Sgcit Gen PG 007

CENTRO DE INFORMACIÓN TÉCNICA (CIT)
SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD
PROCEDIMIENTO DE GESTIÓN
d a
o l a
t r
CÓDIGO TITULO
n
SGCIT-GEN-PG-007 AUDITORÍAS INTERNAS
C o
N o
p i a
C o
12 NOV.19 MODIFICACIÓN DE LOS PUNTOS 3.2 y 7 7 GRPD F.G. J.F.
MODIFICACIÓN DE LOS PUNTOS 3, 4, 6.2, 6.4 Y DEL
11 NOV.18 ANEXO A. ELIMINACIÓN DE LOS PUNTOS 6.3, 6.5, 6.7 7 GRPD F.G. J.F.
Y DE LOS ANEXOS B Y C
0 SEP.06 EMISIÓN ORIGINAL 20 L.T. M.T. L.C.
REV. FECHA. DESCRIPCIÓN PAG. ELAB. REV. APROB.
ELABORADO POR FECHA REVISADO POR FECHA APROBADO POR FECHA

GRPD NOV.19 Francis González NOV.19 José Flores NOV.19
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REVISIÓN FECHA
12 NOV.19
AUDITORÍAS INTERNAS
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Índice
1 OBJETIVO ................................................................................................... 2
a
2 ALCANCE ................................................................................................... 2
d
3 REFERENCIAS ........................................................................................... 2
l a
3.1 International Organization for Standardization - ISO .............................. 2
3.2 Petroleos de Venezuela, S.A. - PDVSA .................................................. 2
t ro
4 DEFINICIONES Y ABREVIATURAS........................................................... 2
n
5 ROLES Y RESPONSABILIDADES ............................................................. 2
o
6 DESCRIPCIÓN DE ACTIVIDADES ............................................................. 3
C
6.1 Planificación de las Auditoría Internas en la Gerencia del CIT ............... 3
o
6.2 Gestión del Programa de Auditorías Internas del CIT ............................ 3
6.3 Ejecución de las Auditorías Internas ....................................................... 4
N
6.4 Seguimiento de Acciones ....................................................................... 5
a
7 ANEXOS ...................................................................................................... 5
p i
C o
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1 OBJETIVO
Establecer las actividades y responsabilidades en el proceso de Auditoría
Interna del Sistema de Gestión de la Calidad del Centro de Información Técnica
(CIT), con el propósito de determinar la conformidad del Sistema de Gestión con
a
los requisitos de la norma base (ISO 9001) y con los establecidos por la
d
organización, así como también la implementación eficaz de este sistema.
a
2 ALCANCE
l
Este procedimiento aplica para la planificación y ejecución de las auditorías
o
internas del Centro de Información Técnica (CIT).
t r
3 REFERENCIAS
n
3.1 International Organization for Standardization - ISO
o
ISO 9001 “Sistemas de Gestión de la Calidad - Requisitos”.
C
ISO 19011 “Directrices para la Auditoría de los Sistemas de Gestión”.
o
3.2 Petróleos de Venezuela, S.A. - PDVSA
N
STSG-AUD-PO-02 “Planificación de auditorías de sistemas de gestión”.
a
STSG-AUD-PO-03 "Ejecución de las auditorías a sistemas de gestión a
i
laboratorios y organizaciones de PDVSA".
p
STSG-AUD-PO-06 "Procedimiento para la competencia y evaluación de los
auditores de sistemas de gestión".
C
4
o DEFINICIONES Y ABREVIATURAS
Los términos y definiciones necesarios para el correcto uso de este
procedimiento se encuentran establecidos en el documento SGCIT-GEN-PG-
022 “Glosario de Términos”.
5 ROLES Y RESPONSABILIDADES
El Gerente del Centro de Información Técnica (CIT) tiene la responsabilidad de
velar por el uso adecuado y efectivo de este procedimiento, así como del
cumplimiento cabal de las normas relacionadas, para asegurar la eficacia del
Sistema de Gestión de la Calidad del CIT.
El Gerente del CIT tiene la responsabilidad de aprobar este procedimiento.
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El Coordinador de la Calidad del CIT tiene la responsabilidad de divulgar, revisar,

controlar y actualizar este procedimiento.
El personal de la Gerencia del CIT tiene la responsabilidad de cumplir
cabalmente con los requisitos establecidos en este procedimiento.
a
6 DESCRIPCIÓN DE ACTIVIDADES
d
6.1 Planificación de las Auditorías Internas en la Gerencia del CIT
l a
6.1.1 El Gerente del CIT, el Coordinador de la Calidad o el Líder del Proceso
o
correspondiente son los responsables de coordinar las auditorías internas de la
r
calidad de acuerdo con las siguientes circunstancias:
t
 Seguimiento al Sistema de Gestión de la Calidad.
n
 Después de una revisión o cambio importante en el Sistema de Gestión de la
o
Calidad.
 Para la verificación de la eficacia de las acciones correctivas y preventivas.
C
6.1.2 El Gerente del CIT o el Líder del Proceso, con el apoyo del Coordinador de la
o
Calidad, decide en qué orden van a ser auditados los diferentes procesos del
Sistema de Gestión de la Calidad, tomando en consideración el estado y la
N
importancia de los mismos, la retroalimentación de los clientes, las áreas a
auditar, así como los resultados de las auditorías previas. Una vez definido el
a
orden de los procesos a auditar, se definen los criterios de auditoría, el alcance
i
de la misma y la metodología a utilizar. Esta actividad se efectúa anualmente o
p
cuando se detecta alguna desviación del Sistema de Gestión de la Calidad.
o
Dependiendo de la información recopilada por medio de la retroalimentación de
los clientes o del comportamiento de los indicadores de gestión, la Alta Dirección
C
puede adelantar el proceso de Auditoría Interna de uno o varios elementos del
sistema.
6.1.3 Las auditorías son desarrolladas cumpliendo con las fases de planificación,
ejecución, información sobre los resultados y seguimiento de las acciones
producto de los resultados obtenidos.
6.2 Gestión del Programa de Auditorías Internas del CIT

6.2.1 Para realizar el programa anual de auditorías internas, se analizan los elementos
involucrados en las auditorías:
- Recursos.
- Aspectos o áreas que requieran ser evaluadas.
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- Número de actividades.
- Frecuencia de evaluación.
- Ultima fecha de evaluación.
- Cumplimiento del programa anterior.
a
- Métodos a utilizar.
d
6.2.2 De acuerdo con la información recopilada en la planificación y en el punto
a
anterior, la persona asignada como Coordinador de la Calidad elabora el
l
programa de auditoría definitivo (ver anexo A) y lo distribuye a todo el personal
o
involucrado, después de haber sido aprobado. En caso de que la auditoría
r
aplique al Sistema de Gestión de la Calidad (SGC) del CIT, el plan debe ser
t
aprobado por el Gerente del CIT.
n
6.2.3 El Gerente del CIT en conjunto con el Coordinador de la Calidad selecciona el
o
equipo auditor que podrá estar conformado por personal de la propia Gerencia o
personal de otros entes que actúe en su nombre, considerando que dichos
C
auditores sean competentes e independientes de las actividades que van a ser
auditadas, estén libres de sesgos y conflictos de intereses y cumplan con
o
habilidades y competencias establecidas en el documento STSG-AUD-PO-06
"Procedimiento para la competencia y evaluación de los auditores de sistemas de
N
gestión" de la Gerencia de Sistemas de Gestión de la Calidad de Intevep.
a
6.2.4 El Coordinador de la Calidad indica por escrito quien asumirá sus
i
responsabilidades en caso de que él no pueda estar presente en la auditoría.
p
6.2.5 En caso de existir un equipo auditor, se debe seleccionar a un auditor líder que
coordine las actividades del equipo y mantenga la comunicación entre ambas
o
partes.
C
6.2.6 El auditor líder o equipo auditor es el responsable de elaborar el plan de auditoría
interna (Ver Anexo A “Plan de auditoría para laboratorios y organizaciones de
PDVSA" del documento STSG-AUD-PO-02 “Planificación de auditorías de
sistemas de gestión” de la Gerencia de Sistemas de Gestión de la Calidad de
Intevep) y comunicarlo al Coordinador de la Calidad y al Gerente del CIT para
que expresen su conformidad y, luego, distribuirlo al personal involucrado en la
auditoría.
6.3 Ejecución de las Auditorías Internas

6.3.1 La ejecución de las auditorías se realiza de acuerdo con lo establecido en el
documento STSG-AUD-PO-03 "Ejecución de las auditorías a sistemas de gestión
a laboratorios y organizaciones de PDVSA" de la Gerencia de Sistemas de
Gestión de la Calidad de Intevep.
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6.4 Seguimiento de Acciones

6.4.1 Es responsabilidad del Coordinador de la Calidad, o de la persona asignada por
el Gerente del CIT, realizar seguimiento a las acciones producto de los
resultados obtenidos, para verificar el grado de avance de las acciones para
a
eliminar las no conformidades detectadas de acuerdo a un plan establecido en
función al Informe de la Auditoría.
d
6.4.2 Cuando sea aplicable, el auditor líder verifica el cierre de los hallazgos
l a
encontrados en la auditoría.
o
6.4.3 El Coordinador de la Calidad es responsable de archivar el informe final de la
r
auditoría.
t
7 ANEXOS
n
ANEXO A: Modelo Programa de Auditorías Internas.
C o
N o
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ANEXO A: MODELO PROGRAMA DE AUDITORÍAS INTERNAS

PROGRAMA DE AUDITORÍAS INTERNAS
d a
(1) CRITERIO DE LA AUDITORÍA: __________________________________________________________________________________
______________________________________________________________________________________________________________
l a
(2) OBJETIVO DE LA AUDITORÍA: _________________________________________________________________________________
o
______________________________________________________________________________________________________________
t r
(3) PERSONAL GUÍA DEL EQUIPO AUDITOR/ OBSERVADOR (ES): ______________________________________________________
n
______________________________________________________________________________________________________________
o
(6) RESPONSABLE (7) LUGAR / (9) FECHA (10)
C
(4) PROCESO A FECHA DE RESPONSABLE
(5) TIPO DE (8) MÉTODO
AUDITAR / TIPO PLANIFICADA ENTREGA DE (11) OBSERVACIONES
AUDITORÍA A UTILIZAR
DE PROCESO PROCESO A ORGANIZACIÓN DE LA DE ELABORACIÓN
AUDITAR AUDITORA AUDITORÍA INFORME DE INFORME
N o
p i a
C o
(12) APROBADO POR (13) FECHA
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ANEXO A: INSTRUCTIVO DE LLENADO DEL PROGRAMA DE AUDITORÍAS INTERNAS

(CONT.)
Indicar el conjunto de políticas, procedimientos o

CRITERIO DE LA
(1) requisitos utilizados como una referencia, ejemplo bajo
AUDITORÍA:
a
que norma se va a realizar la auditoría.
d
Colocar el objeto por el cual se realiza la auditoría,
OBJETIVO DE LA
(2) como verificar la conformidad del Sistema de Gestión
a
AUDITORÍA
de la Calidad bajo una norma.
l
PERSONAL GUÍA DEL
Indicar nombre y apellido del personal del CIT
o
(3) EQUIPO AUDITOR/
encargado de guiar a los auditores.
r
OBSERVADOR (ES)
t
Indicar en este renglón, el nombre de los procesos y si
n
PROCESO A AUDITAR/ son medulares, de apoyo y estratégicos (Alta
(4)
TIPO DE PROCESO Dirección; Gestión de Recursos; Medición, Análisis y
o
Mejoras) que van a ser auditados.
Indicar el tipo de auditoría a solicitar: diagnóstico, de
C
(5) TIPO DE AUDITORÍA
seguimiento e interna.
Indicar en este renglón, el nombre y apellido de la
o
(6) RESPONSABLE: persona responsable del proceso a auditar y de la
organización auditora.
N
LUGAR / FECHA
Escriba la ubicación y fecha estimada de planificación
(7) PLANIFICADA DE LA
a
para la ejecución de la auditoría.
i
AUDITORÍA:
Incluir el método aplicable de auditoría, que puede ser
p
auditoría in situ con interacción humana, realizando
o
entrevistas al personal, revisión de documentos y
(8) MÉTODO A UTILIZAR:
registros relacionados con el objetivo y alcance de la
C
auditoría, todo esto aplicando el muestreo basado en
juicios, entre otros.
FECHA DE ENTREGA DE Incluir la fecha estimada en que se planifica recibir el
(9)
INFORME: informe de auditoría interna.
RESPONSABLE DE Especificar el nombre y apellido de la persona u
(10) ELABORACIÓN DE organización responsable de la elaboración del informe
INFORME: de auditoría.
Indicar en este renglón, cualquier otra observación que
(11) OBSERVACIONES:
se considere necesaria.
Indicar en este renglón, el nombre y apellido de la
(12) APROBADO POR:
persona que aprobó el programa de auditoría.
Colocar en este renglón la fecha (día/mes/año) en que
(13) FECHA:
fue aprobado el programa de auditoría interna.

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ELABORADO POR FECHA REVISADO POR FECHA APROBADO POR FECHA

El Coordinador de la Calidad del CIT tiene la responsabilidad de divulgar, revisar,

6.2 Gestión del Programa de Auditorías Internas del CIT

6.3 Ejecución de las Auditorías Internas

6.4 Seguimiento de Acciones

ANEXO A: MODELO PROGRAMA DE AUDITORÍAS INTERNAS

ANEXO A: INSTRUCTIVO DE LLENADO DEL PROGRAMA DE AUDITORÍAS INTERNAS

Indicar el conjunto de políticas, procedimientos o

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