, incluidos los

indicadores de seguimiento de los avances para el logro de sus objetivos
ambientales medibles?
¿Tiene la organización considerado cómo las acciones para lograr objetivos
ambientales pueden integrarse en sus procesos de negocios?
7. APOYO
7.1 RECURSOS
¿Ha determinado la organización y proporcionado los recursos necesarios para el
establecimiento, implementación, mantenimiento y la mejora continua del SGA?
7.2 COMPETENCIA
¿La organización determina la competencia de las personas que realizan trabajos
bajo su control, que afecte a su desempeño ambiental y la capacidad para cumplir
sus requisitos legales y otros requisitos?
¿La organización se asegura de que las personas sean competentes, de acuerdo con
su educación, formación o experiencia?
¿La organización determina las necesidades de formación asociadas con sus
aspectos ambientales y su SGA?
Cuando es necesario, ¿la organización toma acciones para adquirir la competencia
necesaria y evaluar la eficacia de las acciones tomadas?
¿Ha conservado la organización la información adecuada y documentada como
evidencia de la competencia?
7.3 TOMA DE CONCIENCIA
¿Se han realizado acciones para asegurar que las personas tomen conciencia de la
política ambiental?
¿Se han realizado acciones para asegurar que las personas tomen conciencia de los
aspectos ambientales significativos y los impactos ambientales reales o potenciales
relacionados, asociados a su trabajo?
¿Se ha comunicado a las personas de la organización su contribución a la eficacia del
sistema y los beneficios de una mejora del desempeño?
¿Se han realizado acciones para que las personas tomen conciencia de las
consecuencias de incumplir los requisitos del sistema de gestión ambiental?
7.4 COMUNICACIÓN
7.4.1 Generalidades
¿La organización establece, implementa y mantiene los procesos necesarios para las
comunicaciones externas e internas pertinentes al SGA que incluyan: que comunica,
cuando comunica a quien comunica y como comunica?
 ¿Se establece, implementa y mantiene los procesos necesarios para las
comunicaciones externas e internas pertinentes al SGA que incluyan cuándo
comunicar?
¿La organización establece, implementa y mantiene los procesos necesarios para las
comunicaciones externas e internas pertinentes al SGA que incluya a quién
comunicar?
¿Se establece, implementa y mantiene los procesos necesarios para las
comunicaciones externas e internas pertinentes al SGA que incluyan cómo
comunica?
¿La organización tiene en cuenta los requisitos legales y otros requisitos al
establecer sus procedimientos de comunicación?
¿La organización se asegura que la información ambiental comunicada sea
coherente con la información generada dentro del SGA y que sea fiable?

¿La organización responde a las comunicaciones pertinentes sobre su SGA?

¿La organización conserva información documentada como evidencia de sus

comunicaciones?
7.4.2 Comunicación interna
¿Se comunica internamente la información pertinente del SGA entre los diversos
niveles y funciones de la organización, incluidos los cambios en el SGA?
¿La organización se asegura de que sus procesos de comunicación permitan que las
personas que realicen trabajos bajo su control contribuyan a la mejora continua?
7.4.3 Comunicación externa
¿La organización comunica externamente información pertinente al SGA, según se
establezca en sus procesos de comunicación y según lo requieran sus requisitos
legales y otros requisitos?
7.5 INFORMACIÓN DOCUMENTADA
7.5.1 Generalidades
¿El SGA de la organización incluye la información documentada requerida por la
Norma Internacional?
 ¿La organización incluye la información documentada que la organización determina
como necesaria para la eficacia del SGA?
7.5.2 Creación y actualización
¿Al crear y actualizar la información documentada la organización se asegura que la
identificación y descripción sean apropiadas? (título, fecha, autor o número de
referencia)
¿Al crear y actualizar la información documentada la organización se asegura que el
formato (idioma, versión del software, gráficos) y los medios de soporte (papel,
electrónico) sean apropiados?
¿Al crear y actualizar la información documentada la organización se asegura de la
revisión y aprobación con respecto a la conveniencia y adecuación?
7.5.3 Control de la información documentada
¿La información documentada se controla para que esté disponible y sea idónea
para su uso?
¿La información documentada está protegida adecuadamente contra pérdida o uso
inadecuado?
¿Se han definido metodologías para la distribución, acceso, recuperación y uso de
los documentos?
¿Se contemplan actividades para el almacenamiento y preservación de los
documentos (copias de seguridad)?

¿Existe un control de cambios en los documentos del sistema? (control de versión)

¿Se contemplan actividades para la conservación y disposición?

¿Se ha identificado la documentación de origen externo necesaria para el

desempeño de los procesos?
8. OPERACIÓN
8.1 PLANIFICACIÓN Y CONTROL OPERACIONAL
¿La organización establece, implementa, controla y mantiene los procesos
X
necesarios para cumplir los requisitos del SGA?
 ¿Se han establecido criterios para la operación de los procesos? X

¿Se ha implementado el control de los procesos de acuerdo con los criterios de

X
operación?
¿La organización controla los cambios planificados y examina las consecuencias de
X
los cambios no previstos, tomando acciones para mitigar los efectos adversos?

¿Se controlan los procesos contratados externamente? X

¿Se establecen controles para asegurarse de que los requisitos ambientales se

aborden en el proceso de diseño y desarrollo del producto o servicio, considerando X
cada etapa del ciclo de vida?
¿Se han definido los requisitos ambientales para la compra de productos y servicios?

¿Se han comunicado los requisitos ambientales pertinentes a los proveedores

externos, incluidos contratistas?
¿Se proporciona información sobre potenciales impactos ambientales significativos
durante la entrega del producto o servicio y durante el uso y tratamiento al final de
su vida útil?
¿La organización mantiene información documentada para tener confianza en que
los procesos han sido llevados según lo planificado?
8.2 PREPARACIÓN Y RESPUESTA ANTE EMERGENCIAS
¿Se han establecido los procesos necesarios para prepararse y responder a
situaciones potenciales de emergencia?
¿Se dispone de medidas planificadas para la prevención y mitigación de los impactos
ambientales adversos provocados por situaciones de emergencia?
¿Se tienen previstas las medidas para la respuesta ante situaciones de emergencia
reales?
¿La organización toma acciones para prevenir o mitigar las consecuencias de las
situaciones de emergencia, apropiadas a la magnitud de la emergencia y al impacto
ambiental potencial?
 ¿Se ponen a prueba periódicamente las acciones de respuesta planificadas?

¿Se evalúan y revisan periódicamente los procesos y las acciones de respuesta

planificadas, en particular, después de que hayan ocurrido situaciones de
emergencia o de que se hayan realizado pruebas?
¿La organización proporciona formación e información relevante para su
preparación a emergencias y respuesta a las personas que trabajan bajo su control y
otras partes interesadas pertinentes?

¿Se mantiene como información documentada los procesos planificados?

9. EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO

9.1 SEGUIMIENTO, MEDICIÓN, ANÁLISIS Y EVALUACIÓN
9.1.1 Generalidades
¿La organización realiza monitoreo, medición, análisis y evaluación de su
desempeño ambiental?
¿Se han identificado procesos y aspectos con necesidades de seguimiento y
medición?
¿Con el fin de garantizar la validez de los resultados; la organización ha determinado
los procedimientos para su seguimiento, medición, análisis y evaluación, según sea
el caso?
¿Existen criterios determinados por la organización contra la que se evaluará su
desempeño ambiental, mediante el uso de indicadores apropiados?
¿Ha determinado la organización cuándo se llevará a cabo el seguimiento y la
medición?
¿La organización determina cuándo debe analizar y evaluar los resultados del
seguimiento y la medición?
¿Los equipos de medición se encuentran calibrados o verificados de manera
adecuada?
¿La organización evalúa el desempeño y la eficacia del sistema de gestión
ambiental?
 ¿Se comunica externa e internamente la información pertinente a su desempeño
ambiental según sus procesos de comunicación y como se exigen en los requisitos
legales y otros requisitos?
¿La organización conserva información documentada como evidencia de la
supervisión, medición, análisis y resultados de la evaluación?
9.1.2 Evaluación del cumplimiento
¿Existe una metodología para realizar la evaluación de cumplimiento de los
requisitos legales y otros requisitos?

¿La organización determina la frecuencia con la que se evaluará el cumplimiento?

¿La organización evalúa el cumplimiento y emprende las acciones necesarias?

¿La organización mantiene el conocimiento y la comprensión de su estado de

cumplimiento?
¿Se conserva información documentada como evidencia de los resultados de la
evaluación del cumplimiento?
9.2 AUDITORÍA INTERNA
9.2.1 Generalidades
¿La organización lleva a cabo auditorías internas a intervalos planificados para
proporcionar información del SGA?
¿La auditoría interna es acorde con los requisitos propios de la organización para su
SGA?

¿La auditoría interna es conforme con los requisitos de la Norma Internacional?

¿La auditoría interna se implementa y mantiene eficazmente?

9.2.2 Programa de auditoría interna

¿La organización establece e implementa programas de auditoría, para incluir la
frecuencia, métodos, responsabilidades, requisitos de planificación e informes de las
auditorías?
 Cuando se establecen programas de auditoría interna, ¿se tiene en cuenta la
importancia ambiental de los procesos, los cambios que afectan a la organización y
los resultados de auditorías previas?
¿Están definidos los criterios de auditoría y los alcances para cada auditoría?

¿La organización selecciona los auditores y llevan a cabo auditorías para asegurarse
de la objetividad y la imparcialidad del proceso de auditoría?

¿La dirección pertinente es informada de los resultados de auditoría?

¿La organización conserva información documentada como evidencia de la

implementación del programa de auditoría y sus resultados?
9.3 REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN
¿La alta dirección revisa el SGA de la organización a intervalos planificados para
asegurarse de su conveniencia, adecuación y eficacia?
¿En la revisión se considera el estado de las acciones de las revisiones por la
dirección previas?
¿La revisión por la dirección considera los cambios en las cuestiones externas e
internas que sean pertinentes al SGA y las necesidades y expectativas de las partes
interesadas, incluidos los requisitos legales y otros requisitos?
¿La revisión por la dirección considera los cambios en sus aspectos ambientales
significativos y en los riesgos y oportunidades?

¿La revisión incluye el grado en el que se han logrado los objetivos ambientales?

¿La revisión por la dirección considera la información sobre el desempeño ambiental

de la organización?
¿Se incluyen las no conformidades y acciones correctivas, resultados de seguimiento
y medición, cumplimiento de requisitos legales y otros requisitos y resultados de
auditorías en la revisión por la dirección?

¿La revisión por la dirección considera la adecuación de los recursos?

 ¿La revisión por la dirección considera las comunicaciones pertinentes de las partes
interesadas, incluidas las quejas?

¿La revisión por la dirección considera las oportunidades de mejora continua?

¿Se han tratado todas las salidas necesarias requeridas por la norma de referencia?

¿La organización conserva información documentada como evidencia de los

resultados de las revisiones por la dirección?
10. MEJORA
10.1 GENERALIDADES
¿Se determinan las oportunidades de mejora e implementan las acciones necesarias
para lograr los resultados previstos en su SGA?
10.2 NO CONFORMIDAD Y ACCIÓN CORRECTIVA
¿En la organización cuando ocurre una no conformidad toma acciones para
controlarla y corregirla?
¿En la organización cuando ocurre una no conformidad, hace frente a las
consecuencias, incluida la mitigación de los impactos ambientales adversos?
¿Evalúan la necesidad de acciones para eliminar las causas de la no conformidad,
con el fin de que no vuelva a ocurrir, mediante la revisión de la no conformidad, la
determinación de las causas y la determinación de si existen no conformidades
similares, o que potencialmente puedan ocurrir?
¿En la organización cuando ocurre una no conformidad implementan cualquier
acción necesaria, revisan la eficacia de cualquier acción correctiva tomada y si se
considera necesario, hacen cambios al SGA?
¿Las acciones correctivas son apropiadas a la importancia de los efectos de las no
conformidades encontradas, incluidos los impactos ambientales?
¿La organización conserva información documentada como evidencia de la
naturaleza de las no conformidades y cualquier acción tomada posteriormente?
¿La organización conserva información documentada como evidencia de los
resultados de cualquier acción correctiva?
10.3 MEJORA CONTINUA
¿La organización mejora continuamente la conveniencia, adecuación y eficacia del
SGA para mejorar el desempeño ambiental?
FIRMA DE LA PERSONA QUE PRESENTÓ FIRMA DE LA PERSONA QUE RECOLECTÓ