Actividad de Aprendizaje - Identificación y redacción de hallazgos

Convenciones: C: Conforme; NC: No Conforme; OBS: Observación

Tipo hallazgo
No. Caso Redacción de hallazgo
C NC OBS
Durante el traslado hacia el lugar de trabajo
de los operarios en bus contratado por la
empresa de minería, debido a fuertes lluvias
en la vía y baja visibilidad, el bus se precipitó
a un barranco causando lesiones corporales y
hemorragias a veinte de sus ocupantes; la
empresa reaccionó rápidamente con sus
brigadistas de emergencia, pero la atención
recibida no fue la más apropiada, pues por
errada movilización de algunos lesionados,
1. las fracturas fueron agravadas; a dos de los
afectados les suministraron líquidos
generando broncoaspiración. El tanque del
combustible del vehículo se perforó y el
combustible fue derramado sobre una fuente
de agua de la reserva natural ubicada al
borde la vía; una parte de los brigadistas que
reaccionaron ante el derrame, no tenían
disponibles los elementos necesarios para
contenerlo, ni la capacitación adecuada para
tal fin.
2. La organización de producción de llantas se
ha suscrito voluntariamente a la iniciativa de
PML (Producción más Limpia) y APELL
(Concientización y preparación para
emergencias a nivel local - Awareness and
Preparedness for Emergencies at Local
Level), sin embargo, no han sido incluidos los
compromisos adquiridos con PML ni con
APELL, en la evaluación de los otros

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No. Caso Redacción de hallazgo
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requisitos del Sistema de Gestión Integrado.
Se encuentran documentados en la
organización Avícola el Programa de Gestión
del Compostaje de Pollinaza, el Programa de
Gestión de Prevención del Trauma
acumulativo por movimientos repetitivos,
disponiendo además dentro de su
Planificación de la Calidad, del objetivo de
3.
implementar una serie de formaciones que
faciliten incrementar las competencias del
personal operativo en el manejo de aves y
huevos. El tiempo establecido para el
cumplimiento del objetivo se ha vencido y no
se han establecido las acciones necesarias
para solucionar el incumplimiento.
En una empresa de embutidos cárnicos, se
utilizó un lote de carne de vacuno
contaminada con brucelosis, la cual no fue
detectada en el proceso de inspección en la
recepción de materia prima, por la
4.
interpretación errada de los resultados de las
muestras por parte del Analista de Laboratorio
Microbiológico; tampoco se pudo determinar
con exactitud el proveedor del lote, pues no
se cumplió con la identificación de este.
5. En la bodega de almacenamiento de
productos químicos, el operador del
montacargas excedió la velocidad de
movilización permitida al interior de esta y
colisionó contra una de las estibas ocupada
con envases que contienen producto,
causando rotura de varios envases y
exposición de este. Además, se contaminó un
producto terminado listo para entregar al
cliente, en presentación de polvo y pallets,

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afectando la conformidad con los requisitos de
este e incumpliendo al cliente con la entrega.
El análisis de la tendencia de cumplimiento de
los objetivos del SGI, evidencia que al final del
período, se habrán cumplido las metas
propuestas en calidad, SST y Medio
Ambiente, incluso algunas las excederán. El
auditor solicita el indicador de satisfacción del
cliente y observa un logro de 250 porciento, el
auditor solicita explicación del resultado, el
auditado manifiesta que esa situación se
6. viene presentando los últimos 5 meses pero
que no han realizado ningún análisis, porque
consideran que están realizando muy bien el
trabajo y los clientes también. Al solicitar el
indicador de quejas y reclamos, se evidencia
un incremento del 30 por ciento, el auditado
manifiesta que es normal que ocurra, ya que
es imposible garantizar que todos los
productos sean inspeccionados y cumplan
con las especificaciones.
En la organización de cultivo y procesamiento
de productos derivados de Palma Africana,
los vertimientos de aguas residuales los están
depositando en una laguna natural, donde la
comunidad pesca para consumo y
7. comercialización de las especies; la Autoridad
Ambiental ha recibido la queja de los
pobladores vecinos y le ha enviado una
comunicación a la organización, solicitándoles
respuesta respecto a la queja, a la cual no
han respondido.
8. En Auditoría al proceso de Revisión por la
Dirección, se pudo constatar que se cumplen
con analizar todas las entradas dispuestas por

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las Normas y los resultados también son
cumplidos, sin embargo, se requiere de mayor
argumentación y sustentación en las
decisiones y acciones, para que aseguren el
mejoramiento continuo y eficacia del SGI.
Durante un recorrido del equipo de
inspectores de la organización, se determinó
que no se encuentra visible en ningún lugar
de las instalaciones un plano de evacuación
por emergencias ni las correspondientes
9. señales de prevención que orienten al
personal en movilización; así mismo, no se
evidenciaron registros de entrenamiento a los
brigadistas en atención de emergencias
ocupacionales y ambientales en control de
incendios y contención de derrames.
En una empresa de mensajería, en sucesivas
ocasiones se ha humedecido el contenido de
la correspondencia de los clientes, después
de que los mensajeros han sido sorprendidos
por lluvias en su recorrido, pues los
maletines/morrales que utilizan para su
transporte no son impermeables. Esto ha
causado que los usuarios del servicio de
10. mensajería presenten quejas por un
inadecuado servicio y deterioro de la
correspondencia. Debido a estas lluvias, se
ha incrementado el ausentismo debido a
incapacidades de los mensajeros por
presentar fuertes resfriados; la empresa no ha
implementado ningún tipo de programa para
mejorar las condiciones de salud de los
trabajadores.