23/06/2018

El Contrato
NEC3 para Villa
María del
Triunfo (VMT)
Modulo 2 – Comunicaciones, Alertas Tempranas y Obligaciones Principales
P R E PA R A D O P O R M A R K G R I F F I N
M A R K I G R I F F I N @ H OT M A I L .C O M
+51 975094884 LIMA, PERÚ

Resumen del Módulo 1 - NEC3 en

General
El NEC3 es el nombre de la familia. El contrato entre PEJP y el Consorcio Sacyr-SACEEM se llama el
ECC.
Es un contrato flexible, sencillo y debe estimular la buena gestión de proyectos.
Todas las personas nombradas en el contrato (el Contratante, el Contratista, el Gerente del Proyecto y
el Supervisor de Calidad) deberán actuar según los términos del contrato y también en un espíritu de
mutua confianza y cooperación.
En el caso de la VMT, el Contratante ha elegido la Opción F (Management Contract), varias opciones
secundarias y cláusulas zeta que modifican las cláusulas del NEC3.
Bajo la Opción F, en general, el Contratista maneja varios Subcontratistas y el Contratante paga el
costo real más el fee % del Contratista, sujeto a Costos Desestimados.
Los otros documentos contractuales muy importantes son la Información del Sitio y la Información de
Obras.
Controversias se emiten a la DAB.

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Contenido del Módulo 2

◦ Comunicaciones.
◦ Alertas Tempranas (“Early Warnings”) y el Registro de Riesgos.
◦ Las Obligaciones Principales del Contratista.

Comunicaciones (Cl. 13)

Las comunicaciones incluyen: instrucciones, certificados, propuestas, aceptaciones, notificaciones etc.
Se deberá realizar todas las comunicaciones en un formato que pueda leerse, copiarse y registrarse.
No verbal. Cl. 13.1.
Todas comunicaciones serán en español (Cl. 13.1 y Ficha de Datos del Contrato Parte 1).
Todas las comunicaciones deben ser enviadas por el sistema de gestión electrónica de documentos
del Contratante (Cl. Z.13.1). ACONEX.
También se mantiene un cuaderno de obra según la ley peruana (Cl. Z.13.1).
Generalmente, la gran mayoría de comunicaciones serán entre el Contratista y el Gerente del
Proyecto o el Supervisor de Calidad, no directamente con el Contratante.
Importante: Cada comunicación tiene que ser enviada por separada de cualquier otra comunicación,
por ejemplo Alertas Tempranas, Notificaciones de Eventos Compensables etc. (Cl. 13.7).

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Plazo de Respuesta
Si una respuesta es necesaria, debe ser enviada dentro de 2 semanas (el “plazo de respuesta”).
Cl. 13.3 y Ficha de Datos del Contrato Parte 1:

Este periodo cuenta a partir de la transmisión por el sistema electrónica (B1105).

Hay algunas excepciones:
◦ Aceptación (o no) de Subcontratistas propuestas – 2 días (Cl. Z.26.2).
◦ Aceptación (o no) de notificaciones de eventos compensables – 7 días (Cl. 61.4).

Si el Gerente del Proyecto no responde dentro del plazo de respuesta, esto podría ser un evento
compensable si causa un impacto a los costos o plazos (Cl. 60.1 (6)):

Tipos de Comunicación
La Información de Obras (B1100) contiene más requerimientos sobre los tipos de
comunicaciones:

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Comunicaciones (B1100)

Flujo de Comunicaciones (B1105)

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Comunicaciones - Recomendaciones
Establecer con el Gerente del Proyecto los individuales dentro de la organización del Contratista quien tiene la autoridad
de emitir comunicaciones para los diversos departamentos/disciplinas.
Establecer una división de responsabilidades (DOR) interna para responder a las varias comunicaciones del Gerente del
Proyecto y los Subcontratistas dentro del plazo de respuesta.
Establecer y mantener listados de todo tipo de comunicación y monitorear los plazos de respuesta.
Descargar y almacenar aparte del sistema electrónico del Contratante todas las comunicaciones para el uso futuro.
Emitir comunicaciones separadas por asunto y tipo e indicar si una respuesta es necesaria o no.
Establecer un flujo eficiente de comunicaciones entre el Gerente del Proyecto y los Subcontratistas a través del Contratista.
No aceptar instrucciones verbales en el campo o durante reuniones sin la formalización por escrito después.
Mantener actas de todas las reuniones.
No comunicarse directamente con el Contratante a menos que el contrato lo requiera y no permitir que el Gerente del
Proyecto se comunique directamente con los Subcontratistas y vice versa.
Poner términos en los subcontratos que permitan al Contratista poder cumplir con las obligaciones del contrato principal.

Alertas Tempranas y Registro de Riesgos

(Cl. 16)
El proceso de Alerta Temprana es único en los contratos NEC. Es un proceso para identificar y
conversar sobre problemas potenciales a buen tiempo para mitigar o evitarlos durante la
ejecución de las obras.

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Alertas Tempranas
El Contratista o el Gerente del Proyecto las emiten.
Luego, sigue un proceso de añadirlas al Registro de Riesgos, conversar y tomar acciones para
reducir el impacto.
Este proceso encaja con la filosofía y los objetivos del contrato NEC3 (espíritu de mutua
confianza y coordinación, estímulo a la buena gestión de proyectos).
No es una cuestión de aceptarlas o rechazarlas.
No todas las Alertas Tempranas resultarán en un evento compensable pero se puede afectar la
evaluación de un evento compensable si una Alerta Temprana no fue comunicada
oportunademente.
Es decir que hay consecuencias importantes si el Contratista no las emite.

Alertas Tempranas – Consecuencias de

no Emitirlas
El Gerente del Proyecto puede decidir que algunos costos reales son Costos Desestimados y por
lo tanto no pagables al Contratista. Cl. 11.2 (26).
El Gerente del Proyecto puede decidir que un Evento Compensable no se evalúe (Cl. 61.5 –
modificada).
El Gerente del Proyecto puede evaluar el impacto de un Evento Compensable en costo y plazo
imaginando que una Alerta Temprana sí fue emitida en su momento oportuno y las acciones que
hubieran tomado los Partes si el riesgo hubiera sido conversado correctamente. Cl. 63.5:

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Registro de Riesgos. Cl. 16.2-16.4

Definición del Registro de Riesgos (Cl. 11.2 (14)):

El Registro empieza con los riesgos identificados durante la etapa de licitación por el Contratante
e incluidos como Anexo 1 al contrato, más los riesgos identificados por el Contratista en la Ficha
de Datos del Contrato Parte 2.
El Gerente del Proyecto añade al Registro de Riesgos todas las Alertas Tempranas.

Reuniones de Reducción de Riesgos

Una Parte puede instruir una reunión de reducción de riesgos para conversar sobre maneras de
evitar o reducir el efecto de los riesgos identificados y buscar soluciones.
Las reuniones deben ser colaborativas, buscando la mejor manera de reducir los riesgos y no
para culpar.

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Registro de Riesgos
Abajo un extracto del Registro de Riesgos a la fecha del inicio:
Ítems incluidos por el Contratante (Anexo 1 al contrato, 11 ítems en total):

Registro de Riesgos
Ítems incluidos por el Contratista (Ficha de Datos del Contrato Parte 2, 5 ítems en total):

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Registro de Riesgos.
La Información de Obras (B1900) contiene más requerimientos para el Registro de Riesgos y
define un proceso de:
◦ Identificación
◦ Evaluación
◦ Respuesta (plan de acción para cada riesgo)
◦ Revisión e Informe
◦ Gestión

Nota - El Contratante ha remplazado los riesgos identificados durante la licitación con un nuevo
registro de riesgos y hay reuniones mensuales sobre este registro.

Alertas Tempranas y Registro de Riesgos -

Recomendaciones
Emitir todos los asuntos que aparezcan durante las obras como Alertas Tempranas. Más mejor
que menos:
◦ Mejor discutir asuntos que evitarlos;
◦ Consecuencias de no emitir.

Establecer un proceso para comunicar rápido cualquier asunto que sucede en el campo/oficina
técnica etc. al departamento de contratos para poder emitir una Alerta Temprana al Gerente del
Proyecto. Alerta Temprana Internas (ATIs).
Poner términos en los subcontratos que le permitan al Contratista poder cumplir con las
obligaciones del contrato principal. Es decir, los Subcontratistas deben dar Alertas Tempranas al
Contratista para que el Contratista las reenvíe al Contratante.
Tener reuniones de reducción de riesgos mensuales con el Gerente del Proyecto y también
reuniones ad hoc de ser necesario.

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Las Obligaciones Principales del Contratista

(Cl. 20)
Ejecutar las Obras de acuerdo con la Información de Obras y también con las normas
nacionales (Cl. 20.1) y de tal forma que concluyan a más tardar en las Fechas de Culminación de
las Secciones de las Obras (Cl. 30.1/Cl. X5.1) y las Fechas Claves (Cl. 30.3).
Bajo la Opción F, el Contratista gestiona y subcontrata el diseño, la prestación de los servicios en
las obras, y la construcción e instalación de las obras (salvo que el Contratista no subcontrate
una parte de la obra identificada explícitamente por él en la Ficha de Datos del Contrato parte
2). Cl. 20.2.
Asesorar al Gerente del Proyecto sobre:
◦ Las implicaciones prácticas del diseño (Cl. 20.3).
◦ La estrategia y plan de subcontratación (Cl. 20.3).
◦ La proyección del costo total. Cada 4 semanas, con explicaciones para cualquier diferencia comparado
con la proyección anterior (Cl. 20.4).

Diseño (Cl. 21)

El Contratista presenta su diseño al Gerente del Proyecto para su aceptación (Cl. 21.2).
Sin embargo, nota la siguiente Cl. 14.1:

Asimismo, se obliga al Contratista conseguir la aprobación del diseño por Terceros, de ser
necesario (Cl. 27.1).
El diseño debe incluir soluciones rentables a través de ingeniería de valor, cuestiones de
constructibilidad, programación y planificación de la producción y disponibilidad de material
para maximizar la eficiencia, función y costo para alcanzar la fecha de culminación. Z.21.1

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Diseño (Cl. 21)

La cláusula 21.2 dice:

También leer los requerimientos extensos de las secciones A100, B1200 y B1300 de la
Información de Obras.
Note también la Cl. Z.X.0, la cual pone todo el riesgo del diseño con el Contratista aún para
cualquier diseño provisional/básico hecho por el Contratante anteriormente.
Esta Cl. Z.X.0 establece que el diseño del Contratista tiene que ser “fit for purpose”:

Value for Money (Cl. Z.X.0)

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Otras Obligaciones del Contratista

El Contratista contrata las personas identificadas en la Ficha de Datos del Contrato parte 2
(Paulo Almeida, José Velarde, Joel Herrera, Antonio Carvalho, Roger Lopez, Daniel Sanchez,
Pedro Muñoz, Daniel Eizmendi) o un reemplazo aceptado por el Gerente del Proyecto.
◦ Paulo Almeida → Marco Aurelio Pereira;
◦ Antonio Carvalho → Carlos Enrique Fernandez.

El Contratista colabora con Terceros tal como está escrita en la Información de Obras (Cl. 25.1).
El Contratista tiene que cumplir con las instrucciones recibidas según Cl. 27.3:

Otras Obligaciones del Contratista

(Información de Obras)
Hay muchos requerimientos en la Información de Obras. En general, dice:

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Otras Obligaciones del Contratista

(Información de Obras)

Otras Obligaciones del Contratista

(Información de Obras)

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Otras Obligaciones del Contratista

(Información de Obras)

Otras Obligaciones del Contratista

(Información de Obras)

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Otras Obligaciones del Contratista

(Información de Obras)

Otras Obligaciones del Contratista –

Entregables (A210)

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Otras Obligaciones del Contratista -

Entregables

Otras Obligaciones del Contratista -

Entregables

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Resumen - Obligaciones Principales del

Contratista
Ejecutar las Obras de acuerdo con la Información de Obras y también con las normas nacionales
(Cl. 20.1) y de tal forma que concluyan a más tardar en las Fechas de Culminación de las
Secciones de las Obras (Cl. 30.1/Cl. X5.1) y las Fechas Claves (Cl. 30.3).
Diseñar y ejecutar las obras considerando ingeniería de valor, constructibilidad, “value for
money”, presupuesto meta.
El Contratista queda responsable para su diseño y para Ejecutar las Obras a pesar de las
autorizaciones, aceptaciones etc. del Gerente de Proyecto.
Contratar la personal clave.
Emitir los numerosos entregables, informes etc. requerido por la Ficha de Información de Obras,
al inicio del contrato y durante su ejecución.

Próximos Módulos
Módulo 3
◦ Subcontratos.
◦ Inspecciones, Pruebas y Defectos.
◦ Cronograma, Fechas Claves y Fechas de Culminacíón.
Módulo 4
◦ Pago bajo la Opción F inc. Costos Desestimados (“Disallowed Costs”).
◦ Indicadores Claves de Desempeño (“Key Performance Indicators”, KPIs).
◦ Eventos Compensables (“Compensation Events”, i.e. variaciones y reclamos bajo otros contratos).

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