INTERPRETACIÓN DE LA NORMA ISO

14001:2015 – REQUISITOS
DEL SISTEMA DE GESTIÓN
AMBIENTAL

Expositor: Ing. José Sandoval Rojas

ISO 14001:2015
 1. OBJETO Y CAMPO DE APLICACIÓN

ISO 14001, Especifica requisitos para un SGA, con la finalidad que una
organización:

 Gestione sus responsabilidades ambientales de una forma sistemática que

contribuya al pilar ambiental de la sostenibilidad.

 Logre los siguientes resultados previstos:

• la mejora del desempeño ambiental;

• el cumplimiento de los requisitos legales y otros requisitos;
• el logro de los objetivos ambientales.
3 Términos y definiciones
3.2.1 medio ambiente:
Entorno en el cual una organización (3.1.4) opera, incluidos el aire, el agua, el
suelo, los recursos naturales, la flora, la fauna, los seres humanos y sus
interrelaciones.
3 Términos y definiciones
Aspecto Cualquier elemento de la organización que puede
Ambiental interactuar con el ambiente.

Impacto Cualquier cambio beneficioso o adverso en el

Ambiental ambiente de una organización.

Riesgo Efecto de la incertidumbre sobre la consecución de

los objetivos
3 Términos y definiciones
Aspecto Cualquier elemento de la organización que puede
Ambiental interactuar con el ambiente.

Impacto Cualquier cambio beneficioso o adverso en el

Ambiental ambiente de una organización.

Riesgo Efecto de la incertidumbre sobre la consecución de

los objetivos
 ASPECTOS AMBIENTALES

DE GENERACIÓN:

• Generación y emisión de gases

• Generación y emisión de efluentes
• Generación Residuos Sólidos
• Generación y emisión de ruido
• Generación y emisión material particulado
 ASPECTOS AMBIENTALES

DE CONSUMO DE RECURSOS:

• Consumo de agua
• Consumo de energía eléctrica
• Consumo de Madera
• Consumo de papel
• Consumo de combustibles
 ASPECTOS AMBIENTALES

DE EMERGENCIAS:

• Derrames
• Fuga de gases
• Humos de incendio
3 Términos y definiciones
Aspecto Cualquier elemento de la organización que puede
Ambiental interactuar con el ambiente.

Impacto Cualquier cambio beneficioso o adverso en el

Ambiental ambiente de una organización.

Riesgo Efecto de la incertidumbre sobre la consecución de

los objetivos
IMPACTO AMBIENTAL.- Cualquier Cambio en el ambiente, sea adverso o
beneficioso, resultante de manera total o parcial de las actividades, productos o
servicios de una organización. Ejemplo:

• Modificación de la calidad del agua

• Modificación de la calidad del aire
• Modificación de la calidad del suelo
• Disminución de recursos
• Modificación del paisaje
3 Términos y definiciones
3.3.3 ciclo de vida:
Etapas consecutivas e interrelacionadas de un sistema de producto (o servicio),
desde la adquisición de materia prima o su generación a partir de recursos
naturales hasta la disposición final.

Materia Transporte Cliente Fin de

Diseño Fabricación /Distribución (Uso)
Prima Ciclo
 4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN

4. Contexto de la
Organización

4.1.
Comprensión de 4.4. Sistema de
la organización y Gestión Ambiental
de su contexto

4.3.
4.2. Comprensión Determinación
de las necesidades y del Alcance del
expectativas de las SGA
partes interesadas
 4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN

4.1. Comprensión de la organización y de su contexto

 La organización debe determinar las cuestiones externas e internas que son pertinentes para su propósito y
que afectan a su capacidad para lograr los resultados previstos de su sistema de gestión ambiental. Estas
cuestiones incluyen las condiciones ambientales capaces de afectar o de verse afectadas por la
organización.

Anexo A4.1
a) Las condiciones ambientales relacionadas con el clima, la calidad del aire, la calidad del agua, el uso del
suelo, la contaminación existente, la disponibilidad de recursos naturales y la biodiversidad, que
pueden afectar al propósito de la organización o ser afectadas por sus aspectos ambientales;
b) El contexto cultural, social, político, legal, reglamentario, financiero, tecnológico, económico, natural y
competitivo externo, ya sea internacional, nacional, regional o local;
c) Las características o condiciones internas de la organización, tales como sus actividades, productos y
servicios, dirección estratégica, cultura y capacidades (es decir, personas, conocimiento, procesos,
sistemas).
Ejemplo:
 TALLER 3
TALLER I
RIESGOS Y OPORTUNIDADES
 4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN

4.2. Comprensión de las necesidades y expectativas de las partes

interesadas
La organización debe determinar:
 Las partes interesadas que son pertinentes al sistema de gestión Ambiental;

 Las necesidades y expectativas pertinentes (es decir, requisitos) de estas

partes interesadas.
 Cuáles de estas necesidades y expectativas se convierten en requisitos legales
y otros requisitos.

HERRAMIENTAS:
• Matriz de Partes interesadas.
Ejemplo:

PARTE INTERESADA REQUISITOS Req Otro

Legal Req.
 Certifiquen en ISO
14001:2015
1. Gerencia  No tener multas X
ambientales

 Trabajar en un ambiente
adecuado
1. Trabajadores  Ser capacitados en temas X
ambientales

 Que se cumplan sus

requisitos ambientales
1. Clientes X
 Trabajar con empresa SGA
certificado
 TALLER2: PARTES INTERESADAS

PARTES INTERESADAS REQUISITOS RL OR

 4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN

4.3. Determinación del alcance del Sistema de Gestión Ambiental

Cuando se determina este alcance, la organización debe considerar:
 Las cuestiones externas e internas referidas en el apartado 4.1;

 Los requisitos legales y otros requisitos a que se hace referencia en el apartado

4.2;
 Las unidades, funciones y límites físicos de la organización.

 Sus actividades, productos y servicios

 Su autoridad y capacidad para ejercer control e influencia.

ALCANCE:
ELABORACIÓN DE PRODUCTOS LACTEOS INDUSTRIALIZADOS EN LAS PLANTAS UBICADAS EN
LA CIUDAD DE LIMA Y TRUJILLO

El alcance se debe mantener como información documentada y debe estar disponible para las partes
interesadas.
 4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN

4.4. Sistema de Gestión Ambiental

Para lograr los resultados previstos, incluida la mejora de su desempeño
ambiental, la organización debe establecer, implementar, mantener y mejorar
continuamente un sistema de gestión ambiental, que incluya los procesos
necesarios y sus interacciones, de acuerdo con los requisitos de esta Norma
Internacional.
 PROCESOS ESTRATÉGICOS

4,5,9.3,10 4,5,6,8, 9.1,9.2,10

CONTEXTO DE LA GERENCIA
PROCESO SIG
ORGANIZACIÓN GENERAL

NECESIDADES
Y EXPECTATIVAS PROCESOS DE LA REALIZACIÓN DEL SERVICIO:

6.1.3 8.1, 8.2 8.1, 8.2

GESTIÓN SUPERVISIÓN DE CONSULTORIA DE OBRA
COMERCIAL OBRA
DEL CLIENTE
REQUISITOS

7.2,7.3 8.1, 8.2 8.1.

GESTÓN DE
RECURSOS GESTIÓN DE LA
COMPRA
HUMANOS INFRAESTRUCTURA

PROCESOS DE SOPORTE
 5. LIDERAZGO

5. Liderazgo

5.1. Liderazgo
y Compromiso
5.3 Roles,
responsabilidades
5.2 y autoridades
Política
 5. LIDERAZGO
5.1. Liderazgo y Compromiso
5.1.1. Generalidades

La alta dirección debe demostrar liderazgo y compromiso con respecto al SGA:

 Asumiendo la responsabilidad y obligación de rendir cuentas con relación a la eficacia del sistema de
gestión Ambiental;
 Asegurándose de que se establezcan la política ambiental y los objetivos ambientales, y que éstos
sean compatibles con la dirección estratégica y el contexto de la organización;
 Asegurándose de la integración de los requisitos del sistema de gestión ambiental en los procesos de
negocio de la organización;
 Asegurándose de que los recursos necesarios para el sistema de gestión ambiental estén disponibles;
 Comunicando la importancia de una gestión ambiental eficaz y conforme con los requisitos del
sistema de gestión ambiental;
 Asegurándose de que el sistema de gestión ambiental logre los resultados previstos
 Dirigiendo y apoyando a las personas, para contribuir a la eficacia del sistema de gestión ambiental
 Promoviendo la mejora continua
 5. LIDERAZGO
5.2. Política

5.2.1. La alta dirección debe establecer, revisar y mantener

una política de Ambiental

• Sea apropiada al propósito y contexto de la organización, incluida la naturaleza, magnitud

e impactos ambientales de sus actividades, productos y servicios;
• Proporcione un marco de referencia para el establecimiento de los objetivos ambientales;
• Incluya un compromiso para la protección del medio ambiente, incluida la prevención de
la contaminación, y otros compromisos específicos pertinentes al contexto de la
organización;
• Incluya un compromiso de cumplir con los requisitos legales y otros requisitos;
• Incluya un compromiso de mejora continua del sistema de gestión ambiental para la
mejora del desempeño ambiental.
 5. LIDERAZGO
5.2. Política

5.2.2. La política Ambiental debe:

• Mantenerse como información documentada;
• Comunicarse dentro de la organización;
• Estar disponible para las partes interesadas

HERRAMIENTA:
• Política Ambiental documentada
• Comunicación de la Política, afiches, cuadros, tapiz de pantallas, campañas de difusión o
sensibilización, Pagina Web
 POLÍTICA AMBIENTAL

AA S.A. se compromete a cumplir con la normatividad ambiental

vinculada a nuestras actividades, fomentando el desarrollo
sostenible, impulsando, promoviendo y ejecutando programas que
contribuyan a la gestión ambiental; mediante la identificación,
minimización y control de los aspectos ambientales significativos que
consideren la prevención de la contaminación, el empleo racional de
los recursos, la revisión periódica de objetivos y metas ambientales,
el establecimiento de canales de comunicación y difusión
apropiados.

Ver. 03 / 01-01-2021
 5. LIDERAZGO
5.3. Roles, responsabilidades y autoridades en la organización

• La alta dirección debe asegurarse de que las responsabilidades

y autoridades para los roles pertinentes se asignen y
comuniquen dentro de la organización.
La alta dirección debe asignar la responsabilidad y
autoridad para:
a) Asegurarse de que el sistema de gestión
ambiental es conforme con los requisitos de
esta Norma Internacional, e
b) Informar a la alta dirección sobre el
desempeño del sistema de gestión ambiental,
incluyendo su desempeño ambiental.

HERRAMIENTAS:
• Organigrama, descripción de puestos, MOF
 6. PLANIFICACIÓN

6. Planificación

6.1. Acciones
para abordar 6.2. Objetivos
riesgos y ambientales y
oportunidades planificación
para lograrlos
 6. PLANIFICACIÓN

6.1. Acciones para tratar los riesgos y oportunidades

6.1.1 Generalidades
La organización debe establecer, implementar y mantener los procesos necesarios
para cumplir los requisitos de los apartados 6.1.1 a 6.1.4.

Al planificar el SGA, la organización debe considerar:

• Contexto de la Organización (4.1)

• Las necesidades y expectativas de las partes interesadas (4.2)
• Alcance del SGA (4.3)
 6. PLANIFICACIÓN
6.1. Acciones para tratar los riesgos y oportunidades
6.1.1 Generalidades
Y determinar los riesgos y oportunidades relacionados con:

• Aspectos Ambientales (6.1.2)

• Requisitos Legales (6.1.3)
• Otras cuestiones y requisitos identificados (4.1 y 4.2)

Para:
• Asegurar que el sistema de gestión ambiental puede lograr sus resultados previstos;

• Prevenir o reducir los efectos no deseados, incluida la posibilidad de que condiciones

ambientales externas afecten a la organización;
• Lograr la mejora continua.

La organización debe mantener la información documentada de sus:

- riesgos y oportunidades que es necesario abordar
Ejemplo:

Riesgos y Oportunidades del Contexto (4.1)

Riesgos y Oportunidades
EXTERNO/INTERNO
NECESIDADES Odel contexto (4.1)
EXPECTATIVAS
/DESCRIPCIÓN
RIESGOS

No se cuenta con un componente

Inadecuada Gestión Ambiental por no
operativo para el manejo
definir Responsable de la Gestión
ambiental y de seguridad y salud
ambiental en CEO
en el trabajo

No se cuenta con un presupuesto Controles operacionales no

DEBILIDADES
asignado para el componente implementados por falta de presupuesto
ambiental asignado

CONTEXTO DE LA Rotación de personal que no Personal con desconocimiento de las

ORGANIZACIÓN permite tener personal medidas de control para sus aspectos
adecuadamente capacitado ambientales

Nuevos requisitos en SST y

Requisitos legales no identificados y
medio ambiente que requieran
presupuestados para su cumplimiento
una mayor inversión
AMENAZAS

Empresas del mismo rubro con No ser considerado en licitaciones por

certificación ISO 14001 falta de certificación ISO 14001:2015
Ejemplo:

Riesgos y Oportunidades de los requisitos de las partes interesadas (4.2)

Riesgos y Oportunidades de los aspectos ambientales (6.1.2)
6.1.4 Planificación de acciones

La organización debe planificar:

a) la toma de acciones para abordar sus:

1) aspectos ambientales significativos;

2) requisitos legales y otros requisitos;
3) riesgos y oportunidades identificados en el apartado 6.1.1;
 TALLER 3
TALLER III
RIESGOS Y OPORTUNIDADES
 6. PLANIFICACIÓN
6.1. Acciones para tratar los riesgos y oportunidades

6.1.2 Aspectos Ambientales

La organización debe determinar los aspectos ambientales de sus actividades, productos y
servicios que puede controlar y de aquellos en los que puede influir, y sus impactos
ambientales asociados, desde una perspectiva de ciclo de vida

Cuando se determinan los aspectos ambientales, la organización debe tener en cuenta:

• Los cambios, incluidos los desarrollos nuevos o planificados, y las actividades, productos y
servicios nuevos o modificados;
• Las condiciones anormales y las situaciones de emergencia razonablemente previsibles.

La organización debe determinar aquellos aspectos que tengan o puedan tener un impacto ambiental
significativo, es decir, los aspectos ambientales significativos, mediante el uso de criterios establecidos
CAUSA-EFECTO

Aspecto Ambiental Impacto Ambiental

Modificación de la calidad del

Emisiones (CO, SO2)
aire
CAUSA-EFECTO

Aspecto Ambiental
Impacto Ambiental

Generación Residuos Modificación de la calidad del

Sólidos Suelo
CAUSA-EFECTO

Aspecto Ambiental Impacto Ambiental

Generación de Modificación de la calidad del

Efluentes agua
IDENTIFICACIÓN DE ASPECTOS AMBIENTALES

Entradas Limpieza de Salidas

instalaciones
 Ejemplo:

Ciclo de CONTR INFLUE Afectación en el

Actividad Aspecto Ambiental Impacto Ambiental Controles
Actividades OL NCIA ciclo de vida

Disposición de
X Cartilla de Compras donde indican menos residuos
Adquisición de Atención de Residuos de Contaminación de la adquisición de materiales con un /Reciclaje del
Materiales Materiales Cartón y Plástico Suelo solo empaque externo (Solo cartón) cartón

Uso de equipos Consumo de Disminución del X Mantenimiento preventivo de Mayor tiempo de

Diseño de computo energía recurso equipos vida del equipo
Soldadura de Contaminación del
X
Fabricación estructuras Emisiones aire Extractores de Humos con filtro Cumplimiento ECA

Transporte de Contaminación del Mantenimiento predictivo y Mayor tiempo de

Distribución Productos Potencial derrame suelo X preventivo de vehículos vida de la unidad

Manual del producto indicando que Disposición de

Desecho del X hay componentes que pueden ser menos residuos
Empleo del producto (fin de Contaminación del reutilizados o reciclados / Disponer /Reciclaje de
Uso de Cliente producto uso) suelo de acuerdo a normas legales componentes
 6.1.2 Aspectos Ambientales
PROBABILIDAD (C +C)
Índice SEVERIDAD
Controles existentes Capacitación

Existentes controles y Personal entrenado,

son aplicados. Se conoce el aspecto El recurso empleado es renovable y CRITERIO DE SIGNIFICANCIA
1 cumple con la ambiental y previene el se emplea de manera intermitente
normativa legal impacto ambiental en una jornada de trabajo Importante 12-18
ambiental negativos Moderado 5 - 11
Existentes Personal parcialmente
Trivial 2-4
parcialmente no se entrenado, conoce el
El impacto ambiental es reversible
aplican en su totalidad. aspecto ambiental pero
a corto tiempo (menos de un mes)
2 Se cumple no toma acción de
o el ciclo de vida del aspecto
parcialmente la control para prevenir los Los aspectos ambientales con
permite su reciclaje o reutilización
normativa legal impactos ambientales Impacto Importante son
ambiental negativos considerados como
El recurso empleado es renovable y Significativos
No existen, no se Personal no entrenado,
se emplea de manera continua/
cumple con la no conoce el aspecto
3 Recurso empleado no renovable y
normativa legal ambiental, no toma
se emplea de manera intermitente
ambiental acciones de control
en una jornada de trabajo.

Significancia : PXS
 TALLER 4

Identificación de Aspectos e Impactos

Ambientales
 6. PLANIFICACIÓN
6.1. Acciones para tratar los riesgos y oportunidades

6.1.3 Requisitos Legales y Otros Requisitos

La organización debe :

• Determinar y tener acceso a los requisitos legales y otros requisitos

relacionados con sus aspectos ambientales;
• Determinar cómo estos requisitos legales y otros requisitos se aplican a la
organización;
• Tener en cuenta estos requisitos legales y otros requisitos cuando se
establezca, implemente, mantenga y mejore continuamente su sistema de
gestión ambiental.

La organización debe mantener información documentada de sus requisitos legales y otros

requisitos.

Aprueban el Reglamento de Gestión
Ambiental para la Industria
13
Manufacturera y Comercio - Decreto
Supremo N° 017-2015-PRODUCE
Aprueban el Reglamento de Gestión
Ambiental para la Industria
13
Manufacturera y Comercio - Decreto
Supremo N° 017-2015-PRODUCE
Aprueban el Reglamento de Gestión
Ambiental para la Industria
13
Manufacturera y Comercio - Decreto
Supremo N° 017-2015-PRODUCE
N° 006-2019-PRODUCE que modifica
algunos artículos del Reglamento de
15
Gestión Ambiental para la Industria
Manufacturera y Comercio
MATRIZ LEGAL
Artículo 13.- Obligaciones del titular
Son obligaciones del titular:
a) Someter a la evaluación de la autoridad competente los instrumentos de gestión ambiental para
su aprobación que, según las características y etapa de su actividad,
pudieran corresponderle.
b) Cumplir la legislación ambiental aplicable a sus actividades, las obligaciones derivadas de los
instrumentos de gestión ambiental aprobados por la autoridad
competente, así como todo compromiso asumido en el instrumento, en los plazos y términos
establecidos.
g) Contar con un inventario y adoptar medidas para el adecuado manejo y almacenamiento de los
materiales e insumos peligrosos y con las Fichas de Datos de Seguridad (Material Safety Data
Sheet – MSDS) para cada uno de estos.
15.1 El muestreo, la ejecución de mediciones y determinaciones analíticas y el informe respectivo,
son realizados conforme a los protocolos de monitoreo aprobados por el MINAM o por las
autoridades que establecen disposiciones de alcance transectorial, según el artículo 57 de la Ley
General del Ambiente.
15.2 El muestreo, ejecución de mediciones y análisis deben ser realizados por organismos
acreditados por el Instituto Nacional de Calidad (INACAL) o, en su defecto, por organismos
acreditados por alguna entidad miembro de la Cooperación Internacional de Acreditación de
Laboratorios –ILAC, con sede en territorio nacional.
 6. PLANIFICACIÓN
6.2. Objetivos Ambientales y planificación para lograrlos

6.2.1 Objetivos Ambientales

La organización debe establecer objetivos ambientales para las funciones y niveles pertinentes,
teniendo en cuenta los aspectos ambientales significativos de la organización y sus requisitos legales y
otros requisitos asociados, y considerando sus riesgos y oportunidades

Los objetivos ambientales deben::

OBJETIVOS NOMBRE DEL INDICADOR

 Ser coherentes con la política ambiental;
 Ser medibles (si es factible);
 Ser objeto de seguimiento; Prevenir la contaminación del suelo
Manejando los Residuos Peligrosos de % Cumplimiento Programa Ambiental
 Comunicarse; acuerdo a Ley

 Actualizarse, según corresponda Reducir el Impacto del efluente

Cumplimiento de su VMA
proveniente de la zona de pintado

La organización debe conservar información documentada sobre los objetivos ambientales

 6. PLANIFICACIÓN
6.2. Objetivos Ambientales y planificación para lograrlos

6.2.2 Planificación de acciones para lograr los objetivos ambientales

La organización debe determinar :

 Qué se va a hacer;
 Qué recursos se requerirán;
 Quién será responsable;
 Cuándo se finalizará;
 Cómo se evaluarán los resultados, incluidos los indicadores de seguimiento de los
avances para el logro de sus objetivos ambientales medibles

Ejemplo:
• Cumplir el Plan de Control de Aspectos Ambientales Significativos
6.2. Objetivos Ambientales y planificación para lograrlos
Aspecto Impacto
Residuos Sólidos Contaminación del suelo
Ambiental Ambiental
Objetivo SIG Prevenir la contaminación del suelo manejando los residuos Sólidos Indicador Cumplimiento del Programa Ambiental RS
(Actividades ejecutadas del programa ambiental RS
Fórmula Presupuesto S/. 6,000.00 Meta 90% Frecuencia ANUAL
/Actividades Programadas) X 100

Año: 2018 CUMPLIMIENTO

Nro. ACTIVIDADES RESPONSABLE PRESUPUESTO ESTATUS
ENE FEB MAR ABR MAY JUN JUL AGO SET OCT NOV DIC Total %Cumplimiento

Elaboración P 1 1
Coordinadora SGC y
1 Procedimiento de Manejo S/. 1,500.00 100%
SGSST
de Residuos Sólidos E 1 1

Compra de los tachos de P 1 1 2

2 colores para la Jefatura de Logística S/. 1,500.00 50%
segregación de residuos E 1 1

Realizar control de P 1 1 1 1 1 5
Supervisor de
3 volumen generado de 0%
Limpieza
RS E 0

Capacitación en P 1 1 2
Coordinadora SGC y
4 Segregación de Residuos S/. 1,000.00 0%
SGSST
sólidos E 0

Coordinar Orden de P 1 1
Servicio con la EO-RS Coordinadora SGC y
5 100%
para la disposición final SGSST
de residuos peligrosos E 1 1

Coordinar Orden de P 1
Servicio con la EO-RS Coordinadora SGC y
6
para la disposición final SGSST
de RAEE E

P 1 1
Retiro de Residuo a
7 EO-RS S/. 2,000.00 0%
traves de una EO-RS
E 0
 7. APOYO

7. Apoyo

7.5 Información
7.1
Documentada
Recursos

7.2
Competencia
7.4
Comunicación
7.3 Toma de
Conciencia
 7. SOPORTE

7.1. Recursos
 La organización debe determinar y proporcionar los recursos necesarios para el
establecimiento, implementación, mantenimiento y mejora continua del sistema
de gestión ambiental.
 7. SOPORTE
7.2. Competencia

La organización debe:
 Determinar la competencia necesaria de las personas que realizan trabajos bajo su control, que afecte a su
desempeño ambiental y su capacidad para cumplir sus requisitos legales y otros requisitos; (Segregar
residuos).
 Asegurarse de que estas personas sean competentes, con base en su educación, formación o experiencia
apropiadas;
 Determinar las necesidades de formación asociadas con sus aspectos ambientales y su sistema de gestión
ambiental;(Aspectos: Uso de Energía /Cap: Ahorro de energía)
 Cuando sea aplicable, tomar acciones para adquirir la competencia necesaria y evaluar la eficacia de las
acciones tomadas.

Herramientas:
 Perfil de Puesto que incluya: educación, formación, y
experiencia.
 File de Personal con registros que evidencien los requisitos del
Perfil de Puesto.

La organización debe conservar información documentada apropiada,

como evidencia de la competencia
 7. SOPORTE
7.3. Toma de Conciencia

La organización debe asegurarse de que las personas que realicen el trabajo bajo el control de la organización
tomen conciencia de:

 La política ambiental;
 Los aspectos ambientales significativos y los impactos ambientales reales o potenciales relacionados,
asociados con su trabajo;
 Su contribución a la eficacia del sistema de gestión ambiental, incluidos los beneficios de una mejora del
desempeño ambiental;
 Las implicaciones de no satisfacer los requisitos del sistema de gestión ambiental, incluido el
incumplimiento de los requisitos legales y otros requisitos de la organización
 7. SOPORTE
7.4. Comunicación
La organización debe establecer, implementar y mantener los procesos necesarios para las
comunicaciones internas y externas pertinentes al sistema de gestión ambiental, que
incluyan:
 Qué comunicar;

 Cuándo comunicar;

 A quién comunicar;

 Cómo comunicar.

Herramientas:
 Procedimiento de Comunicaciones
 Matriz de comunicaciones
 7. SOPORTE
7.4. Comunicación

Cuando establece sus procesos de comunicación, la organización debe:

 Tener en cuenta sus requisitos legales y otros requisitos;

 Asegurarse de que la información ambiental comunicada sea coherente con la
 Información generada dentro del sistema de gestión ambiental, y que sea fiable;

La organización debe responder a las comunicaciones pertinentes sobre su sistema de gestión ambiental.
La organización debe conservar información documentada como evidencia de sus comunicaciones, según
corresponda

Comunicación Interna: Comunicación Externa

 MATRIZ DE COMUNICACIÓN
Cuándo Quien
Qué comunicar A quién comunicar Cómo comunicar
Comunicar Comunica
Mediante
Política del Bimensualmen Responsable
Trabajadores Charlas /
Ambiental te SIG
Publicación
Procedimientos Semestralment Responsables de Mediante Responsable
Ambientales e documentos Charlas SIG
Aspectos e Mediante
Responsable
impactos Mensualmente Trabajadores Charlas /
SIG
ambientales Publicación
Objetivos del Semestralment Mediante Responsable
Trabajadores
Ambientales e Charlas SIG
 TALLER 5

MATRIZ DE COMUNICACIÓN
Cuándo Quién
Qué comunicar A quién comunicar Cómo comunicar
Comunicar Comunica
 7. SOPORTE
7.5. Información documentada

7.5.2. Creación y actualización

La organización debe asegurarse que lo siguiente sea apropiado:
 Identificación y descripción

 El formato

 La revisión y aprobación

7.5.3. Control de la información documentada

 Disponible y adecuada para su uso, dónde y cuándo se necesite
 Esté protegida adecuadamente
 Distribución, acceso, recuperación y uso
 Almacenamiento y preservación
 Control de cambios
 Retención y disposición
 Información documentada de origen externo se identifica y controla
 8. OPERACIÓN

8. Operación

8.2. Preparación
8.1. y Respuesta ante
Planificación y emergencia
control
operacional
 8. OPERACIÓN
8.1. Planificación y control de la operación

La organización debe establecer, implementar, controlar y mantener los

procesos necesarios para satisfacer los requisitos del sistema de gestión
ambiental y para implementar las acciones determinadas en los apartados 6.1 y
6.2, mediante:

 El establecimiento de criterios de operación para los procesos;

 La implementación del control de los procesos de acuerdo con los criterios
de operación;

La organización debe controlar los cambios planificados y examinar las

consecuencias de los cambios no previstos, tomando acciones para mitigar los
efectos adversos, cuando sea necesario
 8. OPERACIÓN
8.1. Planificación y control de la operación

En coherencia con la perspectiva del ciclo de vida, la organización debe:

 Establecer los controles, según corresponda, para asegurarse de que sus requisitos ambientales se
aborden en el proceso de diseño y desarrollo del producto o servicio, considerando cada etapa de su
ciclo de vida;
 8. OPERACIÓN
8.1. Planificación y control de la operación

En coherencia con la perspectiva del ciclo de vida, la organización debe:

 Determinar sus requisitos ambientales para la compra de productos y servicios, según corresponda;
 Comunicar sus requisitos ambientales pertinentes a los proveedores externos, incluidos los contratistas;
 8. OPERACIÓN
8.1. Planificación y control de la operación

En coherencia con la perspectiva del ciclo de vida, la organización debe:

 Considerar la necesidad de suministrar información acerca de los impactos ambientales potenciales

significativos asociados con el transporte o la entrega, el uso, el tratamiento al fin de la vida útil y la
disposición final de sus productos o servicios.
TALLER 5
Control de la Operación
 8. OPERACIÓN
8.2. Preparación y Respuesta ante Emergencia

La organización debe establecer, implementar y mantener los procesos necesarios acerca de cómo prepararse y
responder a situaciones potenciales de emergencia identificadas en el apartado 6.1.1:
La organización debe:

 Prepararse para responder, mediante la planificación de acciones para prevenir o mitigar los impactos
ambientales adversos provocados por situaciones de emergencia;
 Responder a situaciones de emergencia reales;
 Tomar acciones para prevenir o mitigar las consecuencias de las situaciones de emergencia, apropiadas a la
magnitud de la emergencia y al impacto ambiental potencial;
 Poner a prueba periódicamente las acciones de respuesta planificadas, cuando sea
 factible;
 Evaluar y revisar periódicamente los procesos y las acciones de respuesta planificadas, en particular, después
de que hayan ocurrido situaciones de emergencia o de que se hayan realizado pruebas;
 Proporcionar información y formación pertinentes, con relación a la preparación y respuesta ante
emergencias, según corresponda, a las partes interesadas pertinentes, incluidas las personas que trabajan
bajo su control..
La organización debe mantener la información documentada
 9. Evaluación de desempeño

9. Evaluación de
desempeño

9.1.
Seguimiento, 9.3. Revisión
medición, por la
análisis y dirección
evaluación
9.2. Auditoría
Interna
 9. EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO
9.1. Seguimiento, medición, análisis y evaluación

 qué necesita seguimiento y medición

 los métodos de seguimiento, medición, análisis y
evaluación necesarios para asegurar resultados
9.1.1. La organización válidos
debe determinar  los criterios contra los cuales la organización
evaluará su desempeño ambiental, y los
indicadores apropiados
 Cuándo se debe de llevar a cabo seguimiento y
medición
 cuándo se deben analizar y evaluar los resultados
del seguimiento y la medición

HERRAMIENTAS:
• Fichas de Indicadores Ambientales
• Monitoreos Ambientales
• Inspecciones Ambientales
 9. EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO
9.1. Seguimiento, medición, análisis y evaluación

 determinar la frecuencia con la que se

Evaluación de evaluará el cumplimiento;
9.1.2.  evaluar el cumplimiento y emprender las
Cumplimiento
acciones que fueran necesarias;
La Organización debe:  mantener el conocimiento y la comprensión
de su estado de cumplimiento

HERRAMIENTAS:
• Matriz de Identificación y Evaluación de Requisitos Legales y Otros Requisitos
 EVALUACIÓN DEL CUMPLIMIENTO LEGAL

¿Qué requisitos? ¿Cómo estamos?

Normativa Nacional (Leyes, Identificados y Cumplidos

Decreto Supremo, etc)

Permisos, autorizaciones de
Son todos, han sido renovados
funcionamiento

Autorizaciones, uso de agua,

vertimientos, Pozos sépticos, Vigente con ANA, MINAM,
permiso de EO-RS DIGESA, MINISTERIOS

Otros (directrices de Grupo,

Están definidos y son cumplidos
Filial, etc)
 DECRETO SUPREMO Nº 017-2015-PRODUCE

Artículo 13.- Obligaciones del titular

Son obligaciones del titular:

g) Contar con un inventario y adoptar medidas para el adecuado manejo y

almacenamiento de los materiales e insumos peligrosos y con las Fichas
de Datos de Seguridad (Material Safety Data Sheet – MSDS) para cada
uno de estos.

h) Adoptar medidas para el almacenamiento de lubricantes y combustibles

a fin de evitar la contaminación del aire, suelo, aguas superficiales y
subterráneas, la afectación a la fl ora y fauna, de acuerdo a lo establecido
en el instrumento de gestión ambiental aprobado.
 DECRETO SUPREMO Nº 017-2015-PRODUCE

Art. 14 Reportes de Emergencias Ambientales

El titular debe informar al ente fiscalizador, dentro

de las veinticuatro (24) horas, la ocurrencia de un
evento súbito o imprevisible generado por causas
naturales, humanas o tecnológicas que incidan
en su actividad, de conformidad con lo
establecido por el OEFA, sobre la materia.

Artículo 62.- Reporte Ambiental

62.1 El titular debe presentar el Reporte

Ambiental al ente fiscalizador, informando los
resultados de las acciones de monitoreo,
seguimiento y control y los avances de los
compromisos asumidos en el instrumento de
gestión ambiental aprobado.
 Reglamento de la Ley Marco del Sistema
Nacional de Gestión Ambiental

DECRETO SUPREMO Nº 008-2005-PCM

Art. 52 :- Toda entidad pública o privada realizará

acciones dirigidas a implementar un Sistema de Gestión
Ambiental, de conformidad con las disposiciones
reglamentarias correspondientes, las que tendrán en
cuenta aspectos relativos a los impactos ambientales, su
magnitud, ubicación y otros elementos específicos de las
entidades.
 9. EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO
9.2. Auditoría Interna

La organización debe:
 Gestionar programas de auditoría que incluyan la
frecuencia, los métodos, las responsabilidades;
 Para cada auditoría, definir los criterios

y el alcance de ésta;
 Seleccionar los auditores y llevar a cabo auditorías
(asegurar la objetividad y la imparcialidad);
 Los resultados de las auditorías se informan a la
dirección pertinente;
 Las correcciones y las acciones correctivas
necesarias sin demora injustificada;
 Conservar la información documentada
 9. EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO
9.3. Revisión por la dirección

La alta dirección debe revisar el sistema de gestión

ambiental de la organización a intervalos
planificados, para asegurarse de su conveniencia,
adecuación y eficacia continuas.

La revisión por la dirección debe incluir

consideraciones sobre:

 el estado de las acciones de las revisiones por

la dirección previas;
Los cambios:
• Las cuestiones externas e internas que sean
pertinentes al SGA
• Las necesidades y expectativas de las partes
interesadas, incluidos los requisitos legales y
otros requisitos
• Sus aspectos ambientales significativos
• Los riesgos y oportunidades
 9. EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO
9.3. Revisión por la dirección

La información sobre el desempeño ambiental, incluidas las tendencias e

indicadores relativos a:
 El grado en el que se han logrado los objetivos ambientales;

 La información sobre el desempeño ambiental de la organización, incluidas las

tendencias relativas a:
No conformidades y acciones correctivas;

Resultados de seguimiento y medición;

Cumplimiento de los requisitos legales y otros requisitos;

Resultados de las auditorías

 Aadecuación de los recursos;

 Las comunicaciones pertinentes de las partes interesadas;

 Las oportunidades de mejora continua;:

 9. EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO
9.3. Revisión por la dirección

Las salidas de la revisión por la dirección deben incluir:

 Las conclusiones sobre la conveniencia, adecuación y eficacia continuas

del sistema de gestión ambiental;
 Las decisiones relacionadas con las oportunidades de mejora continua;
 Las decisiones relacionadas con cualquier necesidad de cambio en el
sistema de gestión ambiental, incluidas los recursos;
 Las acciones necesarias cuando no se hayan logrado los objetivos
ambientales;
 Las oportunidades de mejorar la integración del sistema de gestión
ambiental a otros procesos de negocio, si fuera necesario;
 Cualquier implicación para la dirección estratégica de la organización.
 10. MEJORA
10.2. No conformidad y acción correctiva

La organización debe:
A. Reaccionar ante la no conformidad, y según sea aplicable Información
 Tomar acciones para controlarla y corregirla; documentada
 Hacer frente a las consecuencias;

B. Evaluar la necesidad de acciones para eliminar las causas de la no conformidad, con el

fin de que no vuelva a ocurrir ni ocurra en otra parte, mediante:
 La revisión de la no conformidad;

 La determinación de las causas de la no conformidad;

 La determinación de si existen no conformidades similares, o que potencialmente

podrían ocurrir;
C. Implementar cualquier acción necesaria;
D. Revisar la eficacia de las acciones correctivas tomadas;
E. Si es necesario, hacer cambios al sistema de gestión ambiental
 10. MEJORA
10.3. Mejora continua

La organización debe mejorar continuamente la

conveniencia, adecuación y eficacia del
sistema de gestión ambiental para mejorar el
desempeño ambiental
 GRACIAS
Ing. José Sandoval Rojas
CIP 80433
josesandoval27@gmail.com