1 Pres ISO 14001 1 Oficial R1...

1
Manual del Participante

Manual - 1 de 2
del Participante
1 PE.03.CA.R1
2
Comprender …
Los requisitos de la norma ISO 14001:2015, para su
aplicación en las organizaciones a través de su
Objetivo establecimiento, implementación, documentación, control y
mejora..
General
Este Manual …
Tiene como objetivo, proveer información teórica, resumida
tomando en consideración, normas y referencias
proporcionadas por separado, y que puedes consultar en el
momento que lo requieras.
3
0 Introducción (alcance)
1 Objetivo y campo de aplicación
2 Referencias normativas
3 Términos y definiciones
4 Contexto de la organización
Temario
5 Liderazgo
6 Planificación
7 Apoyo
8 Operación
9 Evaluación del desempeño
10 Mejora
4
0.1 Antecedentes
Las expectativas de la sociedad en cuanto a desarrollo
sostenible, transparencia y responsabilidad y rendición de
0 cuentas han evolucionado dentro del contexto de
legislaciones cada vez más estrictas, …
Introducción
 Uso eficiente de recursos,
 Gestión inapropiada de residuos…
 Perdida de biodiversidad,
 Cambio climático.
5
A las Organizaciones de:

¿ A quien va  Cualquier tamaño PYMES, grandes multinacionales, etc
dirigido ?  Cualquier tipo Públicas, privadas, administración, gobiernos,
etc
 Cualquier sector y actividad Producción, servicio, etc
6
 “Para cumplir requerimientos legales y mejorar el desempeño

ambiental de la organización
 “Para cumplir los requerimientos de las partes interesadas,
 “Para mejorar la imagen pública,
Por que  “Para lograr objetivos estratégicos,

cambiar ?  “Para integrar con los sistemas de gestión del negocio
 “Para considerar el desempeño ambiental de proveedores”
 “Para dar una ventaja competitiva”
 “Para obtener beneficios financieros”
 “Otros …
7
Por que
cambiar ?
8
Impacto
en las
Empresas
9
 Proporcionar a las organizaciones un marco de

0.2 referencia para proteger el medio ambiente y
Objetivos responder a las condiciones ambientales cambiantes,
del SGA en equilibrio con las necesidades socioeconómicas.
 Lograr los resultados previstos de la organización que
ha establecido para su sistema de gestión ambiental.
10
 El éxito dependerá del nivel de detalle y complejidad del

sistema de gestión ambiental, que dependerá de:
0.3  Su contexto de la organización,
Factores  El alcance de su sistema de gestión ambiental,
de Éxito  Sus requisitos legales y otros requisitos, y
 La naturaleza de sus actividades, productos y servicios,
incluidos sus aspectos ambientales y los impactos
ambientales asociados.
11
 Planificar: establecer…
o los objetivos ambientales, y
o los procesos necesarios para generar y proporcionar
resultados de acuerdo con la política ambiental de la
0.4
organización.
Modelo de  Hacer: implementar los procesos según lo planificado.
PHVA  Verificar:
o hacer el seguimiento, y
o medir los procesos respecto a la política ambiental,
incluidos sus compromisos, objetivos ambientales y
criterios operacionales, e informar de sus resultados.
 Actuar: emprender acciones para mejorar continuamente.
12
Cuestiones Contexto de la Organización Necesidades y Expectativas

Internas y Externas de las partes interesadas
Alcance del Sistema de Gestión Ambiental

Planear
Modelo de Planificar
PHVA y el Actuar
Apoyo y
marco de Mejora Liderazgo Operación
Hacer
ISO 14001
Evaluación
del
Desempeño
Verificar
Resultados previsto
del sistema de
gestión ambiental
13
Contiene los requisitos que incluye:

 Una estructura de alto nivel e idéntica a otros
0.5 sistemas de gestión,
Contenido  Términos comunes con definiciones esenciales,
diseñadas para beneficiar a los usuarios en la
de
implementación de múltiples normas ISO de
ISO 14001 sistemas de gestión.
 Un enfoque común y un pensamiento basado en
riesgos para integrar su sistema de gestión
ambiental con los requisitos de otros sistemas de
gestión.
14
IATF 16949
Relación de requisitos ISO 9001
ISO 14001
comunes ISO 45001
ISO 14001
Otros…
con otras
normas
ISO 19011
(directrices para gestión de auditoria)
15
Objetivo …
ISO 14001 especifica los requisitos para que la organización
pueda mejorar el desempeño ambiental,
Ayuda a las organizaciones a lograr resultados previstos de su
sistema de gestión ambiental, con lo que:
1.  aporta valor al medio ambiente,
Objetivo y  a la propia organización, y
Campo de  a sus partes interesadas
Aplicación Aplicación …
Los requisitos aplican a todas las organizaciones:
 sin importar su tipo, tamaño, y naturaleza, y
 aplican a sus aspectos ambientales de sus actividades,
productos y servicios, que determine que puede controlar o
influir en ellas, considerando una perspectiva de ciclo de
vida.
16
Materias primas
Relleno para desecho
Reuso
Propósito diferente
Manufactura
Ciclo de Ciclo de Vida Disposición

estándar
vida
Transporte Mantenimiento
RESIDUO
Instalación Uso
Ciclo de Vida: etapas consecutivas e interrelacionadas de un sistema de producto (o servicio),

desde la adquisición de materia prima o su generación a partir de recursos naturales hasta la
disposición final
Nota 1 a la entrada: Las etapas del ciclo de vida incluyen la adquisición de materias primas, el diseño, la producción, el
transporte/entrega, el uso, el tratamiento al finalizar la vida y la disposición final.
17
No se citan referencias normativas. Algunas apoyos como

referencias son:
 ISO 14004, Principios, sistemas y técnicas de apoyo
2.  ISO 14006, Directrices para incorporación del ecodiseño
Referencias  ISO 14031, Evaluación del comportamiento ambiental
Normativas  ISO 14044, Análisis de ciclo de vida
 ISO 14063, Comunicación ambiental
 ISO 19011, Directrices para la gestión de auditorías
 ISO 31000, Gestion de Riegos
 ISO 50001, Sistemas de gestión de la energía
 ISO Guide 73, Riskmanagement — Vocabulary
18
Aplican los términos y definiciones incluidos en la misma

3. norma. Términos Relacionados:
Términos y  3.1 Con organización y liderazgo
Definiciones  3.2 Con planificación
 3.3 Con soporte y operación
 3.4 Con la evaluación del desempeño y con la mejora
19
Contexto Interno / Externo
Liderazgo en el sistema de gestión de la organización
Operación de los procesos
EVALUACION DEL
LIDERAZGO APOYO DESEMPEÑO
4 5 6 7 8 9 10
Flujo de
CONTEXTO DE LA PLANIFICACION OPERACION MEJORA
Procesos de ORGANIZACIÓN
ISO 14001
Planear: Hacer:
con Establecer objetivos y Implementar lo planeado
Ciclo PHVA procesos, además de
determinar los recursos Verificar:
necesarios, para Seguimiento y medición de los
conseguir resultados resultados de los procesos, los del
previstos. SG, contra criterios establecidos y
objetivos
Actuar:
Mejorar los resultado obtenidos
20
4.
El Contexto
de la
Organización
21
El proceso 4, indica las directrices donde la Organización debe

identificar, documentar, controlar y mejorar, las cuestiones que
¿En que pueden afectar:
consiste el
contexto de la  Al desarrollo de su propósito,
organización?  El cumplir sus objetivos, y sostenibilidad,
 El cumplir con las expectativas y requerimiento de las partes
interesadas,
 La planificación de su Sistema de Gestión Ambiental
22
Combinación de cuestiones internas y externas que pueden

Contexto de la
tener un efecto en el enfoque de la organización para el
Organización
desarrollo y logro de sus objetivos.
Conceptos Parte Persona u organización que puede afectar, verse afectada,

básicos para Interesada o percibirse como afectada por una decisión o actividad
este proceso
Puede incluir la totalidad de la organización, funciones,
Alcance del
secciones específicas e identificadas de la organización, o
SGC
una o más funciones dentro de un grupo de organizaciones.
Conjunto de elementos de una organización

Sistema de
interrelacionados o que interactúan para establecer
Gestión
políticas, objetivos y procesos para lograr estos objetivos.
23
Actuar
Planear Verificar
P5, P6, P7, P8, P9, P10
Componentes • Alineamiento al propósito y estrategia

del • Visión
•
•
El cumplimiento al Cliente y Partes Interesadas
El Alcance y Exclusiones del SGA en la Organización
• Misión
Proceso 4 •
•
El SGA y sus procesos de la Organización
Otros…
Hacer
4.1 4.2 4.3 4.4

Comprender a la Identificar las Necesidades Determinar el Establecer, implementar,
Organización y y Expectativas de las Alcance del SGA controlar y mejorar un
su Contexto Partes Interesadas Sistema de Gestión
Ambiental y sus procesos
24
La Organización debe:
Establecer un Proceso para determinar las cuestiones que influyen en el propósito,
objetivos y sostenibilidad de la organización.
Análisis de: P
Cuestiones externas. Condiciones ambientales
4.1 relacionadas con:
• Clima, calidad del aire, calidad del agua,
“Comprender uso del suelo, contaminación existente,
• Disponibilidad de recursos naturales,
a la • Biodiversidad de la organización,
• Contexto cultural, social, político, legal,
Organización reglamentario, financiero, tecnológico,
económico, natural y competitivo externo, Alinear para lograr
H
y su ya sea internacional, nacional, regional
o local.
resultados previstos y
buen desempeño del
Contexto” Cuestiones internas. Características o condiciones
SGA
internas de la organización, tales

como: V Su Seguimiento y Proceso 9
• Sus actividades, Revisión SGA
• Productos y servicios,
• Dirección estratégica, Proceso 10
A Su Actualización
• Cultura, SGA
• Capacidades (es decir, personas,
conocimiento, procesos, sistemas).
25
Misión y Meta P
Determinar Determinar
Análisis situacional actual
cuestiones internas Cuestiones externas
Ej. Flujo de Análisis PESTEL

PESTEL
en el Contexto A Definir acciones
Interno Mejora
Implementar acciones H
/Externo Proceso 10 SGA
Seguimiento y su Medición V
Proceso 9 SGA
El análisis PEST identifica los factores del entorno general que van a afectar a las empresas.
Este análisis se realiza antes de llevar a cabo el DAFO o Foda, que presenta la empresa en el
marco de la planificación estratégica. Pest "Político, Económico, Social y Tecnológico".
26
• Gobierno
• Clima Político
• Tendencias electorales
• Derecho internacional • Conflictos
• Reglamentos nacionales • Iniciativas, incentivos
• Decretos municipales Politico
• Tendencias
• Crisis
Legal Economía • Ciclos económico
• Política de innovación
Análisis Análisis
PESTEL
PESTEL • Demografía
• Estilo de vida
Ecológico Sociocultural • Imagen corporativa
• Aspectos éticos
• Problemas
Tecnología • Infraestructura física y tecnológica
• Tipo de consumos • Investigación
• Políticas • Tecnologías de la comunicación
• Medioambientales • Patentes
• regulación • Acceso tecnológico
27
Determinar las partes que generan riesgo significativo en la organización si
sus necesidades y expectativas no se cumplen.
4.2 Partes Interesadas: P
Identificar las Externas

• Clientes
Necesidades • Comunidades,
• Proveedores,
/Expectativas • Entes reguladores,
de Partes • Organizaciones no H Integrar las Necesidades
Gubernamentales, y Expectativas al Sistema
Interesadas • Inversionistas Gestión Ambiental
• Otros…
Internas
V Su Seguimiento y Proceso 9
• Empleados
• Gerentes
Revisión SGA
• Propietarios
Proceso 10
• Socios A Su Actualización
SGA
• Otros…
28
Determinar los limites, incluye la totalidad de la organización, funciones y secciones
específicas e identificadas de la organización o una o más funciones dentro de un
grupo de organizaciones.
4.3
P Determinar los limites y aplicación del SGA, en la organización considerando:
Determinar el • Cuestiones Internas y Externas (ver 4.1)
• Los requisitos legales, y de las partes interesadas (ver 4.2)
Alcance del • Las unidades, funciones y limites físicos de la organización
Sistema de • Sus actividades, productos y servicios,
• Su autoridad y capacidad para ejercer control e influencia
Gestión
Ambiental Su Integración al Sistema de Gestión Ambiental
H
Proceso 9
Su Seguimiento y Revisión
V SGA
Proceso 10
A Su Actualización
SGA
29
Determinar las actividades de la organización para identificar sus objetivos,
determinar sus procesos y recursos necesarios para lograr los resultados
4.4 deseados
Establecer el P • Establecer, implementar, mantener y mejorar un SGA, e

incluir los procesos necesarios y sus interacciones de
Sistema de acuerdo a los requisitos de ISO 14001.
• Integrar los requisitos del SGA a los diversos procesos
Gestión de la organización y sus partes especificas
• Incorporar las cuestiones del contexto (ver 4.1), y
Ambiental y • Los requisitos de partes interesadas (ver 4.2).
sus procesos
H Su Integración al SGA de la organización
Proceso 9
V Seguimiento y Revisión
SGA
Proceso 10
A Actualización
SGA
30
Inicio
Integración de requisitos:
Mapa General de los Procesos Matriz de requisitos de
Visión, Misión ISO 14001 Vs.
Procesos Necesarios Procesos establecidos. 4.4
1
para el SG. 4.4 Matriz de requerimientos - ISO 9001:2015 con enfasis en IATF 16949:2016
Revision: 04/10/2018 PROCESOS
Emisión: 10/09/2018 1 Direccion 6 Calidad 11
PLANEAR
2 Proyectos 7 Compras 12
3 Planeación de la Producción 8 RH 13
4 Inyeccion 9 14
5 Logistica 10 15
ansi R Responsabe P Participa
Objetivos, Metas,
Procesos
Clausula Norma Requerimientos Aplica
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15
Proceso 4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN
Estrategia, Alcance,
4.1 ISO Comprensión de la organización y de su contexto Si R
4.2 ISO Comprensión de las necesidades y expectativas de las partes interesadas Si R
3
4.3 ISO Determinación del alcance del sistema de gestión de la calidad Si R
2 4.3.1 IATF Determinación del alcance del sistema de gestión de la calidad Si R
Resultados Previstos
4.3.2 IATF Requisitos especificos del cliente Si R
4.4 ISO Sistema de gestión de la calidad y sus procesos Si R
4.4.1 ISO Establecer, Implementar, Mantener y Mejorar un SGC Si R
(4.1, 4.2, 4.3)

Ej. Flujo para 4
Implementar Estructurar cada

HACER
ISO 14001 Proceso Establecido. 4.4
Implementar la Establecer la Mapa de Proceso: DIRECCION
Proceso Responsable: Dirección
“Información Documental” a 6 “Información Documental” 5

todos los niveles del SG. 4.4 para la Operación de los
M
Orige n Entradas P rinc ipale s ac tividade s Salidas Re c e ptore s
- Direccio n - Cuestio nes internas y externas - Seguimiento al co ntexto de la o rganizació n (4.1) - P lan de trabajo (FODA ) - Direccio n
- P artes interesadas int/ext - Req. y Ext, de las partes interesadas - Seguimiento a las espectativas de las partes interesadas int/ext (4.2) - Req. de partes interesadas en el SGC - Direccio n
- Req. Liderazgo ISO 9001 int/ext - Seguimiento al Liderazgo y Co mpro miso (5.1.1/5.1.2) - P erso nal co n liderazgo de acuerdo a req. - P ro ceso del SGC
procesos establecidos. 4.4

- Respo nsibles de pro ceso - Req. de Liderazgo de ISO 9001 - Determinar y dar seguimiento a lo s o bjetivo s de calidad (6.2.1/6.2.2) de ISO 9001 - Direccio n
- Resultado s y retro alimentacio n de lo s - Seguimiento a la asignacio n de recurso s (7.1.1) - Desempeno de lo s pro ceso s - P ro ceso s del SGC
- Respo nsible de P ro ceso pro ceso s - A segurar la dispo sicio n de perso nas necesarias para el SGC (7.1.2) - M ejo ras y mantenimiento del SGC - P ro duccio n
- Respo nsible de P ro duccio n - Requerimiento s de recurso s de cada - Seguimiento al mantenimiento de la infraestructura (7.1.3) - Satisfaccio n del cliente - P ro ceso del SGC
pro ceso - Seguimiento a la Revisio n de la Direccio n (9.3) - Infraestructura o ptimas para actividades - Direccio n
- Resp. de M antenimiento - Requerimiento de perso nas po r parte de - Desempeno del SGC y sus planes de
- Resp. de pro ceso pro ducció n mejo ra
7 I nfr a est r ut ur a s Recur sos H um a nos D ocum ent a cion I nd ica d or es
- Instalacio nes - Directo r - P ro cedimiento de Direccio n - Indicado res de lo s pro ceso s del SGC
- P C, Internet, Oficina, Tel - Fo rmato s
- M atriz de Riesgo s
Revi si ón F echa Hi stori al de Cambi os El aboro A probo

0 07-ene-19 Re estructuración de Procedimiento Esteban Arce Ernesto Alcantara
VERIFICAR ACTUAR
Evaluar desempeño del SG, Mejorar (ajustar) el SG, a

8 Final
en la organización. (P9) todos los niveles del SG. (P10)
31
A. Indicar en un Mapa General, los Procesos establecidos
Ej. Integración B. Vincular los Procesos establecidos a los Requisitos de ISO 14001
de Requisitos Matriz de ISO 14001:2015 vs. Proceso de la Organización
a los Procesos
Revision: PROCESOS PROCESOS PROCESOS
Emisión: 1 Direc c ion (Gc ias. De la Empresa) 6 Calidad 11
2 V entas 7 Compras 12
3 Proyec tos 8 RH 13
4 Planeac ión de la Produc c ión 9 14
5 Inyec c ion 10 15
ansi R Responsabe P Partic ipa
Proc esos
Clausula Requerimientos Aplic a
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15

4.1 Comprensión de la organización y de su contexto Si R
4.2 Comprensión de necesidades y expectativas de partes interesadas Si R
4.3 Determinación del alcance del sistema de gestión ambiental Si R
4.4 Sistema de gestión ambiental Si R
32
C. Asegurar la vinculación de los Procesos establecidos, al total de

los Requisitos de ISO 14001
Matriz de ISO 14001:2015 vs. Proceso de la Organización
Revision: PROCESOS PROCESOS PROCESOS
Emisión: 1 Direc c ion (Gc ias. De la Empresa) 6 Calidad 11
2 V entas 7 Compras 12
3 Proyec tos 8 RH 13
4 Planeac ión de la Produc c ión 9 14
5 Inyec c ion 10 15
ansi R Responsabe P Partic ipa
Proc esos
Clausula Requerimientos Aplic a
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15

4.1 Comprensión de la organización y de su contexto Si R
Ej. Integración
4.2 Comprensión de necesidades y expectativas de partes interesadas Si R
4.3 Determinación del alcance del sistema de gestión ambiental Si R
4.4 Sistema de gestión ambiental Si R
de Requisitos
a los Procesos D. Elaborar la Hoja de Estructura de cada Proceso establecido, con sus
requisitos aplicables de la norma ISO 14001 y otros requisitos
Mapa de Proceso: DIRECCION Mapa de Proceso: DIRECCION Mapa de Proceso: DIRECCION
Proceso Responsable: Dirección Proceso Responsable: Dirección Proceso Responsable: Dirección
M M M
Orige n Entradas P rinc ipale s ac tividade s Salidas Re c e pto re s Orige n Entradas P rinc ipale s ac tividade s Salidas Re c e ptore s Orige n Entradas P rinc ipale s ac tividade s Salidas Re c e ptore s
- Direccio n - Cuestio nes internas y externas - Seguimiento al co ntexto de la o rganizació n (4.1) - P lan de trabajo (FODA ) - Direccio n - Direccio n - Cuestio nes internas y externas - Seguimiento al co ntexto de la o rganizació n (4.1) - P lan de trabajo (FODA ) - Direccio n - Direccio n - Cuestio nes internas y externas - Seguimiento al co ntexto de la o rganizació n (4.1) - P lan de trabajo (FODA ) - Direccio n
- P artes interesadas int/ext - Req. y Ext, de las partes interesadas - Seguimiento a las espectativas de las partes interesadas int/ext (4.2) - Req. de partes interesadas en el SGC - Direccio n - P artes interesadas int/ext - Req. y Ext, de las partes interesadas - Seguimiento a las espectativas de las partes interesadas int/ext (4.2) - Req. de partes interesadas en el SGC - Direccio n - P artes interesadas int/ext - Req. y Ext, de las partes interesadas - Seguimiento a las espectativas de las partes interesadas int/ext (4.2) - Req. de partes interesadas en el SGC - Direccio n
- Req. Liderazgo ISO 9001 int/ext - Seguimiento al Liderazgo y Co mpro miso (5.1.1/5.1.2) - P erso nal co n liderazgo de acuerdo a req. - P ro ceso del SGC - Req. Liderazgo ISO 9001 int/ext - Seguimiento al Liderazgo y Co mpro miso (5.1.1/5.1.2) - P erso nal co n liderazgo de acuerdo a req. - P ro ceso del SGC - Req. Liderazgo ISO 9001 int/ext - Seguimiento al Liderazgo y Co mpro miso (5.1.1/5.1.2) - P erso nal co n liderazgo de acuerdo a req. - P ro ceso del SGC
- Respo nsibles de pro ceso - Req. de Liderazgo de ISO 9001 - Determinar y dar seguimiento a lo s o bjetivo s de calidad (6.2.1/6.2.2) de ISO 9001 - Direccio n - Respo nsibles de pro ceso - Req. de Liderazgo de ISO 9001 - Determinar y dar seguimiento a lo s o bjetivo s de calidad (6.2.1/6.2.2) de ISO 9001 - Direccio n - Respo nsibles de pro ceso - Req. de Liderazgo de ISO 9001 - Determinar y dar seguimiento a lo s o bjetivo s de calidad (6.2.1/6.2.2) de ISO 9001 - Direccio n
- Resultado s y retro alimentacio n de lo s - Seguimiento a la asignacio n de recurso s (7.1.1) - Desempeno de lo s pro ceso s - P ro ceso s del SGC - Resultado s y retro alimentacio n de lo s - Seguimiento a la asignacio n de recurso s (7.1.1) - Desempeno de lo s pro ceso s - P ro ceso s del SGC - Resultado s y retro alimentacio n de lo s - Seguimiento a la asignacio n de recurso s (7.1.1) - Desempeno de lo s pro ceso s - P ro ceso s del SGC
- Respo nsible de P ro ceso pro ceso s - A segurar la dispo sicio n de perso nas necesarias para el SGC (7.1.2) - M ejo ras y mantenimiento del SGC - P ro duccio n - Respo nsible de P ro ceso pro ceso s - A segurar la dispo sicio n de perso nas necesarias para el SGC (7.1.2) - M ejo ras y mantenimiento del SGC - P ro duccio n - Respo nsible de P ro ceso pro ceso s - A segurar la dispo sicio n de perso nas necesarias para el SGC (7.1.2) - M ejo ras y mantenimiento del SGC - P ro duccio n
- Respo nsible de P ro duccio n - Requerimiento s de recurso s de cada - Seguimiento al mantenimiento de la infraestructura (7.1.3) - Satisfaccio n del cliente - P ro ceso del SGC - Respo nsible de P ro duccio n - Requerimiento s de recurso s de cada - Seguimiento al mantenimiento de la infraestructura (7.1.3) - Satisfaccio n del cliente - P ro ceso del SGC - Respo nsible de P ro duccio n - Requerimiento s de recurso s de cada - Seguimiento al mantenimiento de la infraestructura (7.1.3) - Satisfaccio n del cliente - P ro ceso del SGC
pro ceso - Seguimiento a la Revisio n de la Direccio n (9.3) - Infraestructura o ptimas para actividades - Direccio n pro ceso - Seguimiento a la Revisio n de la Direccio n (9.3) - Infraestructura o ptimas para actividades - Direccio n pro ceso - Seguimiento a la Revisio n de la Direccio n (9.3) - Infraestructura o ptimas para actividades - Direccio n
- Resp. de M antenimiento - Requerimiento de perso nas po r parte de - Desempeno del SGC y sus planes de - Resp. de M antenimiento - Requerimiento de perso nas po r parte de - Desempeno del SGC y sus planes de - Resp. de M antenimiento - Requerimiento de perso nas po r parte de - Desempeno del SGC y sus planes de
- Resp. de pro ceso pro ducció n mejo ra - Resp. de pro ceso pro ducció n mejo ra - Resp. de pro ceso pro ducció n mejo ra
I nfr a est r ut ur a s Recur sos H um a nos D ocum ent a cion I nd ica d or es I nfr a est r ut ur a s Recur sos H um a nos D ocum ent a cion I nd ica d or es I nfr a est r ut ur a s Recur sos H um a nos D ocum ent a cion I nd ica d or es
- Instalacio nes - Directo r - P ro cedimiento de Direccio n - Indicado res de lo s pro ceso s del SGC - Instalacio nes - Directo r - P ro cedimiento de Direccio n - Indicado res de lo s pro ceso s del SGC - Instalacio nes - Directo r - P ro cedimiento de Direccio n - Indicado res de lo s pro ceso s del SGC
- P C, Internet, Oficina, Tel - Fo rmato s - P C, Internet, Oficina, Tel - Fo rmato s - P C, Internet, Oficina, Tel - Fo rmato s
- M atriz de Riesgo s - M atriz de Riesgo s - M atriz de Riesgo s
Revi si ón F echa Hi stori al de Cambi os El aboro A probo Revi si ón F echa Hi stori al de Cambi os El aboro A probo Revi si ón F echa Hi stori al de Cambi os El aboro A probo
0 07-ene-19 Re estructuración de Procedimiento Esteban Arce Ernesto Alcantara 0 07-ene-19 Re estructuración de Procedimiento Esteban Arce Ernesto Alcantara 0 07-ene-19 Re estructuración de Procedimiento Esteban Arce Ernesto Alcantara
Dirección Ventas Proyectos

33
Mapa de Proceso: DIRECCION
Proceso Responsable: Dirección
Origen Entradas P rinc ipales ac tividades Salidas Rec eptores
- Direccion - Cuestiones internas y externas - Seguimiento al contexto de la organización (4.1) - Plan de trabajo (FODA) - Direccion
- Partes interesadas - Req. y Ext, de las partes interesadas int/ext - Seguimiento a las espectativas de las partes interesadas int/ext (4.2) - Req. de partes interesadas en el SGC - Direccion
int/ext - Req. de Liderazgo de ISO 9001 - Seguimiento al Liderazgo y Compromiso (5.1.1 /5.1.2) - Personal con liderazgo de acuerdo a req. - Proceso del SGC
- Req. Liderazgo ISO 9001 - Resultados y retroalimentacion de los - Determinar y dar seguimiento a los objetivos de calidad (6.2.1 /6.2.2) de ISO 9001 - Direccion
- Responsibles de procesos - Seguimiento a la asignacion de recursos (7.1.1) - Desempeno de los procesos - Procesos del SGC
proceso - Requerimientos de recursos de cada - Asegurar la disposicion de personas necesarias para el SGC (7.1.2) - Mejoras y mantenimiento del SGC - Produccion
proceso - Seguimiento al mantenimiento de la infraestructura (7.1.3) - Satisfaccion del cliente - Proceso del SGC
- Responsible de Proceso - Requerimiento de personas por parte de - Seguimiento a la Revision de la Direccion (9.3) - Infraestructura optimas para actividades - Direccion
- Responsible de producción - Desempeno del SGC y sus planes de mejora
Produccion - Programa de mantenimiento de
instalaciones
- Resp. de Mantenimiento - Información del SGC, para la revision de la En las actividades incluir:
- Resp. de proceso Direccion • Requisitos Normativos del SG,
• Requisitos de la Organización,
• Requerimientos y Expectativas de las partes Interesadas
• Requisitos del Cliente,
• Requisitos Legales y otros requisitos
I nfra est rut ura s Recursos H um a nos Docum ent a cion I nd ica d ores
- Instalaciones - Director - Procedimiento de Direccion - Indicadores de los procesos del SGC

- PC, Internet, Oficina, Tel - Formatos
- Matriz de Riesgos
34
5.
Liderazgo
35
El proceso 5, indica las directrices donde la Alta Dirección de

la Organización…
Debe asegurar:
 Cumplir con responsabilidades relacionadas con el
¿En que sistema de gestión Ambiental,
consiste el  Crear condiciones donde las personas estén
Liderazgo? comprometidas a lograr los resultados previstos, y
 Tener un buen desempeño dentro del sistema de gestión
ambiental.
Permitiendo lograr:
 La alineación a los objetivos y estrategia,
 Buen desempeño del sistema de gestión ambiental,
 Cumplir con sus resultados previstos.
35
36
El Rol Función que una persona desempeña en un lugar
Responsabilid
Obligación de la que una persona debe responder.
ad
Facultad o derecho de mandar o gobernar a personas que
Conceptos Autoridad
están subordinadas..
básicos para
Intenciones y dirección de una organización, relacionadas
este proceso Política de
con el desempeño del SGA, como las expresa formalmente
SGA
su alta dirección.
Es el conjunto de habilidades gerenciales o directivas que un

individuo tiene para influir en la forma de ser o actuar de las
Liderazgo personas o en un grupo de trabajo determinado, haciendo
que este equipo trabaje con entusiasmo hacia el logro de
sus metas y objetivos.
37
Desempeño Resultado Medible
Persona o grupo de personas que dirige y controla una

Alta Dirección
organización al más alto nivel.
Conceptos
básicos para Grado en el que se realizan las actividades planificadas y se
Eficacia
logran los resultados planificados
este proceso
Relación entre el resultado alcanzado y los recursos
Eficiencia
utilizados
Compromiso El reconocimiento el empoderamiento y la mejora de la
de las competencia facilitan el compromiso de las personas en el
Personas logro de los objetivos de la calidad de la organización.
38
Actuar P6, P7, P8, P9, P10,

Verificar
Planear
P4, • Liderazgo y compromiso ante el SGA
• Eficacia del SGA,.
Componentes • Requisitos • Integración del SGA en los procesos
del SGA • Determinación de recursos,
del Proceso del • Resultados previstos,
• Mejora continua,
Liderazgo • Otros…
Hacer
5.1 5.2 5.3

Liderazgo y Compromiso Establecimiento y Roles, responsabilidades y
con respecto al SGA Comunicación de la autoridades en la Organización
Política Ambiental
39
La Alta Dirección debe:
A) Asumir la responsabilidad y rendir cuentas sobre la eficacia del SGC,
B) Asegurar se establezca la política ambiental y objetivos en los
procesos, siendo compatibles con la dirección estratégica y contexto de
la organización,
C) Asegurar se integren los requisitos del SGA, en los procesos de la

Organización,
Liderazgo y
Compromiso D) Asegurar estén disponibles los recursos necesarios para el SGA,
5.1 /5.1.1 E) Asegurar se comunique la importancia de una gestión ambiental

eficaz, y conforme a requisitos del SGA
F) Asegurar se logre los resultados previstos del SGA,
G) Comprometer, dirigir y apoyar a que las personas contribuyan a la

eficacia del SGA,
H) Asegurar se promueva la mejora continua,
I) Apoyar a otros roles de la dirección para demostrar liderazgo, en la

forma en la que aplique a sus áreas de responsabilidad
40

A) Asegurar se promueva el propósito y contexto de la organización,
incluida la naturaleza, magnitud e impactos ambientales de sus
actividades, productos y servicios
B) Asegurar se proporcione un marco de referencia para los objetivos
ambientales
Política
C) Asegurar se incluya un compromiso de protección al medio
Ambiental ambiente, incluida la prevención de la contaminación, y otros
5.2 compromisos pertinentes al contexto de la organización
D) Incluir el compromiso de cumplir con los requisitos legales y otros

requisitos
E) Incluir el compromiso de mejora continua, para el desempeño

ambiental.
Asegurar:
• Este disponible y mantenerse como información documentada
• Sea Comunicada, Entendida y Aplicada
• Disponible para las partes interesadas
41 POLÍTICA MEDIOAMBIENTAL
En Coca-Cola European Partners Iberia creemos firmemente que nuestro éxito empresarial presente y futuro depende del desarrollo de
un negocio ambientalmente sostenible en todas aquellas comunidades donde operamos. Nuestra responsabilidad se centra en
asegurar la fabricación, venta y distribución de nuestros productos respetando nuestro entorno ambiental. Esta responsabilidad es parte
de nuestra cultura en toda la organización, lo que nos permite disponer de recursos, así como hacer partícipes y responsables a todos
los empleados que forman parte del Grupo Coca-Cola Iberian Partners.
Las empresas que componen el Grupo Coca-Cola European Partners Iberia se comprometen a dirigir su negocio de forma que proteja y
conserve el medio ambiente, poniendo foco en la reducción de nuestra huella ambiental. Nuestros esfuerzos en medio ambiente se
centran en:
• Cumplimiento de la legislación ambiental aplicable y requisitos internos de nuestra organización.
• Certificación ambiental reconocida internacionalmente, ISO 14001, en todas nuestras operaciones de fabricación.
Ej. Política • Establecer una Visión Ambiental, Hoja de Ruta y objetivos concretos en el área ambiental.
• Fomentar entre los empleados del Grupo Coca-Cola European Partners Iberia el respeto por nuestro entorno tanto dentro como fuera
Ambiental de nuestro lugar de trabajo.
• Asegurar la eficiencia en el uso de los recursos materiales así como el origen sostenible de los mismos.
de • Liderar la gestión del agua como recurso natural tanto en nuestras instalaciones como en toda la cadena de suministro.
• Apostar por las energías renovables, reduciendo la dependencia de combustibles fósiles en nuestras instalaciones.
Coca-Cola • Reducir la huella de carbono de nuestras operaciones, influyendo además, en toda nuestra cadena de suministro, incluida la
distribución de nuestros productos.
• Mejorar la distribución de nuestros productos desde la sostenibilidad.
• Hacer de nuestros principales residuos un recurso valioso para la sociedad, apostando por el reciclado y el diseño de envases
sostenibles para nuestros productos.
• Proteger y conservar la biodiversidad de las áreas donde se encuentran nuestras instalaciones, áreas de donde provienen nuestros
principales ingredientes y en aquellas donde aportamos recursos con nuestros stakeholders.
• Colaborar y mantener un diálogo abierto con nuestros principales stakeholders en materia ambiental para seguir mejorando en
sostenibilidad.
Nuestros productos refrescan e hidratan a nuestros consumidores ofreciendo un valor adicional por la responsabilidad y profundo
respeto que tenemos por el entorno donde vivimos y donde vivirán nuestras generaciones futuras, por lo que todas nuestras acciones
demostrarán liderazgo para cumplir con este compromiso.
Francesc Cosano
General Manager de Coca‐Cola European Partners Iberia
05 de Junio de 2017
42

Rol,
A) Asegurar que las responsabilidades y autoridades para los roles
Responsabilidad pertinentes, se asignen y comunique
y Autoridad
B) Asegurar que el SGA sea conforme a los requisitos de la norma
5.3 internacional ISO 14001
C) Informar a la alta dirección, el Desempeño del SGA, incluyendo su

desempeño ambiental
43
EVALUACION DEL
Flujo de 4 5 6 7 8 9 10
Procesos de CONTEXTO DE LA PLANIFICACION OPERACION MEJORA
ORGANIZACIÓN
ISO 14001
con Planear: Hacer:
Establecer objetivos y Implementar lo planeado
objetivos
Actuar:
43
44
6.
Planificación
45
El proceso 6, indica las directrices donde la Organización
Debe implementar acciones dentro de sus procesos,

para garantizar el éxito del sistema de gestión
ambiental, considerando:
¿En que
consiste la  Los riesgos y oportunidades
Planificación?  Los aspectos ambientales,
 Objetivos ambientales y su planificación para
lograrlos.
Los cuales evolucionan a medida que la organización
aprende y que las circunstancias cambian.
46
Riesgo y Efectos potenciales adversos (amenazas) y efectos

Oportunidad potenciales beneficiosos (oportunidades)
Elemento de las actividades, productos o servicios de una
Aspecto
organización que interactúa o puede interactuar con el
Ambiental
medio ambiente
Conceptos
Cambio en el medio ambiente, ya sea adverso o beneficioso,
básicos para Impacto
como resultado total o parcial de los aspectos ambientales
Ambiental
este proceso de una organización
Requisitos
Requisitos legales que una organización debe cumplir y
legales y otros
otros requisitos que una organización decide cumplir
requisitos
Objetivo Objetivo a lograr establecido por la organización, coherente

Ambiental con su política ambiental
47
La Organización debe planear el SGA, considerando:
Flujo de la 6.1 6.2

Planificación Abordar los riesgos y Oportunidades
• Aspectos ambientales
Establecer objetivos ambientales
y su planificación para lograrlos
• Requisitos legales y otros requisitos
• Planificaciones
Alineados a Objetivos y
Metas de la Organización
48
Actuar
Planear P7, P8, P9, P10
P4, P5, Verificar
• Cumplir con requisitos
• Resultados previstos
Se desarrolla • Requisitos
del SGA • Otros…
de la siguiente
Forma … Hacer
6.1 /6.1.1 /6.1.2 /6.1.3 /6.1.4 6.2 /6.2.1 /6.2.2

Acciones para abordar riesgos Objetivos ambientales y su
y oportunidades planificación para lograrlos
49
La Organización debe, en términos generales:

Al planificar el SGA, considerar: Se debe determinar las acciones para:
• Las cuestiones referidas en clausula 4.1 • Las situaciones de emergencia potencial,
• Los requisitos referidos en clausula 4.2, y incluidas las de impacto ambiental
• El alcance del SGC
P7, P8, P9, P10, 6.1.2
P4, P5, 6.1
• Cumplir con requisitos legales y otros
Generalidades requisitos
• Establecer, implementar • Control de riesgos y oportunidades en
6.1.1 y mantener procesos los procesos,
para cumplir con • Planes de emergencia
requisitos del 6.1.1 al • Logro de resultados previstos del SGA,
6.1.4 • Mejora continua
• Otros… • otros…
Determinar riesgos y oportunidades relacionados a: Mantener información documentada de:

• Aspectos ambientales (ver 6.1.2) • Los riesgos y oportunidades, y
• Requisitos legales y otros requisitos (ver 6.1.3), y • Los Procesos especificados de clausula
• Otras cuestiones y requisitos identificados en 6.1.1 a 6.1.4
clausulas 4.1 y 4.2
50
Determinar los aspectos ambientales, teniendo en cuenta:
• Los cambios, desarrollos nuevos o planificados, actividades, productos y servicios nuevos o modificados,
• Condiciones anormales y situaciones de emergencia, razonables previsibles.
Mantener información documentada de:
• Aspectos e impactos ambientales, Criterios para determinar aspectos, ambientales significativos,
Aspectos ambientales significativos.
Aspectos P4, P5, 6.1.1

P7, P8, P9, P10
Ambientales • Determinar los aspectos
• Logro de resultados previstos del
6.1.2 ambientales de actividades,
productos y servicios que se SGA,
pueden controlar e influir. Y • Control de aspectos ambientales
desde la perspectiva de ciclo • Desempeño eficaz del SGA
de vida. • Otros…
• Otros…
• Mediante criterios establecidos, determinar los aspectos ambientales significativos con impacto ambiental,
• Comunicar aspectos ambiental significativos, a los diferentes niveles y funciones de la organización
Nota: Los aspectos ambientales significativos pueden dar como resultado riesgos y oportunidades
asociados tanto con impactos ambientales adversos (amenazas), como con impactos ambientales
beneficiosos (oportunidades).
51
La identificación de los aspectos medioambientales se debe

interpretar como la elaboración de un inventario de todos
aquellos elementos, ya sean entradas o salidas que puedan
afectar al medio ambiente.
Como
identificar los
Aspectos
Ambientales
52
2. Mecanismo de Medio
Ej. Aspectos, (dispersión)
Mecanismos
e Impactos
1. Aspectos (causa)
3. Impacto (efecto)
53
Estructura de la Evaluación del Ciclo de Vida
Definir Objetivos y
el alcance
Aplicación directas:
• Desarrollo y mejoramiento de producto

Análisis de • Planificación estratégica
Inventario Interpretación • Formulación de políticas publico
Fases • Mercadeo
• Otros
de una
ECV Evaluación del
impacto
La ECV es una técnica para evaluar los aspectos ambientales y los impactos
potenciales, asociados con un producto, mediante las siguientes actividades:
 Conformar un inventario de entradas y salidas relacionados a un sistema;
 Evaluar impactos ambientales potenciales asociados a esos ingresos y
rendimiento;
 Interpretar los resultados del análisis del inventario y las fases de evolución del
impacto en relación con los objetivos del estudio.
54
Ej. Análisis de
Inventario
(entradas), y
su impacto
(salidas)
55
Ej. Análisis de
Inventario
(entradas), y
su impacto
(salidas)
56
Metodología
para
evaluación de
aspectos
ambientales
57
Metodología
para
evaluación de
aspectos
ambientales
58
Metodología
para
evaluación de
aspectos
ambientales
59
Metodología
para
evaluación de
aspectos
ambientales
60
Metodología
para
evaluación de
aspectos
ambientales
61
Metodología
para
evaluación de
aspectos
ambientales
62
Metodología
para
evaluación de
aspectos
ambientales
63
ISO 31000
como
referencia
para abordar
riesgos
64
HAZOP para
el análisis de
Riesgos
65
Metodología
para
evaluación de
aspectos
ambientales
Información de equipos
Grupo de trabajo
Definir la operación a analizar
66
HAZOP para
el análisis de
Riesgos
67
HAZOP para
el análisis de
Riesgos
68
HAZOP para
el análisis de
Riesgos
69
HAZOP para
el análisis de
Riesgos
70
HAZOP para
el análisis de
Riesgos
71
• Determinar y tener acceso a los requisitos legales y otros
requisitos relacionados con sus aspectos ambientales.
• Determinar como se aplicaran a la organización
Requisitos
Legales y P4, P5, 6.1
P7, P8, P9, P10, 6.1.4
Otros • Requisitos legales

• Cumplir con requisitos legales y otros
requisitos
Requisitos y otros requisitos
• Otros…
• Logro de resultados previstos del SGA,
• Desempeño eficaz del SGA,
6.1.3 • Otros…
• Tener en cuenta los requisitos legales y otros requisitos, cuando se establece, implementa,
mantiene y mejora el SGA
• Mantener información documentada de los requisitos legales y otros requisitos
Nota: Los requisitos legales y otros requisitos pueden dar como resultado riesgos y oportunidades
72
http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/regley.htm
Referencias
para
identificar lo
Legales y
Otros
Requisitos …
73
REQUERIMIENTOS LEGALES Y OTROS APLICABLES AL SISTEMA ISO 14001
Aspecto
Ambiental
RA = Requerimiento
Ambiental
1=Ruido Estatus
2=Derrame de
RL = Requermiento Laboral
Agua
RP = Requerimiento
Marco Protección Civil
3=Hojas de Vigencia Responsabl
No. Requerimiento Gubernamental Dependencia Detalle Marco Legal Seguridad No. Autorización / Control Fecha de Feha de Liga Observaciones
Legal RM = Requerimiento
4=Derrame de *Años e
Municipal RE=
aceites o Expedició Vencimie
Requerimiento Especial
RS = Requerimiento de Salud
productos n nto
Ej. Tabla para

químicos 5=Filos
RF = Requerimiento Fiscal
y Puntas 6=Altas
Temperaturas
Art.12° Cualquier
persona física o moral
control de los
estará obligada a
registrarse como patron
o sujeto obligado ante el
instituto a partir de que:
requerimientos
I. Empiece a utilizar los
serv icios de uno o v arios
trabajadores; II. Se
constituya como
Legales y Otros
RLSS, Art. sociedad cooperativ a;
1 Registro Patronal IMSS RL 12 INDEFINIDA
12° III. Inicie v igencia su
conv enio de
incorporación
Requisitos …
celebrado con el
Instituto, y IV. Inicie
v igencia el Decreto de
incorporación que
expida el Ejecutiv o
Federal en términos de
la fracción III del artículo
12 de la ley.
Art. 32° Los patrones
rev isarán anualmente su
siniestralidad para
Determinación de la Prima en el Seguro RLSS, Art.
2 IMSS determinar si RL 12 1 año
de Riesgos de Trabajo 32°
permanecen en la
misma prima, o sí esta se
disminuye o aumenta.
74
Tomar acciones para abordar:

• Aspectos ambientales significativos,
• Requisitos legales y otros requisitos
• Riesgos y Oportunidades identificados en clausula 6.1.1.
Planificación P7, P8, P9, P10, 6.2
de Acciones P4, P5, 6.1.1, 6.1.2, 6.1.3

• Logro de resultados
previstos del SGA,
6.1.4 • Planificación
de Acciones
• Desempeño eficaz del SGA,
• Eficacia de las acciones en
• Otros…
el SGA
• Otros…
Planificar la manera de: Al planificar se debe considerar las opciones

• Integrar e implementar acciones tecnológicas y sus requisitos financieros,
en los procesos del SGA. operacionales y de negocio.
• Evaluar la eficacia de las acciones
75
La Organización debe asegurar, sean:
A) Coherentes con la política Requisitos

legales y otros
Aspectos
Ambientales
significativos
B) Medibles
Riesgos y
Oportunidades
C) Objeto de seguimiento
Objetivos de
Ambientales D) Comunicados a todos los niveles
6.2 /6.2.1 Objetivos Ambientales
E) Actualizados
F) Documentados
Para los niveles y funciones de la organización, teniendo en cuenta:

• Aspecto Ambientales,
• Requisitos legales, y
• Otros requisitos asociados,
• Riesgos y oportunidades.
76
Planificar los objetivos, determinando:

• Que se va hacer
Planificación
• Que recursos se requieren
de los • Quien será responsable
Objetivos • Cuando se finalizara
• Como se evaluaran los resultados, incluidos los indicadores de
6.2.2 seguimiento de los avances para el logro de sus objetivos
ambientales medibles (ver 9.1.1.).
Integrar Acciones, para:

• Lograr los objetivos ambientales en los procesos de negocio
de la organización
77
Objetivo ambiental Meta ambiental

Mejorar y/o reducir el uso de materiales
Ej. Objetivos y peligrosos en nuestras actividades y
Reducir el desperdicio de grasa en línea PG260
en un 2%
Metas procesos
Reducir la generación de residuos Correcta separación de las basuras y residuos
Ambientales peligrosos. en planta 90% min
Reducir, reutilizar y reciclar desperdicios y
Reciclar cartón de desperdicio 80% min.
empaques.
Mejorar la eficiencia en la utilización de la Reciclar hojas de papel utilizado en áreas de
energía y recursos naturales. oficina 95% min
78
EVALUACION DEL
Flujo de 4 5 6 7 8 9 10
ORGANIZACIÓN
ISO 14001
con Planear: Hacer:
Implementar lo planeado
Ciclo PHVA Establecer objetivos y
procesos, además de
objetivos
Actuar:
79
7.
Apoyo
80
El proceso 7 indica las directrices donde la Organización
Debe permiten que funcione correctamente el SGA,

considerando:
¿En que  La provisión de recursos humanos y otros recursos
consiste la adecuados.
Planificación?  La competencia de las personas
 Toma de conciencia en las personas,
 Comunicación interna y externa, y
 Tener información documentada.
A. Los recursos son necesarios para el funcionamiento
eficaz y la mejora del sistema de gestión ambiental y para
mejorar el desempeño ambiental. La alta dirección
debería asegurarse de que se les suministren los recursos
Términos necesarios a quienes tengan responsabilidades en el
sistema de gestión ambiental. Los recursos pueden incluir
básicos Recursos recursos humanos, recursos naturales, infraestructura,
utilizados en tecnología y recursos financieros.
este proceso B. Algunos ejemplos de recursos:
• Humanos incluyen habilidades y conocimiento
especializados,
• Infraestructura edificios, transporte, equipos,
maquinaria, etc.
Son recursos esenciales para la organización. El
desempeño de la organización depende de cómo se
comporten las personas dentro del sistema en el que
Personas trabajan. En una organización, las personas se
comprometen y alinean a través del entendimiento común
de la política ambiental y los resultados deseados por la
organización
Términos Un SGA es más efectivo cuando todos los empleados
básicos entienden y aplican las habilidades, formación, educación
utilizados en y experiencia necesarias para desempeñar sus roles y
Competencia
responsabilidades. Es responsabilidad de la alta dirección
este proceso proporcionar las oportunidades a las personas para
desarrollar estas competencias necesarias.
La toma de conciencia se logra cuando las personas

Toma de
entienden sus responsabilidades y cómo sus acciones
Conciencia
contribuyen al logro de los objetivos de la organización.
La comunicación interna planificada y eficaz (es decir, en
toda la organización) y la externa (es decir, con las partes
interesadas pertinentes) fomenta el compromiso de las
personas y aumenta la comprensión del:
Comunicación
• contexto de la organización,
• las necesidades y expectativas de los consumidores
y otras partes interesadas pertinentes,
Términos • Sistema de Gestión Ambiental
básicos
utilizados en Información y el medio en el que está contenida información
que una organización tiene que controlar y mantener, y el
este proceso medio que la contiene
Nota 1: La información documentada puede estar en cualquier
Información formato y medio, y puede provenir de cualquier fuente.
Documental Nota 2: La información documentada puede hacer referencia a:
— el sistema de gestión de la calidad, incluidos los procesos
relacionados;
— la información generada para que la organización opere
(documentación);
— la evidencia de los resultados alcanzados
84
La Organización debe proporcionar los apoyos necesarios para la

funcionalidad del sistema de gestión ambiental, considerando:
Flujo de 7.1 Recursos 7.2 7.3 7.4 7.5

Apoyos necesarios Personas
competentes
Personas consientes
de sus actividades
Proceso de
comunicación
Documentos para
Operar los procesos
Alineados a Objetivos y
Metas de la Organización
85
Actuar
Planear P8, P9, P10
P4, P5, P6 Verificar
Se desarrolla • Recursos necesarios,
• Requisitos • Resultados previstos del SGA
de la siguiente del SGA • Desempeño eficaz del SGA
• Otros…
Forma …
Hacer
7.1 7.2 7.3 7.4 7.5

Recursos Competencia Toma de Conciencia Comunicación Información documentada
Int. /Ext
86
Determinar y proporcionar los

Recursos recursos necesarios para:
7.1
Establecer
Implementar
Mantener, y
Mejorar Continuamente el SGA

87
La organización debe:
 Determinar la competencia del personal que realiza trabajo que
Competencia afecta el desempeño del SGA y sus capacidad para cumplir
con sus requisitos legales y otros requisitos,
del Personal
7.2  Asegurar que las personas sean competentes con base en la
educación, formación o experiencia
 Tomar acciones para adquirir la competencia y evaluar la
eficacia de las acciones
 Conservar la Información documentada de las competencias
88
La Organización debe asegurar que las personas :

 Entiendan la política del SGA y los objetivos del SGA,
Toma de
 Contribuyan a la eficacia del SGA, incluido beneficio de
Conciencia mejora en el desempeño,
7.3  Entiendan los aspectos ambientales y los impactos
ambientales reales o potenciales asociados con sus trabajos,
 Cumplan con los requisitos del SGA, y sus consecuencias de
no hacerlo
89
 Establecer, implementar y mantener procesos necesarios para la
comunicación interna /externa., e incluya:
o que comunicar
Comunicación o cuando comunicar
Generalidades o a quien comunicar
7.4.1 o como comunicar
 Al establecer los procesos tener en cuenta:
o Los requisitos legales y otros requisitos
o Que la información a comunicar sea coherente con la inf
del SGA, y sea fiable
 Responder: A las comunicaciones pertinentes sobre el SGA
 Conservar: La información documentada sobre las
comunicaciones
90
7.4.2 Comunicación Interna:

a) Informar el SGA en los diferentes niveles y funciones,
Comunicación incluido los cambios al SGA,
b) Asegurar que los procesos de comunicación permita a los
Interna
trabajadores a contribuir a la mejora continua
7.4.3 Comunicación Externa

Comunicar externamente la información del SGA según los
procesos de comunicación y según los requisitos legales y
otros requisitos
91
Considerar la Información documentada solicitada - 7.5.1:
 Por ISO 14001,
 Por la Organización,
 Por las Partes Interesadas,
Información
Crearla y Actualizarla – 7.5.2:
Documental  Con su identificación y descripción
7.5  Con formatos y medios de soporte
 Con su revisión y aprobación
Control de la Información - 7.5.3:

 Su disposición, protección, distribución, almacenamiento,
control de cambios, conservación y disposición
 La Inf externa identificada y controlada
 La Protección contra modificaciones
92
MANUAL
PROCEDIMIENTOS
Estructura
de la
INSTRUCTIVOS
Documentación
de un Sistema
FORMATOS
Ambiental
Nota 1: El numero de niveles puede ajustarse para cumplir con las necesidades de la organización
Nota 2: Puede aplicarse formatos en todos los niveles de la jerarquía
Ref. ISO /TR 10013

93
EVALUACION DEL
Flujo de 4 5 6 7 8 9 10
ORGANIZACIÓN
ISO 14001
con Planear: Hacer:
objetivos
Actuar:
94
8.
Operación
95
Debe cumplir con el tipo y extensión de los controles para

¿En que su operación del SGA, considerando:
consiste la  la naturaleza de las operaciones,
Operación?  los riesgos y oportunidades,
 los aspectos ambientales significativos, y
 los requisitos legales y otros requisitos.
96
Conceptos
→ Conjunto de actividades interrelacionadas o que
básicos para Proceso
interactúan, que transforman las entradas en salidas
este proceso
Documento → Información y el medio en el que está contenida.

97
Controlar cambios planificados y sus consecuencias de cambios no previstos,
tomando acciones cuando sea necesario.
Asegurar los procesos externos:
• Sean controlados y se tenga influencia sobre ellos,
• Definir el tipo y grado de control o influencia, que se aplicara a los procesos
Planificación P4, P5, P6, P7, 6.1, 6.2 P7, P8, P9, P10
y Control • Establecer e implementar, los

procesos necesarios para el SGA,
• Logro de resultados previstos
• Controlar y mantener los
Operacional conforme a criterios establecidos.
• Implementar las acciones de las
procesos conforme a criterios
• Otros…
8.1 clausulas 6.1 y 6.2
En coherencia con la perspectiva del ciclo de vida la organización debe:

a) Establecer controles para asegurar que los requisitos ambientales se aborden en el
proceso de diseño, y desarrollo del producto o servicio, considerando las etapa de su ciclo de vida,
b) Determinar los requisitos ambientales para la compra de productos y servicios, según corresponda,
c) Comunicar los requisitos ambientales a los proveedores y contratistas,
d) Suministrar información de los impactos ambientales potenciales asociados con el transporte o la
entrega, el uso el tratamiento al fin de la vida útil y su disposición final de los productos o servicios
98
Ej. Instrucción
de Manejo y
Recopilación
de Residuos
Peligrosos
99
Ej. Instrucción
de uso
Eficiente de
Agua
100
a) Preparar acciones para prevenir o mitigar los impactos ambientales adversos provocados
por emergencias.
b) Responder a situaciones de emergencia reales,
c) Tomar acciones para prevenir o mitigar las consecuencias de las situaciones de emergencia
Preparación apropiadas a la magnitud de la emergencia e impacto ambiental potencial
y Respuesta P4, P5, P6, P7, 8.1 P9, P10

ante • Establecer, implementar, los • Logro de resultados previstos
Emergencia procesos necesarios para
responder a situaciones
• Controlar y mantener los
procesos ante emergencias,
8.2 potenciales de emergencia
identificadas en clausula 6.1.1
• Otros…
La organización debe prepararse para:

d) Probar periódicamente las acciones de respuesta planificada, cuando sea factible,
e) Evaluar y Revisar periódicamente los procesos y las acciones de respuesta planificadas, después
de que hayan ocurrido situaciones de emergencia o realizado pruebas
d) Proporcionar Información y formación pertinente en relación a la preparación y respuesta
de emergencia según corresponda, a las partes interesadas, y las personas de las operaciones.
101
EVALUACION DEL
APOYO
Flujo de LIDERAZGO DESEMPEÑO
Procesos de 4 5 6 7 8 9 10
ISO 14001 CONTEXTO DE LA PLANIFICACION OPERACION MEJORA
ORGANIZACIÓN
con
Ciclo PHVA Planear: Hacer:
objetivos
Actuar:
102
9.
Evaluación
del
Desempeño
103

Debe asegurar en este proceso, abordar el:
 El seguimiento,
¿En que  La medición,
consiste la  El análisis y
Operación?  La evaluación del sistema de gestión y sus
componentes, es decir la evaluación del desempeño.
También establecer los requisitos para auditar el sistema
de gestión, y la revisión del sistema de gestión por parte de
la alta dirección.
104
Determinación del estado de un sistema , un proceso , un
Seguimiento
producto, un servicio o una actividad.
Medición Proceso para determinar un valor.

Análisis de los hechos, las evidencias y los datos que
Análisis conduce a una mayor objetividad y confianza en la toma de
decisiones.
Conceptos Evaluación del progreso en el logro de los objetivos del
Evaluación
básicos para proyecto.
este proceso Proceso sistemático, independiente y documentado para
obtener evidencias objetivas y evaluarlas de manera
Auditoria
objetiva con el fin de determinar el grado en que se cumplen
los criterios de auditoría
Debería ser nivel superior, y no es necesario que sea una
revisión exhaustiva de información detallada. No es
Revisión por la necesario considerar de una sola vez todos los temas de la
Dirección revisión por la dirección; la revisión se puede llevar a cabo
durante un periodo de tiempo y puede ser parte de
actividades de gestión programadas regularmente
105
Actuar
Planear P10
Verificar
P4, P5, P6, P7, P8,
• Satisfacción del Cliente
• Resultados del SGA
• Requisitos
• Desempeño del SGA, y
Componentes del SGA
de los proceso
• Otros…
de la
Hacer
“Evaluación 9.3
del Revisión del SGA por la
Dirección, a intervalos
planeados
Desempeño”
9.2 /9.2.1 /9.2.2
Auditorias Internas al
Sistema de Gestión Ambiental
a intervalos planificados
9.1 /9.1.1 /9.1.2

Seguimiento, Medición,
Análisis y Evaluación de los
resultados, desempeño y
eficacia de la SGA
106
• Asegurar que los equipos de seguimiento y medición, se mantienen
calibrados o verificados,
• Evaluar el desempeño ambiental y la eficacia del SGA,
P4, P5, P6, P7, P8 • Comunicar interna y externamente el desempeño ambiental, según
procesos de comunicación, y de acuerdo a requisitos legales y otros
9.1.1 Determinar: requisitos,
“Seguimiento, • Qué necesita
seguimiento, medición,
• Conservar la información documentada como evidencia del
seguimiento, la medición, el análisis, y la evaluación.
Medición, análisis y evaluación
• Cual será el método,
Análisis y • Cuándo realizar su
seguimiento y medición,
P4, P5, P6, P7, P8, 9.2, 9.3, P10
Evaluación” • Cuándo se analizara y

evaluara los resultados
• Logro de resultados previstos
• Desempeño Eficaz del SGA
9.1 del seguimiento y su
medición.
• Otros…
• Cuando se evaluara su
desempeño y su eficacia
9.1.2 Establecer, implementar y mantener los procesos para evaluar el cumplimiento

de requisitos legales y otros requisitos, se debe:
• Determinar la frecuencia con la que se evaluara el cumplimiento,
• Evaluar el cumplimiento y emprender las acciones que fueran necesarias,
• Mantener el conocimiento y la comprensión de su estado de cumplimiento,
• Conservar la información documentada como evidencia de los resultados de la evaluación del
cumplimiento
107
Objetivo /Metas Medición Optimización
Ishikawa
Validación de Acciones
Análisis de
los
Resultados Severidad
SUT Urgencia
Tendencia
Plan de Acciones 5 Porque’s
108
P4, P5, P6, P7, P8, 9.1 9.3, P10
“Auditorias • Planear a Intervalos las

• Resultados del SGA
auditorias conforme a
• Eficacia del SGA,
Internas” requisitos de la organización,
• Otros…
y de las Normas – 9.2.1
9.2
Realizar programas de auditoria
9.2.2
Ref. ISO 19011:2018

109
Tener lista de Entradas de la

Revisión por la Dirección
P4, P5, P6, P7,
P8, 9.1, 9.2
P10
• Revisar el sistema a
“Revisión por intervalos planeados, • Resultados del SGA
para verificar la • Desempeño eficaz
la Dirección” efectividad y alineación del SGA
a la dirección • Otros…
9.3 estratégica
Salidas de la revisión por la dirección:

• Conclusiones sobre la eficacia al SGA
• Oportunidades de mejora y al SGA
• Necesidades de cambios en el SGA
• Necesidades de recursos
• Cualquier implicación a la dirección estratégica
110
Como Norma ISO 14001
a) El estado de las acciones de las revisiones por la dirección previas,
b) Los cambios en:
1) las cuestiones externas e internas que sean pertinentes al sistema de gestión
ambiental,
2) las necesidades y expectativas de las partes interesadas, incluidas los requisitos
Entradas de legales y otros requisitos
3) sus aspectos ambientales significativos,
la revisión 4) los riesgos y oportunidades,
por la c) El grado en que se han logrado los objetivos ambientales,
dirección d) La información sobre el desempeño ambiental de la organización, incluidas las
tendencias relativas a:
1) las no conformidades y acciones correctivas,
2) los resultados de seguimiento y medición,
3) cumplimiento de los requisitos legales y otros requisitos,
4) los resultados de las auditorías, la adecuación de los recursos,
e) Adecuación de los recursos
f) Las comunicaciones pertinentes a las partes interesadas, incluidas las quejas
g) Las oportunidades de mejora.
111
EVALUACION DEL
4 5 6 7 8 9 10
Flujo de
CONTEXTO DE LA PLANIFICACION OPERACION MEJORA
Procesos de ORGANIZACIÓN
ISO 14001 y el Hacer:

Planear:
Ciclo PHVA Establecer objetivos y Implementar lo planeado
objetivos
Actuar:
112
10.
Mejora
113
El proceso 10, indica las directrices donde la

Organización
¿En que Debe desarrollar las actividades de mejora, a

consiste la través de:
Mejora  Acciones correctoras,
 Actualización de riesgos, y
 Realización de la mejora continua.
114
Acción Acción correctiva acción para eliminar la causa de una no

Correctiva conformidad y evitar que vuelva a ocurrir.
Mejora
Actividad recurrente para mejorar el desempeño.
Conceptos Continua
básicos para grado en el que se realizan las actividades planificadas y se

este proceso Eficacia
logran los resultados planificados
representación medible de la condición o el estado de las

Indicador
operaciones, la gestión, o las condiciones
Desempeño Desempeño relacionado con la gestión de aspectos

Ambiental ambientales
115
Actuar
Planear P4, P5, P6, P7, P8, P9
P4, P5, P6, P7, P8, P9 Verificar
• Mejora al SGA,
• Resultados
• Resultados previstos del SGA
del SGA
• Otros.
Componentes
Hacer
de la “Mejora” 10.3
Mejora Continua
del SGA
10.2
Incidentes,
Acción Correctiva
ante No Conformidades
10.1
Determinar y seleccionar
Oportunidades de mejora y
sus acciones necesarias
116
Realizar acciones correctivas

Ante No conformidades y conservar la información
10.2
Mejora P4, P5, P6, P7, P8, P9 P4, P5, P6, P7, P8, P9
10.1, Determinar y seleccionar • Resultados del SGA
10.2, las oportunidades
mejora e implementar
de • Mejoras al SGA
• Otros…
10.3. acciones necesarias. 10.1
Tener un procesos para la mejorar continua del

SGA con base en resultados de análisis y evaluación,
y salidas de la revisión por la dirección.- 10.3
117
Objetivos, Metas, Resultados
previstos del SGC, Etc. Su Medición Su Análisis Su Evaluación
Severidad
SUT Urgencia
Tendencia
Método
Revisar No Conformidades Riesgo:
recomendado (Internas /Externas) • Identificación • AMEFD /P
• Matriz Riesgos
• Análisis
para Acciones Evaluar la necesidad de acciones • Evaluación
Correctivas y (acciones inmediatas)
Riesgos No Determinar sus Causas No

Se cumple
(Ishikawa, 5Porque, Etc.) Criterios
Determinar e implementar acciones Si

(acciones correctivas /preventivas)
Seguimiento y Medición
Ok Revisar la eficacia
Eficacia • Semanal, Mensual,
(validación de acciones y mejoras)
• Semestral, Anual, etc.
Si Registro y Archivo
(información de resultados)
118
MÉTODO
5 PASOS 7 DISCIPLINAS 8 DISCIPLINAS 9 PASOS A3
BÁSICO
1. Definición del
1. Definición del 1. Definición del Equipo de 1. Ten presente el problema
P Problema
Problema trabajo 2. Trabajo el problema en equipo 1. Antecedentes
Planear /Defecto
. 2. Descripción del Problema 3. Describe el problema
2. Acciones 3. Acciones contenedoras y

H 2. Acciones 4. Adapta medidas Temporales y
Inmediatas y/o correctivas de corto 2. Situación Actual
Métodos para Hacer Inmediatas
temporales plazo
Comprueba su Eficacia
3. Determinación 5. Investiga las causas

la Solución de V
Verificar
de las Causas
del problema
3. Definición de
Causas
4. Definición de las Causas principales y comprueba que
realmente sean las principales
3. Análisis de Causa
Raíz
Problemas 6. Establecer las medidas

correctivas y comprueba su
4. Acciones 5. Acciones Correctivas
eficacia
correctivas, 4. Acciones 6. Verificación de Acciones 4. Metas y Objetivos
7. Aplica las medidas y Controla
preventivas y Permanentes Correctivas 5. Mejorar Propuesta
A su Eficacia
de 5. Verificación 7. Recomendaciones para 6. Plan de ejecución
Actuar 8. Determina las Medidas que
mejoramiento 6. Control y Evitar Reincidencia 7. Seguimiento y
Eviten la Recurrencia del
5. Verificación y Prevención 8. Felicitación al Equipo por Control
Problema
Seguimiento logros Obtenidos
9. Rendimiento Digno y Éxito del
Equipo
General Motor Chrysler Ford / Nissan Volkswagen Toyota
119
Trilogía de
Juran
120
Final Bibliografía:
 Norma ISO 14001:2015 – Sistema de Gestión Ambiental
gestion@atacertificaciones.org
direccion.ata@gmail.com
www.atacertificaciones.org

1 Pres ISO 14001 1 Oficial R1...

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1

Manual del Participante

A las Organizaciones de:

 “Para cumplir requerimientos legales y mejorar el desempeño

Por que  “Para lograr objetivos estratégicos,

 Proporcionar a las organizaciones un marco de

 El éxito dependerá del nivel de detalle y complejidad del

Cuestiones Contexto de la Organización Necesidades y Expectativas

Alcance del Sistema de Gestión Ambiental

Contiene los requisitos que incluye:

Ciclo de Ciclo de Vida Disposición

Ciclo de Vida: etapas consecutivas e interrelacionadas de un sistema de producto (o servicio),

No se citan referencias normativas. Algunas apoyos como

Aplican los términos y definiciones incluidos en la misma

Contexto Interno / Externo

Liderazgo en el sistema de gestión de la organización

Operación de los procesos

El proceso 4, indica las directrices donde la Organización debe

Combinación de cuestiones internas y externas que pueden

Conceptos Parte Persona u organización que puede afectar, verse afectada,

Conjunto de elementos de una organización

Componentes • Alineamiento al propósito y estrategia

4.1 4.2 4.3 4.4

internas de la organización, tales

Ej. Flujo de Análisis PESTEL

4.2 Partes Interesadas: P

Identificar las Externas

Establecer el P • Establecer, implementar, mantener y mejorar un SGA, e

ansi R Responsabe P Participa

Proceso 4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN

2 4.3.1 IATF Determinación del alcance del sistema de gestión de la calidad Si R

(4.1, 4.2, 4.3)

Implementar Estructurar cada

“Información Documental” a 6 “Información Documental” 5

procesos establecidos. 4.4

7 I nfr a est r ut ur a s Recur sos H um a nos D ocum ent a cion I nd ica d or es

Revi si ón F echa Hi stori al de Cambi os El aboro A probo

Evaluar desempeño del SG, Mejorar (ajustar) el SG, a

A. Indicar en un Mapa General, los Procesos establecidos

ansi R Responsabe P Partic ipa

Proceso 4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN

C. Asegurar la vinculación de los Procesos establecidos, al total de

ansi R Responsabe P Partic ipa

Proceso 4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN

Dirección Ventas Proyectos

Origen Entradas P rinc ipales ac tividades Salidas Rec eptores

- Instalaciones - Director - Procedimiento de Direccion - Indicadores de los procesos del SGC

El proceso 5, indica las directrices donde la Alta Dirección de

El Rol Función que una persona desempeña en un lugar

Es el conjunto de habilidades gerenciales o directivas que un

Desempeño Resultado Medible

Persona o grupo de personas que dirige y controla una

Actuar P6, P7, P8, P9, P10,

5.1 5.2 5.3

C) Asegurar se integren los requisitos del SGA, en los procesos de la

5.1 /5.1.1 E) Asegurar se comunique la importancia de una gestión ambiental

F) Asegurar se logre los resultados previstos del SGA,

G) Comprometer, dirigir y apoyar a que las personas contribuyan a la

H) Asegurar se promueva la mejora continua,

I) Apoyar a otros roles de la dirección para demostrar liderazgo, en la

La Alta Dirección debe:

D) Incluir el compromiso de cumplir con los requisitos legales y otros

E) Incluir el compromiso de mejora continua, para el desempeño