PG Sig 004

Código : PG-SIG-004
PROCEDIMIENTO GENERAL Edición : 8.0

“AUDITORÍAS DEL SIG-DGAC” Vigencia : 31.MAY.2013
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PROCEDIMIENTO GENERAL
“AUDITORÍAS DEL SISTEMA INTEGRADO DE
GESTION DE LA DIRECCIÓN GENERAL DE
AERONÁUTICA CIVIL”
Son documentos controlados, sólo aquellos que están en el Punto de Acceso y aquellas
copias digitales que distribuya formalmente el SIG-DGAC
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Índice de Contenidos
Índice de Contenidos ........................................................................................................ 2
Hoja de Vida ..................................................................................................................... 3
I. Propósito ....................................................................................................................... 7
II. Antecedentes ................................................................................................................ 7
III. Materia......................................................................................................................... 7
Capítulo 1: Alcance. .................................................................................................. 7
Capítulo 2: Definiciones. ........................................................................................... 7
Capítulo 3: Asignación de responsabilidades .......................................................... 12
3.1 Director General de Aeronáutica Civil ............................................................ 12
3.2 Representante de la Dirección General para el SIG-DGAC ........................... 12
3.2 Responsabilidad de la Sección Procesos Institucionales............................... 12
3.3 Responsabilidad de la Sección Sistemas de Gestión .................................... 13
3.4 Auditados ...................................................................................................... 14
3.5. Del Auditor Líder .......................................................................................... 15
3.6. Del Equipo Auditor ....................................................................................... 15
Capítulo 4: Planificación, Ejecución, Control y Seguimiento de las Auditorías Internas
del SIG-DGAC ............................................................................................................ 15
4.1 Generalidades ............................................................................................... 15
4.2 Planificación de Auditorías Internas del SIG .................................................. 15
4.3 Ejecución del proceso de Auditoría Interna del SIG....................................... 17
4.4 Control y seguimiento de las auditorías internas y externas .......................... 21
IV. Vigencia .................................................................................................................... 22
V. Registros Asociados ................................................................................................... 22
VI. Anexos ...................................................................................................................... 22
Anexo I: Descripción del Rol de Auditor y Criterios para la evaluación y selección de
auditores internos del SIG-DGAC. .............................................................................. 23
1. Descripción del Rol de Auditor ............................................................................ 23
2. Selección de Auditores Internos .......................................................................... 28
3. Evaluación de auditores del SIG-DGAC .............................................................. 28
3. Criterios............................................................................................................... 32
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Hoja de Vida
Edición Enmienda
Fecha Descripción del Cambio
N° Nº
0.0 20.FEB.2004 Creación para la certificación del Servicio ATS.
6.0 6-1 26.AGO.2011 En esta edición incorpora las siguientes
modificaciones:
1) Se incorpora al alcance del

procedimiento, los procesos SIEV y
TELECOM.
2) Se cambia la estructura del PG-CAL-

004, de acuerdo a nueva edición PG-
CAL-001. Se cambia “Objetivo” por
“Propósito” y “Referencias” por
“Antecedentes”.
3) Se incorpora a los antecedentes, la

Norma ISO 9001:2008, Manual de
Calidad, Norma ISO 9000, ISO 19011 y
PG-CAL-002.
4) Se agregan definiciones, para una

mayor comprensión. Se definen tres
(03) categorías de hallazgos, “No
Conformidad”, “Observación” y
“Oportunidad de Mejora”. La
Observación toma el carácter de
Potencial No Conformidad y
Oportunidad de Mejora,
recomendaciones que pueden ser o no
adoptadas. El control de estos tipos de
hallazgos se explica en PG-CAL-007.
5) Se redefinen responsabilidades de
“Director DASA y DMC”,
“Representante de la Calidad”.
6) Se cambia “Responsabilidades de la
Sección SGC-DASA”, por
“Responsabilidades de los Encargados
del Procedimiento General Auditorías
Internas”. Se redefinen las
responsabilidades. Estos encargados
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son parte de la Sección SGC-DASA.
7) Se redefinen responsabilidades de
Auditor Líder, Equipo Auditor y
Auditados.
8) Se redefinen contenidos Capítulos 4. Se

separa en Planificación, Ejecución,
Control y Seguimiento de las Auditorias
de Calidad.
9) Se cambia “Apéndice” por “Anexo”.
10) Se retiran del procedimiento los

formularios de registros anexos e
indicadores de gestión; estos quedaran
reflejados como documento del SGC-
DASA. Los registros se referencian en
la Sección Registros Asociados.
11) Anterior Apéndice Nº 2, pasa ser el

Anexo I. Este anexo fue modificado
incorporando nuevos criterios para la
evaluación de los auditores y se
incorpora una nueva evaluación que es
aplicada sólo a los Auditores Líderes
(R-CAL-036).
12) Apéndice Nº 9 pasa a ser el Anexo II.

Este Diagrama de Flujo fue modificado,
según los cambios en el procedimiento.
6.0 6-2 07.JUN.2012 En esta enmienda se incorpora los siguientes
cambios:
1) Se clara en definición de Oportunidad

de mejora, que ésta puede ser
identificada por los funcionarios.
2) En punto 4.1 se agrega que el
tratamiento de No Conformidad, debe
establecer “corrección”, además de
análisis de causa acción correctiva.
3) En apartado 4.3.4 se establece que el
R-CAL-014 puede ser entregado al
momento de la auditoría o enviado con
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Informe de Auditoría. Junto con ello, se

aclara que los R-CAL-035 deben ser
enviados por Auditor Líder al Encargado
del presente Procedimiento (sección
SGC-DASA). Esto también fue
corregido en Anexo I, punto 2 letra c)
eliminando la frase que hacía referencia
a que los auditados remiten la
evaluación del auditor al encargado del
presente procedimiento.
4) En anexo I se cambia referencia al
requisito de acuerdo a la Nueva versión
de la ISO 19011.
5) En Anexo II, se incorpora como
resultado del proceso de auditoria R-
CAL-036.
6) En 4.4, se aclara que el Plan de Acción,
no se remite en caso de no existir
hallazgos de la auditoría.
7.0 7-1 17.JUL.2012 Esta edición incorpora las siguientes
modificaciones:
1) Cambia Propósito, incluyendo el

cumplimiento de los requisitos 4.5.5 de
las Normas ISO 14001 y OHSAS
18001.
2) Se agregan a los antecedentes, las
Normas ISO 14001 y OHSAS 18001.
3) Cambian las referencias de SGC-DASA
a SIG-DGAC.
4) Se alinean las definiciones al SIG-
DGAC.
5) Se agrega en apartado 4.4 lo siguiente:
Para aquellas áreas como logística,
electrónica, electricidad, entre otros,
que no tenga representación a nivel
DASA y/o DMC, deben enviarlas a la
Sección SGC-DASA, al correo
sna@dgac.cl.
6) Se modifica Anexo II, diagrama de flujo,
alineado a las modificaciones
realizadas.
8.0 8-1 Esta edición incorpora las siguientes
modificaciones:
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1) Se ajustan las definiciones y

responsabilidades para abordar el
nuevo alcance del SIG-DGAC.
2) Se redefinen los roles de los auditores,
de acuerdo a Anexo I del presente
procedimiento.
3) Se definen los criterios para la
evaluación de los auditores, auditor
líder y auditor en entrenamiento.
4) Se redefinen los registros asociados.
SIMBOLOGIA PARA IDENTIFICACIÓN →) = Modificación de texto

DE (→
ENMIENDAS AL PROCEDIMIENTO : ↔) = Incorporación de texto
(↔
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I. Propósito
Establecer las directrices y criterios para la planificación, ejecución, control y seguimiento

de las Auditorías Internas del Sistema Integrado de Gestión a los procesos y sitios
declarados en el Alcance del SIG-DGAC, dando cumplimiento a los requisitos 8.2.2 de la
Norma NCh-ISO 9001:2009, 4.5.5 de las Normas NCh-ISO 14001:2005 y NCh
18001:2009. Incluyendo el establecimiento de las directrices y criterios para informar y
dar seguimiento a los resultados de las auditorías externas al SIG-DGAC.
II. Antecedentes
Manual SIG-DGAC.
PG-SIG-001 “Control de los Documentos del SIG-DGAC”.
PG-SIG-002 “Control de los Registros del SIG-DGAC”.
PG-SIG-006 “Control del Producto No Conforme del SIG-DGAC¨.
PG-SIG-007 “Para Acciones Correctivas y/o Preventivas del SIG-DGAC¨.
III. Materia
Capítulo 1: Alcance.
Aplica a todas las Auditorías de los procesos y sitios declarados en el alcance del
Sistema Integrado de Gestión de la Dirección General de Aeronáutica Civil.
Capítulo 2: Definiciones.
Área: Refiérase a los servicios responsables de los procesos declarados en el

alcance del Manual del SIG-DGAC; estas son:
ATC: Servicios Control de Tránsito Aéreo.

SV: Servicio de Vuelo.
SSEI: Servicio de Seguridad, Salvamento y Extinción de Incendio en
aeronaves.
AVSEC: Servicios de Seguridad de la Aviación Civil.
CFA: Servicios de Certificación y Fiscalización de Aeródromos.
MET: Servicios de Meteorología Aeronáutica.
SMNA: Servicios de Meteorología No Aeronáutica.
AIS/MAP: Servicio de Información Aeronáutico.
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TELECOM: Servicios de Telecomunicaciones Aeronáuticas.

SIEV: Servicio de Inspección en Vuelo.
LIC: Servicio de Otorgamiento de Licencias.
PREVAC: Prevención de Accidentes, Incidentes de Aviación e
Infraccional.
SCA: Servicios de Certificación de Aeronaves.
SCE: Servicio de Certificación de Empresas
PSN: Servicios de Normativas de Seguridad Operacional.
MNAE: Servicios del Museo Nacional Aeronáutico y del Espacio.
SERVICIOS DE APOYO: Incorporan, electricidad, electrónica, logística,
casino y todas aquellas áreas que no se mencionen anteriormente.
Nota: En el caso de los AP/AD, se considera la operación del Comité SIG Local,
que incorpora el tratamiento de los aspectos asociados a temas transversales a la
unidad.
Auditoría: proceso sistemático, independiente y documentado para obtener

evidencias de la auditoría y evaluarlas de manera objetiva con el fin de determinar
el grado en que se cumplen los criterios de auditoría.
Auditoría del SIG: Auditoría de primera, segunda o tercera parte que incorpora la
revisión del cumplimiento de los requisitos de las normas NCh-ISO 9001:2009,
NCh-ISO 14001:2005 y/o NCh 18001:2009, combinados o por separado.
Auditoría Interna del SIG: auditoría de primera parte. Auditoría al SIG-DGAC,

realizada por Auditores Internos del SIG-DGAC, o por auditores externos que
actúan como internos del SIG-DGAC.
Auditoria Externa del SIG: auditoría de segunda y/o tercera parte realizada al
SIG-DGAC.
Nota: Las auditorías externas incluyen lo que se denomina generalmente

auditorías de segunda y tercera parte. Las auditorías de segunda parte se llevan
a cabo por partes que tienen un interés en la organización, tal como los clientes, o
por otras personas en su nombre. Las auditorías de tercera parte se llevan a cabo
por organizaciones auditoras independientes y externas, tales como las que
proporcionan la certificación / registro de conformidad con las Normas NCh-ISO
9001:2009, NCh-ISO 14001:2005 y/o NCh 18001:2009..
Auditor Interno del SIG: persona que lleva a cabo una Auditoría Interna al SIG-
DGAC.
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Auditor Líder: es un auditor interno del SIG designado para conducir una o más
auditorías internas del SIG.
Auditor en Entrenamiento: personal capacitado y en proceso de entrenamiento

para formar parte del cuerpo de auditores internos del SIG-DGAC. Este se
encuentra bajo la supervisión de un auditor interno del SIG.
Auditado: organización que es auditada.
Competencia: habilidad para aplicar conocimientos y habilidades para alcanzar

los resultados esperados.
Conformidad: cumplimiento de un requisito1.
Conclusiones de la auditoría: resultado de una auditoría tras considerar los

objetivos de la auditoría y todos los hallazgos de la auditoría.
Criterios de la auditoría: conjunto de políticas, procedimientos o requisitos

utilizados como referencia frente a la cual se compara la evidencia objetiva de la
auditoría.
Equipo auditor: dos o más auditores internos responsables de llevar a cabo las
auditorías contempladas en el Programa de Auditorías Internas del SIG-DGAC.
Evidencia objetiva: datos que respaldan la existencia o veracidad de algo. Por

ejemplo: datos obtenidos en base a la observación, medición, ensayo, prueba u
otros medios.
Evidencia de auditoria: registros, declaraciones de hechos o cualquier otra

información que son pertinentes para los criterios de auditoría y que son
verificables.
Experto Técnico: persona (Personal del Alcance) que aporta conocimientos o

experiencia específicos al equipo auditor. .
Guía: persona designada por el auditado para asistir al equipo auditor.
Hallazgos de auditoría: resultados de la evaluación de la evidencia de la

auditoría recopilada frente a los criterios de auditoría.
1
Requisito: Necesidad o expectativa establecida, generalmente implícita u obligatoria. Expresión
en el contenido de un documento formulando los criterios a cumplir a fin de declarar la
conformidad con el documento, y para los que no se permite ninguna desviación.
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Informe de auditoría: medio normalizado para plasmar los hallazgos detectados

en una Auditoría, de conformidad con el criterio de la misma.
Lista de Verificación: instrumento de apoyo para el auditor, conteniendo

preguntas claves con respecto al proceso de auditoría, para evaluar el grado de
cumplimiento del SIG-DGAC y normativa atingente al área a auditar.
No Conformidad: incumplimiento de un requisito.
Observación: se denominan de esta forma las No Conformidades potenciales,

detectadas durante la operación de los procesos del alcance del SIG-DGAC
(pueden y deben ser identificadas por los propios funcionarios que actúan en los
procesos) o durante la realización de auditorías internas o externas y que deben
tratarse a través del mecanismo de indicado para ello en PG-SIG-007.
Observador: persona que acompaña al equipo auditor pero que no audita.
NOTA 1 Un observador no es parte del equipo auditor y no influye ni interfiere en

la realización de la auditoría.
NOTA 2 Un observador puede designarse por el auditado, una autoridad

reglamentaria u otra parte interesada que testifica la auditoría.
Oportunidad de mejora: se denominan de esta forma a las recomendaciones,

que no corresponden a No Conformidad u Observación. La oportunidad de
mejora debe ser emitida en la situación en que, siendo conforme el proceso o
actividad, los auditores o personal de los procesos identifican situaciones que
pueden ser modificadas u optimizadas con la finalidad de lograr mejoras en el
proceso o actividad. Estas pueden ser o no adoptadas, y en el caso de ser
adoptadas se registrará en mecanismo indicado para ello en PG-SIG-007. Estas
pueden ser identificados por los propios funcionarios que actúan en los procesos
o durante la realización de auditorías internas o externas.
Personal del Alcance: funcionarios de la DGAC, dentro del alcance del SIG-
DGAC.
Plan de Auditoría: descripción de las actividades y de los detalles acordados de

una auditoría.
Plan de Acción: registro que indica el resumen de las medidas que adopta el
auditado frente a las No Conformidades, Observaciones y Oportunidades de
Mejora levantadas en una Auditoría.
Producto: resultado de un proceso. Cualquier resultado previsto de un proceso.
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Nota: Existen cuatro categorías genéricas de productos:
Servicios (por ejemplo, transporte);

Software (por ejemplo, programas de computador, diccionario);
Hardware (por ejemplo, parte mecánica de un motor);
Materiales procesados (por ejemplo, lubricante).
Producto No Conforme: producto que no es conforme con los requisitos.
Programa de Auditoría: conjunto de una o más auditorías planificadas para un

período determinado y dirigidas hacia un propósito específico.
Punto de acceso: sitio de la intranet Institucional, en el que se encuentra

disponible la documentación vigente del SIG-DGAC. El Punto de Acceso es el
siguiente:
http://sglmovil/siga
Reunión de apertura: reunión del equipo auditor con el jefe y otros funcionarios
del departamento, unidad o área auditada, responsables de los procesos y sitios
a auditar, para informar el objetivo y alcance de la auditoría interna del SIG-
DGAC, explicar la manera de actuar durante la auditoría y aclarar cualquier duda
o inquietud de los auditados.
Reunión de clausura: reunión del equipo auditor con el jefe y otros funcionarios
del departamento, unidad o área auditada, responsables de los procesos a
auditar, para informar de los resultados obtenidos en una auditoría interna del
SIG-DGAC.
Seguimiento: actividad realizada para determinar el grado de cumplimiento o

implementación de las acciones definidas para el tratamiento de las
oportunidades de mejora y solución de las No Conformidades y Observaciones
evidenciadas en una Auditoría.
Unidad: Denominación de los sitios del alcance del SIG-DGAC. Para los
aeródromos y/o aeropuertos se identificará con el código OACI, esto incluye a las
zonales que se sitúen dentro de los mismos. Para los demás sitios se definirán
según lo siguiente:
Complejo AMB: Subdepartamento Inspección en Vuelo, SCEL, Logística,

Zonal Central, Bienestar Social, CMAMB, Transporte Publico,
Complejo Aeronáutico Central: Edificio Aeronáutico Central y las
dependencias aledañas.
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DPA: lugar donde se desarrollan los procesos del área de Prevención de

Accidentes e Incidentes Aéreos.
DASA (incluye Centros de Control de Aérea Santiago y Oceánico).
Museo Nacional Aeronáutico y del Espacio.
Dirección Meteorológica de Chile.
Capítulo 3: Asignación de responsabilidades
3.1 Director General de Aeronáutica Civil
a) Asegurar la asignación de los recursos necesarios para la ejecución del

Programa de Auditorías Internas del SIG-DGAC.
3.2 Representante de la Dirección General para el SIG-DGAC
b) Gestionar los recursos necesarios asignados para la ejecución del Programa

de Auditorías Internas del SIG-DGAC.
c) Revisar el Programa de Auditorías Internas del SIG-DGAC, y avance al

Director General.
d) Difundir el Programa de Auditorías Internas del SIG-DGAC.
e) Velar por el cumplimiento de los requisitos, y asegurar que el personal del

alcance cumpla con las directrices establecidas.
f) Informar al Comité del SIG, de aspectos relevantes del proceso de auditoría a

través de la Revisión del SIG-DGAC por la Dirección General.
3.2 Responsabilidad de la Sección Procesos Institucionales
a) Proponer la elaboración y/o actualización del presente procedimiento y registros

asociados al mismo.
b) Planificar, elaborar y ejecutar el Programa de Auditorías Internas del SIG-DGAC

en conjunto con la Sección Sistemas de Gestión del DASA.
c) Controlar y dar seguimiento al Programa de Auditorías Internas del SIG-DGAC.
d) Definir los Criterios de Auditoría, el alcance y el método a emplear.
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e) Elaborar e informar el Plan de Auditoría Interna. Su aprobación será

responsabilidad del Jefe de la Sección Procesos Institucionales, a excepción de
las auditorías que se efectúen en los aeródromos y aeropuertos, donde la
elaboración del Plan de Auditoría será de responsabilidad de la Sección
Sistemas de Gestión.
f) Informar Plan de Auditoria Externas.
g) Revisar los Informes de Auditoria Interna y Externa antes de su envío. Estos son
firmados, en el caso de las auditorías internas, por el Auditor Líder y Jefe de
Sección Procesos Institucionales.
h) Nominar al Auditor líder y Auditores Internos del SIG, para cada auditoría. En
aquellas auditorías que se realicen en aeródromos y aeropuertos, los auditores
serán nominados por la Sección Sistemas de Gestión,
i) Evaluar el desempeño de los Auditores Líderes. En particular aquellas auditorías

que se realicen en aeródromos y aeropuertos, los auditores Lideres serán
evaluados por la Sección Sistemas de Gestión,
j) Entrenar y actualizar las competencias de los Auditores Internos, cuando sea

necesario, en conjunto y con el apoyo de la Sección Sistemas de Gestión del
DASA.
k) Conservar los registros relacionados al Plan de Auditoria, Informe de Auditoria y

Plan de Acción. En aquellas auditorías que se realicen en aeródromos y
aeropuertos, el Plan de auditoría, informe de Auditoría y Plan de Acción los
registros serán conservados por la Sección Sistemas de Gestión,
l) Verificar que los Planes de Acción definidos por los departamentos, unidades y
áreas auditadas, son consistentes en relación a las actividades incluidas y dan
respuesta a los hallazgos registrados en los Informes de Auditoría, previa
verificación del coordinador Departamental correspondiente.
m) Asesorar al Representante de la Dirección General para el SIG en materias del

presente procedimiento.
3.3 Responsabilidad de la Sección Sistemas de Gestión
a) Programar las auditorías de los aeródromos y aeropuertos para su incorporación

en el presupuesto.
b) Planificar, elaborar y ejecutar el Programa de Auditorías Internas del SIG-DGAC

en conjunto con la Sección Procesos Institucionales.
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c) Nominar al Auditor líder y Auditores Internos del SIG, para aquellas auditorías
que se realicen en aeródromos y aeropuertos.
d) Apoyar a la Sección Procesos Institucionales en el entrenamiento y actualización

de las competencias de los Auditores Internos, cuando sea necesario.
e) Verificar que los Planes de Acción definidos por el DASA, aeropuertos,

aeródromos y áreas auditadas, son consistentes en relación a las actividades
incluidas y dan respuesta a los hallazgos registrados en los Informes de Auditoría.
3.4 Auditados
a) Tomar conocimiento del Programa Anual de Auditoría Interna del SIG-DGAC

así como del, Plan de Auditoría, definido para cada auditoria en particular.
b) Facilitar y colaborar con el desarrollo del proceso de Auditoría del SIG.
c) Responder veraz y oportunamente a las consultas que le formulen los

auditores.
d) Proporcionar la información solicitada por los auditores, referente al proceso

que se esté auditando.
e) Prestar asistencia al Equipo Auditor, proporcionando en caso de ser

requerido, lo siguiente:
Espacio para el trabajo, preferentemente con condiciones de

privacidad.
Acceso a las instalaciones y zonas restringidas, previa coordinación.
Acceso a los registros y documentación, ver punto g).
Facilitar la disponibilidad del personal para responder en las

Auditorías.
Transporte para los miembros del Equipo Auditor durante la auditoría.
Facilitar un guía, en caso de ser necesario.
f) Elaborar un Plan de Acción para Auditoría del SIG que evidencie las medidas
que se propone adoptar para solucionar los hallazgos de ésta.
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g) En caso de ser necesario, elaborar un acuerdo de confidencialidad para

salvaguardar la seguridad de la información, al acceder, como parte del
proceso de auditoría, a documentos que contienen información de carácter
confidencial o secreto.
3.5. Del Auditor Líder
De acuerdo a lo descrito en Anexo I.
3.6. Del Equipo Auditor
De acuerdo a lo descrito en Anexo I.
Capítulo 4: Planificación, Ejecución, Control y Seguimiento de las Auditorías

Internas del SIG-DGAC
4.1 Generalidades
Las Auditorías Internas del SIG-DGAC, se realizan por Unidad. Se designa un equipo
auditor, junto con un Auditor Líder, quienes tendrán la responsabilidad de clasificar los
hallazgos de la auditoría.
La comunicación, registro del tratamiento y control de los hallazgos, se describe en PG-
SIG-007.
Los hallazgos que se detecten producto de Auditorías Externas del SIG, deben proceder
según lo establecido en apartado 4.4 del presente procedimiento.
4.2 Planificación de Auditorías Internas del SIG
4.2.1 Elaboración del Programa de Auditoría Internas del SIG-DGAC
La Sección Procesos Institucionales es responsable de elaborar durante el primer

trimestre de cada año, en coordinación con la Sección Sistemas de Gestión, Sección
Medio Ambiente DASA y Sección Prevención de Riesgos de Recursos Humanos, el
Programa de Auditorías Internas a través de formulario de registro identificado como
R-SIG-009 “Programa de Auditorías del Sistema de Gestión”, que debe asegurar que
se realicen las auditorías programadas, para lo cual toma en consideración los siguientes
aspectos:
Estado y la importancia de los procesos y las áreas a auditar.

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Resultados de Auditorías previas.
Resultados de las evaluaciones de riesgos, incluyendo los incluidos en la Matriz

de Riesgo Institucional.
Cuando se hayan producido cambios significativos en el SIG-DGAC.
Existencia de evidencias objetivas que indiquen el potencial perjuicio del nivel de

calidad de los productos, o afectaciones al desempeño ambiental y de seguridad
y salud de las personas en los sitios de trabajo.
Necesidad de verificar la implementación de Acciones Correctivas y Acciones

Preventivas.
Disponibilidad de recursos de la Organización.
Impacto de los procesos en los clientes y otras partes interesadas.
Los aspectos anteriores, deben quedar referenciados en el mismo Programa, como

evidencia de que han sido considerados en la elaboración de éste.
Las Auditorías Internas del SIG-DGAC pueden ser completas o parciales2 de acuerdo
con el estado de avance del SIG-DGAC, y su calendarización se puede adecuar; en
función de los resultados obtenidos durante la ejecución del Programa.
El Programa de Auditoría se puede complementar con auditorías no programadas, si el

Representante de la Dirección General para el SIG así lo determina; esto se puede dar
como resultado de una modificación significativa en los procesos, incorporación de
nuevos procesos, o como resultados de las revisiones por la Dirección General.
El Programa de Auditorías, es aprobado por el Director General de Aeronáutica Civil y

difundido por la Sección Procesos Institucionales.
Nota 1: Los recursos para la realización de las auditorias internas del SIG-DGAC, se
asignan a la Sección Sistemas de Gestión del DASA.
Nota 2: los Jefes de Unidades podrán coordinar y efectuar Auditorías Internas a las áreas
que se desarrollan en la misma, como una forma de realizar seguimiento a acciones
correctivas y/o preventivas o como herramienta para mejorar el desempeño de sus
procesos; en caso de que esta opción se materializara, se debe coordinar con la Sección
Sistemas de Gestión del DASA.
4.2.2 Designación de los Equipos de Auditores
2
Completas o parciales, de acuerdo a los requisitos de las normas.
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La Sección Procesos Institucionales es responsable de la selección y nominación del

Auditor Líder y Equipos de Auditores, previo análisis de sus competencias formales
requeridas para esta función, según los criterios para la “Selección y Evaluación de
Auditores”, establecidos en Anexo I. Para el caso de aeródromos y aeropuertos, esta
labor es realizada por la Sección Sistemas de Gestión.
El número de auditores por equipo de auditoría puede variar dependiendo de la magnitud

y complejidad de los procesos y unidades a auditar.
En el Equipo Auditor, se pueden incluir Auditores en Entrenamiento, y cuando sea
preciso, Expertos Técnicos. A estos se pueden agregar guías (funcionario de la unidad
auditada designado para acompañar a los auditores durante proceso de auditoría); éstos
no forman parte del Equipo Auditor y no deben influir ni interferir en la realización de la
auditoría.
El Representante de la Dirección General delega autoridad en el Jefe de la Sección

Procesos Institucionales y Jefe de Sección Sistemas de Gestión del DASA, para
autorizar la incorporación de los observadores; esta designación se realiza a través de
Plan de Auditoría.
4.3 Ejecución del proceso de Auditoría Interna del SIG
4.3.1 Plan de Auditoría Interna
La Sección Procesos Institucionales elabora el Plan de Auditoría en conformidad al

Programa de Auditoría Aprobado, en formulario de registro identificado como R-SIG-010
“Plan de Auditoría Interna del Sistema de Gestión”.
El Plan de Auditoría Interna es aprobado por el Jefe de Sección Procesos Institucionales,

quien debe remitirlo a la Unidad con cinco (05) días hábiles de anticipación, para ser
puesto en conocimiento de los auditados.
Para cada auditoría, la Sección Procesos Institucionales puede generar una Lista de
verificación, la cual se pondrá a disposición del equipo auditor, para su aplicación
durante la auditoría. Para esta lista se utiliza formulario de registro R-SIG-011 “Lista de
Verificación de Auditoría del Sistema de Gestión”
Esta Lista de Verificación no es exhaustiva, los Auditores Internos del SIG pueden, en
caso que lo estimen pertinente, y en función de lograr los objetivos de a auditoria,
incorporar preguntas a la lista, o realizar durante las entrevistas las preguntas que a su
juicio sean convenientes, siempre dentro del alcance del Plan de Auditoría Interna.
La Sección Procesos Institucionales organiza la documentación necesaria para el

proceso de auditoría, incluyendo la relativa al desempeño de los procesos, productos no
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conformes, quejas de clientes y otras, enviando al Auditor Líder y Equipo Auditor, al

menos, la documentación siguiente:
Plan de Auditoría Interna.
Lista de Verificación.
Informes de Auditorías Internas y/o Externas, anteriores.
Plan de Acción, anterior.

Para el caso de aquella documentación mencionada anteriormente referente a
aeropuertos, aeródromos y al Departamento Aeródromos y Servicios Aeronáuticos, será
proporcionada por la Sección Sistemas de Gestión.
4.3.2 Coordinación del Equipo Auditor
El Auditor Líder coordina, de manera personal o remota, con el equipo auditor lo

siguiente:
Responsabilidades asignadas.
Método de trabajo para ejecutar el Plan de Auditoría Interna del SIG.
Revisión Lista de Verificación.
Revisión Informes de Auditoria Anteriores.
Asignación de tareas y áreas a auditar por cada Auditor.
Preparación de una lista de preguntas o información adicional, de ser necesario.
4.3.3 Reunión de Apertura
La Reunión de Apertura debe incluir las actividades y participantes siguientes:
Participación del Jefe de la Unidad y responsables de los procesos a auditar.
Presentación de los miembros del Equipo Auditor, indicando sus antecedentes,

así como los expertos técnicos y/u Observadores.
Informa objetivo y alcance de la Auditoría Interna, confirmando el Plan de

Auditoría Interna.
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Descripción del proceso de auditoría (cronograma de trabajo) y metodología de

recopilar información.
Se explica el sistema de notificación de los hallazgos y la clasificación de estos.
De ser necesario, solicitar un guía para el equipo o para cada auditor.
Indicación de quién audita cada área.
Dar a los participantes la oportunidad de manifestar eventuales consultas

respecto a la Auditoría.
Declarar la confidencialidad de la Auditoría y concretar los acuerdos de

confidencialidad, que se estimen pertinentes.
Acordar los arreglos para la Reunión de Clausura (lugar, fecha, hora, y

participantes).
Tomar registro de los participantes a la reunión. Este registro es parte del Informe
de Auditoría y se incluirá como anexo.
4.3.4 Reunión de Clausura
La Reunión de Clausura, debe contar en lo posible con la participación de las mismas

personas que asistieron a la Reunión de Apertura, se deben presentar los hallazgos y
resultados y conclusiones obtenidos, asegurando que los auditados los comprendan.
La Reunión de Clausura debe incluir las actividades siguientes:
Agradecer la cooperación a las personas auditadas.
Reiterar la confidencialidad de la Auditoría y el cumplimiento de los acuerdos de

confidencialidad pactados, en caso de presentarse.
Informar los hallazgos y su clasificación.
Invitar a los participantes a debatir puntos específicos y efectuar las

observaciones que estimen pertinentes.
Informar la fecha de entrega de Informe de Auditoría.
Informa que la entrega de los R-SIG-014 “Solicitud de Acciones Correctivas

y/o Preventivas” de los hallazgos para su tratamiento, se realizará en conjunto
con Informe de Auditoría. No obstante lo anterior, en caso de que estén
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disponibles, pueden y se recomienda que sean entregados en la reunión de

cierre. Para ello orientarse a través de PG-SIG-007 “Implementación de Acciones
Correctivas y Preventivas del SIG-DGAC”.
Tomar registro de los participantes a la reunión, el cual es parte del informe de

Auditoría y se incluirá como anexo.
Informar a los representantes de las áreas de la unidad auditada, que posterior al

término de la auditoría serán contactados por el personal de la Sección Procesos
Institucionales, quienes realizarán una encuesta en línea o en forma telefónica,
para evaluar al auditor interno que los entrevistó. El formato de la encuesta en
línea se denomina R-SIG-035 “Evaluación del Auditor SIG-DGAC”.
4.3.5 Elaboración del Informe de Auditoría
Finalizada la auditoría, el Auditor Líder debe elaborar el Informe de Auditoría Interna del
SIG a través del formulario de registro R-SIG-012 “Informe de Auditoría del Sistema
de Gestión” y debe remitirlo a la Sección Sistemas de Gestión a más tardar 5 (cinco)
días hábiles después de ejecutada la auditoría, para el caso de ser una auditoría
efectuada a los aeródromos y aeropuertos del alcance, y en cualquier otro caso, debe
ser remitido a la Sección Procesos Institucionales, en el mismo plazo indicado
anteriormente.
Luego de ello, las Secciones Procesos Institucionales o Sección Sistemas de Gestión,

según corresponda el alcance de la auditoría, procede al análisis del Informe de
Auditoría.
Si surge la necesidad de modificar3 el Informe de Auditoría del Sistema Integrado de

Gestión, se le comunica al Auditor Líder, procediendo a establecer los cambios, para el
posterior envío al jefe de la Unidad auditada.
Si no hay cambios, se remite el Informe de Auditoría Interna del SIG-DGAC al jefe de la

Unidad auditada. Este envío debe ser realizado por la Sección Procesos Institucionales,
por ello la Sección Sistemas de Gestión enviará los Informes de su competencia,
revisados, a más tardar 10 (diez) días hábiles después de realizada la auditoría.
El periodo establecido para envío del Informe de Auditoría Interna del SIG-DGAC a los
auditados, es a más tardar 12 (doce) días hábiles, a contar de la fecha de realización de
la reunión de clausura de la Auditoría Interna.
3
Las modificaciones sólo pueden ser de forma y/o redacción. En ningún caso se pueden agregar
nuevos hallazgos luego de realizada la Reunión de Clausura.
Página : 21 de 33
4.3.5 Confidencialidad y envío del Informe de Auditoría Interna del SIG-DGAC
El Informe de Auditoría del Sistema de Gestión debe ser tratado de manera confidencial,
para ello se debe considerar lo siguiente:
El informe debe contener los hallazgos de auditoría detectados, incluyendo las

fortalezas y debilidades de cada unidad.
Éste debe ser remitido tanto a la Unidad auditada, como a los responsables de
los procesos a nivel central, con copia a los Coordinadores Departamentales
correspondientes.
El informe de auditoría debe ser resguardado y protegido por la Sección

Procesos Institucionales.
4.4 Control y seguimiento de las auditorías internas y externas
La metodología para el tratamiento, control y seguimiento de los hallazgos se describe

en PG-SIG-007.
Junto con lo anterior, las unidades deben dar respuesta través de Formulario de Registro
R-SIG-038 “Plan de Acción del Sistema de Gestión” el que debe ser elaborado por
cada por unidad y auditoría, y debe incorporar el detalle de las acciones implementadas
o programadas para implementar, y debe ser enviado al correo, sig@dgac.cl, de la
Sección Procesos Institucionales, en el caso de aeródromos y aeropuertos este correo
electrónico debe ir con copia a la Sección Sistemas de Gestión del DASA.
El plazo para envío del Plan de Acción, es de 20 (veinte) días hábiles a partir de la fecha
de recepción del Informe de Auditoría del SIG4.
Nota 1: para aquellos hallazgos, en los que se demuestre que se les puede dar solución
a nivel local (áreas de los Aeropuertos, aeródromos, Centros Meteorológicos, ACCS y
ACCO), se debe consultar a las Secciones DASA y DMC, correspondientes, qué
acciones se van a seguir respecto a éstos e incorporarlas a este registro. En la próxima
auditoría programada a las unidades, se debe realizar el seguimiento a las tareas
informadas a través del Plan de Acción.
Nota 2: En caso de que Informe de Auditoría no establezca hallazgos en una o más

áreas auditadas, no es necesario dar respuesta dentro del Plan de Acción de aquellas
áreas.
4
El plazo para dar respuesta al Informe de Auditoría Interna, aplica también para los Informes de
Auditoría Externa al SIG-DGAC.
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IV. Vigencia
El presente documento entra en vigencia a partir de la fecha de Aprobación registrada en

la portada del mismo.
V. Registros Asociados
R-SIG-009 “Programa de Auditorías del Sistema de Gestión”.
R-SIG-010 “Plan de Auditoría del Sistema de Gestión”.
R-SIG-011 “Lista de Verificación de Auditoría del Sistema de Gestión”.
R-SIG-012 “Informe de Auditoría Interna del Sistema de Gestión”
R-SIG-021 “Evaluación de Auditor en Entrenamiento”
R-SIG-022 “Registro de Competencias de los Auditores Internos del Sistema de

Gestión”
R-SIG-035 “Evaluación del Desempeño del Auditor SIG-DGAC”
R-SIG-036 “Evaluación del Desempeño del Auditor Líder”
R-SIG-038 “Plan de Acción del Sistema de Gestión”
VI. Anexos
Anexo I: Descripción del Rol de Auditor y Criterios para la evaluación y selección

de auditores internos del SIG-DGAC.
Página : 23 de 33
Anexo I: Descripción del Rol de Auditor y Criterios para la evaluación y selección

de auditores internos del SIG-DGAC.
1. Descripción del Rol de Auditor
DESCRIPCIÓN DEL ROL DE AUDITOR EN ENTRENAMIENTO DEL SIG-DGAC

Rol Auditor en Entrenamiento del Sistema Integrado de
Gestión
Función Principal Realizar auditorías a las unidades en las que haya sido
designado a desempeñar el rol de auditor en entrenamiento
del Sistema Integrado de Gestión, de acuerdo a
procedimiento PG-SIG-004.
Desglose funciones a) Cumplir las instrucciones y directrices dadas por el auditor
a cargo de su desempeño, y aplicar la metodología
establecida para las Auditorías Internas del SIG, bajo
supervisión.
b) Mantener su independencia respecto de los auditados y

actuar siempre dentro del ámbito de los Principios de
Auditoría y lo establecido para las Auditorías Internas del
SIG-DGAC.
c) Estudiar, Revisar, Ampliar (bajo la supervisión de un

Auditor) y Aplicar las Listas de Verificación.
d) Documentar los hallazgos identificados, incluyendo toda

la evidencia recolectada e informar los resultados al Auditor
que supervisa su trabajo.
e) Cooperar con el Auditor Líder y prestarle asistencia en

todo momento.
f) Apoyar al Auditor Líder en la elaboración del Informe de

Auditoría Interna del SIG-DGAC.
Dependencia directa Auditor Interno a cargo (operativa a los efectos de la

Auditoría)
Supervisión directa No Aplica
sobre
Educación Base Profesional o técnico titulado de una Entidad Estatal o
reconocida por el Estado.
COMPETENCIAS
Página : 24 de 33
Conocimientos a) Haber aprobado curso de implementación y

documentación de Sistemas Integrados de Gestión o su
equivalente (se pueden considerar cursos en las normas
ISO 9001, OHSAS 18001 e ISO 14001 por separado o
combinadas) con nota igual o superior a 5,6 en escala de 1
a 7. En los casos que sólo aplique calidad, será necesario
haber aprobado curso de ISO 9001 o equivalente, con nota
igual o superior a 5,6 en escala de 1 a 7.
b) Haber aprobado curso de Auditor según la norma ISO
19011 con nota igual o superior a 5,6 en escala de 1 a 7.
Experiencia No Aplica
Habilidades y destrezas Criterios Escala (1 a 5)
1. Trabajo en equipo. 4
2. Orientación al Servicio. 4
3. Comunicación efectiva. 4
4. Liderazgo 3
5. Asesoría. 3
6. Aprendizaje continúo. 4
7. Adaptabilidad 4
8. Concientización Organizacional. 4
9. Integridad. 4
10. Análisis / Evaluación de Problemas y 3
soluciones
DESCRIPCIÓN DEL ROL DE AUDITOR INTERNO DEL SIG-DGAC

Rol Auditor Interno del Sistema Integrado de Gestión
Función Principal Realizar auditoría a las unidades en las que haya sido
designado a desempeñar el rol de auditor del Sistema
Integrado de Gestión, de acuerdo a lo establecido en el
procedimiento PG-SIG-004.
Funciones Específicas a) Cumplir las instrucciones y directrices dadas por el Auditor

Líder, y aplicar la metodología establecida para las
Auditorías Internas del SIG.
b) Mantener su independencia respecto de los auditados y

actuar siempre dentro del ámbito de los Principios de
Auditoría y lo establecido para las Auditorías Internas del
SIG-DGAC.
Página : 25 de 33
c) Estudiar, Revisar, Ampliar (en caso pertinente) y Aplicar

las Listas de Verificación.
d) Cumplir las responsabilidades asignadas de forma

eficiente, con objetividad, confidencialidad e imparcialidad.
En caso de ser necesario, firmar los acuerdos de
confidencialidad que se consideren necesarios.
e) Documentar los hallazgos identificados, incluyendo toda la

evidencia recolectada e informar los resultados al Auditor
Líder.
f) Cooperar con el Auditor Líder y prestarle asistencia en

todo momento.
g) Apoyar y colaborar en la elaboración del Informe de

Auditoría Interna del SIG-DGAC.
Dependencia directa Auditor Líder (Operativa a efectos de la auditoría)

Supervisión directa Auditor en Entrenamiento
sobre
Educación Base Profesional o técnico titulado de una Entidad Estatal o
reconocida por el Estado.
COMPETENCIAS
Conocimientos a) Haber aprobado curso de implementación y
documentación de Sistemas Integrados de Gestión o su
equivalente (se pueden considerar cursos en las normas
ISO 9001, OHSAS 18001 e ISO 14001 por separado o
combinadas) con nota igual o superior a 5,6 en escala de 1 a
7. En los casos que sólo aplique calidad, será necesario
haber aprobado curso de ISO 9001 o equivalente, con nota
b) Haber aprobado curso de Auditor según la norma ISO
19011 con nota igual o superior a 5,6 en escala de 1 a 7.
Experiencia Haber realizado a lo menos 1 auditorias dentro un periodo
no mayor a 2 años, promediando a lo menos un 74% de
satisfacción de sus desempeños como auditor.
Habilidades y destrezas Criterios Escala (1 a 5)
1. Trabajo en equipo. 4
2. Orientación al Servicio. 4
Página : 26 de 33
4. Liderazgo 3
5. Asesoría. 3
6. Aprendizaje continuo. 4
7. Adaptabilidad 4
9. Integridad. 4
soluciones
DESCRIPCIÓN DEL ROL DE AUDITOR LIDER DEL SIG-DGAC

Rol Auditor Líder del Sistema Integrado de Gestión
Función Realizar auditoría y dirigir el equipo de auditoría en las unidades en
Principal las que haya sido designado para desempeñar el rol de Auditor Líder
del Sistema Integrado de Gestión, de acuerdo con lo establecido en
el procedimiento PG-SIG-004.
Funciones a) Cumplir el Plan de Auditoría Interna, recopilar y estudiar los

Específicas antecedentes necesarios para la realización de la auditoría (Informes
de Auditoría Interna SIG-DGAC y/o Externa anteriores, normativa
atingente, entre otros).
b) Liderar, en todo momento, el trabajo del equipo auditor, velando

por el correcto desarrollo de la auditoría y el cumplimiento de los
Principios que rigen este proceso.
c) Celebrar una sesión de trabajo para información y coordinación,

con los miembros del Equipo Auditor, en fecha anterior a la de la
auditoría, esta sesión de trabajo puede desarrollarse de manera
presencial o remota (utilizando los medios disponibles de tecnología
de la información y las comunicaciones). Un resumen de los temas
tratados en esta sesión de trabajo debe incluirse en el Informe de
Auditoría.
d) Estudiar, Revisar, Ampliar (en caso pertinente) y Aplicar las Listas

de Verificación.
e) Cumplir las responsabilidades asignadas de forma eficaz,

eficiente, aplicando los criterios de objetividad, confidencialidad e
Página : 27 de 33
imparcialidad. En caso de ser necesario, firmar acuerdos de

confidencialidad, con el objetivo de poder acceder a la información
clasificada como Reservada.
f) Dirigir la Reunión de Apertura y Clausura.
g) Velar porque la recolección de evidencias de la auditoría se realice

de manera eficaz, asegurando que en todos los casos, los tamaños
de muestra estudiados sean representativos de las actividades,
procesos y documentos considerados. Se deben utilizar a lo menos
uno de los métodos de muestreo indicados en la Norma ISO 19011.
La identificación del o los método(s) de muestreo utilizados, debe
indicarse dentro del Informe de Auditoría SIG-DGAC.
h) Preparar el Informe de Auditoría Interna del SIG.
i) Mantener contacto y solicitar la colaboración de la Sección

Sistemas de Gestión, para tomar decisiones respecto del desarrollo
de la auditoría.
Dependencia Jefe Sección Procesos Institucionales

directa
Supervisión Equipo Auditor
directa sobre
Educación Base Profesional o técnico titulado de una Entidad Estatal o reconocida
por el Estado.
COMPETENCIAS
Conocimientos a) Haber aprobado curso de implementación y documentación de
Sistemas Integrados de Gestión o su equivalente (se pueden
considerar cursos en las normas ISO 9001, OHSAS 18001 e ISO
14001 por separado o combinadas) con nota igual o superior a 5,6
en escala de 1 a 7. En los casos que sólo aplique calidad, será
necesario haber aprobado curso de ISO 9001 o equivalente, con nota
b) Haber aprobado curso de Auditor según lo establecido en las
directrices de la norma ISO 19011 con nota igual o superior a 5,6 en
escala de 1 a 7.
Experiencia Haber realizado a lo menos 2 auditorias dentro un periodo no mayor
a 2 años, promediando a lo menos un 90% de satisfacción de sus
desempeños como auditor.
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Habilidades y Criterios Escala (1 a 5)

destrezas 1. Trabajo en equipo. 5
2. Orientación al cliente. 4
4. Liderazgo. 5
5. Asesoría. 4
6. Aprendizaje continúo. 5
7. Adaptabilidad 4
9. Integridad. 5
soluciones
Los criterios están descritos de acuerdo a tabla N° 1.
2. Selección de Auditores Internos
La selección de los Auditores Internos del SIG-DGAC es de responsabilidad dela

Sección Procesos Institucionales, para lo cual se aplica una combinación de los
siguientes aspectos: atributos personales, conocimientos, habilidades, educación,
experiencia laboral, formación como auditor y experiencia en auditoría, tomando como
referencia la descripción del Rol de Auditor descrito previamente.
Con el fin de llevar un control de las competencias de los auditores internos del SIG, la
Sección Procesos Institucionales llevará un registro respecto a la formación, experiencia
y evaluaciones, a través de formulario de registro R-SIG-022 “Registro de
Competencias de los Auditores Internos del Sistema de Gestión”.
Las auditorías internas del SIG-DGAC, pueden estar orientadas a medio ambiente,
seguridad y salud en el trabajo y/o a Calidad, en conjunto o por separado. Para ello, se
tomaran las competencias que apliquen en cada caso.
3. Evaluación de auditores del SIG-DGAC
3.1 Herramientas de evaluación
La evaluación de los auditores del SIG-DGAC, es realizada por dos instancias, una de
ellas es efectuada por el Departamento de Aeródromos y Servicios Aeroportuarios, a
través de la Sección Sistemas de Gestión y la otra instancia es efectuada por la Sección
Procesos Institucionales, en ambos casos, a través de la aplicación de encuestas a los
auditados, según se describe en el apartado 4.3.4 Reunión de Clausura, de este
Página : 29 de 33
procedimiento. La Sección Sistemas de Gestión aplicara las encuestas de acuerdo a su

alcance Departamental y todo aquello que no esté definido en el alcance DAS, será
responsabilidad de la Sección Procesos Institucionales.
La encuesta debe aplicarse una vez concluida la auditoría, y en un plazo que permita la
recolección de opiniones objetivas, de parte de los auditados. La encuenta será envía via
mail, al coordinador del SIG del Departamento o bien al coordinador de la unidad del
alcance.
En el caso de los auditores en entrenamiento, la encuesta indicada anteriormente, se

aplica también al Auditor Interno del SIG encargado de supervisar y evaluar
objetivamente el desempeño del Auditor en Entrenamiento
Los auditores del SIG-DGAC deben ser evaluados, en base a las directrices que se
mencionan a continuación:
a) Auditor en Entrenamiento.
Es responsabilidad del Auditor Interno del SIG supervisar y evaluar objetivamente

el desempeño del Auditor en Entrenamiento, mediante la aplicación del
Formulario de Registro R-SIG-021 “Evaluación de Auditor en Entrenamiento”
y entregar sugerencias para la mejora, si procediera, y darlo a conocer al
evaluado. Esta evaluación corresponde al 60% de la calificación total.
Asimismo, el responsable del proceso auditado evalúa el desempeño del auditor

a través de R-SIG-035 “Evaluación de Auditor Interno del SIG-DGAC”, donde
el resultado promedio de estas evaluaciones, corresponde al 40% de la
calificación total.
b) Auditor Interno del SIG.
El responsable del proceso auditado evalúa el desempeño del auditor a través del
R-SIG-035 “Evaluación de Auditor Interno del SIG-DGAC”, donde el resultado
promedio de estas evaluaciones, corresponde al 100% de la calificación total.
c) Auditor Líder.
Es responsabilidad de la Sección Procesos Institucionales, evaluar objetivamente

el desempeño del Auditor Líder, mediante la aplicación de R-SIG-036
“Evaluación del Desempeño del Auditor Líder”, formulando recomendaciones,
si procede, y darlo a conocer al evaluado. Esta evaluación corresponde al 60% de
la calificación total.
Asimismo, el responsable del proceso auditado evalúa el desempeño del Auditor

Líder, a través de formulario de registro R-SIG-035 “Evaluación de Auditor
Página : 30 de 33
Interno del SIG-DGAC”, donde el resultado promedio de estas evaluaciones,

corresponde al 40% de la calificación total.
El R-SIG-035 “Evaluación de Auditor Interno del SIG-DGAC”, posee criterios de

satisfacción relacionados con la información entregada por el auditor durante la auditoria
y la percepción del auditado sobre el comportamiento del auditor en su puesto de trabajo.
3.2 Tabulación y análisis de evaluaciones de auditor del SIG-DGAC
La Sección Procesos Institucionales recopila el material dispuesto, desarrollando las

siguientes tareas:
a) Tabular las evaluaciones.

b) Analizar los datos.
c) Clasificar los auditores.
d) Comunicar los resultados a los evaluados por correo electrónico.
Al finalizar cada auditoría, la Sección Procesos Institucionales realiza un análisis del

desempeño de los auditores, y posterior envío de Informe y Evaluaciones. Los grados o
escala de satisfacción y valoración o `puntos a consignar por los evaluadores en R-SIG-
021, R-SIG-035 y R-SIG-036, será conforme a las siguientes tablas:
Tabla Nº 1: Grados de Satisfacción para evaluación de Auditores y Auditores en

Entrenamiento
Escala de Satisfacción Puntos
Muy buen desempeño en el criterio evaluado. 5
Buen desempeño en el criterio evaluado. 4
Indiferente al desempeño en el criterio evaluado. 3
Bajo desempeño en el criterio evaluado. 2
Muy bajo desempeño en el criterio evaluado. 1
Tabla Nº 2: Grados de Satisfacción para evaluación de Auditores Líderes

Escala de Satisfacción Puntos
Totalmente de acuerdo con la opinión 5
De acuerdo con la opinión 4
Ni de acuerdo ni en desacuerdo con la opinión 3
En desacuerdo con la opinión 2
Totalmente en desacuerdo con la opinión 1
Página : 31 de 33
La calificación final de los Auditores tendrá relación con la escala que se especifica a
continuación:
Tabla Nº 3: Escala de Calificación
Calificación (%) Calificación
Óptimo: calificado para desempeñar funciones de Auditor
PORCENTAJE > 90
Líder o Auditor Interno.
Satisfactorio: calificado para desempeñar sólo funciones de
74 ≤ PORCENTAJE < 90
auditor Interno del SIG.
Debe mejorar: se integra a reentrenamiento teórico y
PORCENTAJE < 74 práctico.
El Puntaje General se calcula según la siguiente tabla:
Tabla Nº 4
Calificación = 2,5 • Resultado Evaluación − 25
El auditor con calificación “Debe mejorar” debe recibir un reentrenamiento teórico que
contempla una capacitación e-learning o presencial, con un examen final que debe
aprobar con nota superior o igual a 5,6. Además debe integrarse como auditor en
entrenamiento logrando una evaluación sobre el 74%. Si no califica, será sacado del
listado de auditores.
3.3 Nombramiento formal de los Auditores Internos del SIG y su exclusión.
La Sección Procesos Institucionales es responsable de nombrar formalmente a los

Auditores Internos del SIG-DGAC que cumplen los requisitos de selección, siendo
incorporados en una nómina oficial aprobada por resolución del Director General de
Aeronáutica Civil que debe ser remitida vía Oficio a las Unidades del Alcance. Ésta debe
ser actualizada, en caso de ser necesario.
Para la exclusión de funcionarios de la nómina oficial de nombramiento de los Auditores

del SIG, se tendrá en cuenta los siguientes factores:
Solicitud formal de exclusión presentada por el propio funcionario al Jefe de la

Sección Procesos Institucionales. Evidenciar ausencia en dos (2) convocatorias
oficiales para participar en Auditorías Internas del SIG-DGAC, excluyendo
aquellas por fuerza mayor, definidas en artículo 45 del Código Civil.
Previo análisis de las Evaluaciones e Informes de Auditoría, que determinen que

el funcionario no ha mejorado en su reentrenamiento y actuación como Auditor,
Página : 32 de 33
que ameritan su exclusión definitiva. Se procede a la actualización de Oficio que

nombra los auditores del Sistema Integrado de Gestión.
3. Criterios
Trabajo en equipo: capacidad del auditor para establecer relaciones de trabajo afables y
de colaboración, con el equipo auditor, a fin de cada uno pueda desempeñar las
funciones de su rol y cumplir con el objetivo y alcance de la auditoría. Implica establecer
relaciones de cooperación y preocupación no sólo por las propias responsabilidades sino
también por las del resto del equipo de trabajo. Capacidad de trabajar con otros para
conseguir metas comunes.
Orientación al cliente: disposición para realizar la auditoría con base en el conocimiento

de las necesidades y expectativas del auditado dentro del alcance de la auditoría. Implica
preocuparse por entender al auditado y sus procesos, a fin de exceder sus expectativas
y mejorar la calidad de la auditoría.
Comunicación efectiva: capacidad del auditor para comunicarse efectivamente,

promoviendo el dialogo continuo con los auditados. Es capaz de expresarse en forma
clara y precisa, utilizando un lenguaje que se ajusta a distintas audiencias y dejando
espacios para facilitar la comunicación fluida.
Liderazgo: es la capacidad del auditor, para ejercer influencia sobre su equipo,

promoviendo en ellos una alta motivación por conseguir el objetivo de la auditoría.
Implica comunicar lo que se espera para el desarrollo de la auditoría, llevando a tareas a
específicas el accionar del equipo auditor.
Asesoría: la capacidad del auditor para compartir sus conocimientos técnicos y

experiencia, apoyando al auditado y al equipo auditor, a fin de desarrollar en mejor forma
la auditoría.
Aprendizaje continuo: es la capacidad y disposición del auditor a actualizarse en

materias del sistema de gestión, y de todas las normas y regulaciones que apliquen para
el desarrollo de una auditoría.
Adaptabilidad: es la capacidad para enfrentar con flexibilidad y versatilidad las

situaciones nuevas y para aceptar los cambios de forma positiva y constructiva para con
la auditoría y los auditados.
Concientización organizacional: identificación del auditor con la organización. Implica

conocer los valores de la organización y elementos culturales, siendo asumidos para un
mejor desarrollo de la auditoría. Implica tener la capacidad de dar prioridad a los
Página : 33 de 33
intereses organizacionales de relevancia, asegurando la consecución de los objetivos de

la auditoría.
Integridad: es la capacidad de desempeñar su trabajo con honestidad, diligencia y

responsabilidad. Observar y cumplir todos los requisitos legales aplicables y demostrar
su competencia al desempeñar su trabajo. Desempeñar su trabajo de manera imparcial,
ecuánime y sin sesgo en todas sus acciones. Ser sensible a cualquier influencia que se
pueda ejercer sobre su juicio mientras lleva a cabo una auditoría.
Análisis / evaluación de problemas y soluciones: es la capacidad del auditor para

analizar y evaluar problemas que se desarrollen durante la auditoría y poder
solucionarlos de manera correcta. También la capacidad para la verificación de
problemas y soluciones planteadas y adoptadas en función de la mejora continúa.

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Código : PG-SIG-004

PROCEDIMIENTO GENERAL Edición : 8.0

1) Se incorpora al alcance del

2) Se cambia la estructura del PG-CAL-

3) Se incorpora a los antecedentes, la

4) Se agregan definiciones, para una

son parte de la Sección SGC-DASA.

8) Se redefinen contenidos Capítulos 4. Se

9) Se cambia “Apéndice” por “Anexo”.

10) Se retiran del procedimiento los

11) Anterior Apéndice Nº 2, pasa ser el

12) Apéndice Nº 9 pasa a ser el Anexo II.

1) Se clara en definición de Oportunidad

Informe de Auditoría. Junto con ello, se

1) Cambia Propósito, incluyendo el

1) Se ajustan las definiciones y

SIMBOLOGIA PARA IDENTIFICACIÓN →) = Modificación de texto

Establecer las directrices y criterios para la planificación, ejecución, control y seguimiento

PG-SIG-001 “Control de los Documentos del SIG-DGAC”.

PG-SIG-002 “Control de los Registros del SIG-DGAC”.

PG-SIG-006 “Control del Producto No Conforme del SIG-DGAC¨.

PG-SIG-007 “Para Acciones Correctivas y/o Preventivas del SIG-DGAC¨.

Área: Refiérase a los servicios responsables de los procesos declarados en el

ATC: Servicios Control de Tránsito Aéreo.

TELECOM: Servicios de Telecomunicaciones Aeronáuticas.

Auditoría: proceso sistemático, independiente y documentado para obtener

Auditoría Interna del SIG: auditoría de primera parte. Auditoría al SIG-DGAC,

Nota: Las auditorías externas incluyen lo que se denomina generalmente

Auditor en Entrenamiento: personal capacitado y en proceso de entrenamiento

Auditado: organización que es auditada.

Competencia: habilidad para aplicar conocimientos y habilidades para alcanzar

Conformidad: cumplimiento de un requisito1.

Conclusiones de la auditoría: resultado de una auditoría tras considerar los

Criterios de la auditoría: conjunto de políticas, procedimientos o requisitos

Evidencia objetiva: datos que respaldan la existencia o veracidad de algo. Por

Evidencia de auditoria: registros, declaraciones de hechos o cualquier otra

Experto Técnico: persona (Personal del Alcance) que aporta conocimientos o

Guía: persona designada por el auditado para asistir al equipo auditor.

Hallazgos de auditoría: resultados de la evaluación de la evidencia de la

Informe de auditoría: medio normalizado para plasmar los hallazgos detectados

Lista de Verificación: instrumento de apoyo para el auditor, conteniendo

No Conformidad: incumplimiento de un requisito.

Observación: se denominan de esta forma las No Conformidades potenciales,

Observador: persona que acompaña al equipo auditor pero que no audita.

NOTA 1 Un observador no es parte del equipo auditor y no influye ni interfiere en

NOTA 2 Un observador puede designarse por el auditado, una autoridad

Oportunidad de mejora: se denominan de esta forma a las recomendaciones,

Plan de Auditoría: descripción de las actividades y de los detalles acordados de

Producto: resultado de un proceso. Cualquier resultado previsto de un proceso.

Nota: Existen cuatro categorías genéricas de productos:

Servicios (por ejemplo, transporte);

Producto No Conforme: producto que no es conforme con los requisitos.

Programa de Auditoría: conjunto de una o más auditorías planificadas para un

Punto de acceso: sitio de la intranet Institucional, en el que se encuentra

Seguimiento: actividad realizada para determinar el grado de cumplimiento o

Complejo AMB: Subdepartamento Inspección en Vuelo, SCEL, Logística,

DPA: lugar donde se desarrollan los procesos del área de Prevención de

Capítulo 3: Asignación de responsabilidades

3.1 Director General de Aeronáutica Civil

a) Asegurar la asignación de los recursos necesarios para la ejecución del

3.2 Representante de la Dirección General para el SIG-DGAC

b) Gestionar los recursos necesarios asignados para la ejecución del Programa

c) Revisar el Programa de Auditorías Internas del SIG-DGAC, y avance al