TALLER N 4 - Mdulo 7

IDENTIFICACIN DE HALLAZGOS
Y REDACCIN DE NO
CONFORMIDADES
1- OBJETIVO
Adquirir destrezas en la identificacin y clasificacin de hallazgos, en diversas situaciones
referenciadas y desarrollar habilidades en la correcta y completa redaccin de no
conformidades detectadas en ellos.
2- CONTENIDO (Ver pginas 2 y 3)
3- METODOLOGA
El participante hace lectura de las situaciones presentadas y haciendo uso del conocimiento ya
apropiado, identifica y clasifica el hallazgo, en el caso de ser de incumplimiento, redacta la no
conformidad en el espacio asignado para tal fin.
4- RECURSOS
Consulta del Manual del Participante y de la interpretacin de las Normas Internacionales ISO
9001:08, ISO 14001:04 y OHSAS 18001:07. Diligenciamiento del formato suministrado.
5- TIEMPO
Ocupacin de 45 minutos.
6- RETROALIMENTACIN
De forma individual se desarrolla el taller, luego el Tutor, solicita voluntariamente la
participacin de asistentes en lectura de un caso y motiva a que otros miembros del grupo
aporten o complementen lo expresado, unificando criterios y haciendo una consolidacin
final.

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TALLER DE IDENTIFICACIN DE HALLAZGOS Y REDACCIN DE NO CONFORMIDADES

Leamos con atencin cada una de las situaciones presentadas en diversas organizaciones, y en
primera instancia clasificamos segn la categora de hallazgo a la que establezcamos, luego si el
hallazgo es de incumplimiento, redactamos la No Conformidad.
Convenciones: C: Conforme, OBS: Observacin, NC: No Conforme
No.

SITUACIN A ANALIZAR

HALLAZGO
C

1.

2.

3.

4.

OBS

REDACCIN NO CONFORMIDAD

NC

La organizacin de produccin de llantas, se ha

suscrito voluntariamente a la iniciativa de PML
(Produccin ms Limpia) y APELL (Concientizacin y
preparacin para emergencias a nivel local-Awareness
and Preparedness for Emergencies at Local Level), sin
embargo no han sido includos los compromisos
adquiridos con PML ni con APELL, en la evaluacin de
los otros requisitos del Sistema de Gestin Integrado.
Se encuentran documentados en la organizacin
Avcola el Programa de Gestin del Compostaje de
Pollinaza, el Programa de Gestin de Prevencin del
Trauma acumulativo por movimientos repetitivos,
disponiendo adems dentro de su Planificacin de la
Calidad del objetivo de implementar una serie de
formaciones
que
faciliten
incrementar
las
competencias del personal operativo en el manejo de
aves y huevos. El tiempo inicial establecido para el
cumplimiento se ha vencido y no se han ejecutado las
actividades planificadas, ni se dispone de un Plan de
Accin alternativo.
En una bodega de producto terminado de
agroqumicos, el conductor del montacargas, excedi
la velocidad de movilizacin permitida al interior de la
misma y colision contra una de las estibas ocupada
con envases de productos qumicos, causando rotura
de varios envases de pesticidas, que se derram sobre
el auxiliar de carga y en la superficie de la instalacin,
adems contamin un producto terminado listo para
entregar al cliente, en presentacin de polvo y pallets,
afectando la conformidad con los requisitos del
mismo.
El anlisis de la tendencia de cumplimiento de los
objetivos del SGI, expresa que al final del perodo que
est prximo a finalizar, se habrn cumplido las metas

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5.

propuestas en calidad, S&SO y Medio Ambiente,

incluso algunas las excedern.
En Auditora al proceso de Revisin por la Direccin, se
pudo constatar que se cumplen con analizar todas las
entradas dispuestas por las Normas y los resultados
tambin son cumplidos, pero las recomendaciones
para la mejora del SGI no son relevantes para lograr
eficacia y mejoramiento continuo del mismo.
HALLAZGO

No.
6.

7.

8.

9.

SITUACIN A ANALIZAR

OBS

NC

REDACCIN NO CONFORMIDAD

En la organizacin de cultivo y procesamiento de

productos derivados de Palma Africana, los
vertimientos de aguas residuales los estn
depositando en una laguna natural, donde la
comunidad pesca para consumo y comercializacin de
las especies, la Autoridad Ambiental ha recibido la
queja de los pobladores vecinos y les ha enviado una
comunicacin citndolos, a la cual no han respondido.
En una empresa de embutidos crnicos, se utiliz un
lote de carne de vacuno contaminada con brucelosis,
la cual no fue detectada en el proceso de inspeccin
en recepcin de materia prima, por la interpretacin
errada de los resultados de las muestras por parte del
Analista de Laboratorio Microbiolgico, tampoco se
pudo determinar con exactitud el proveedor del lote,
pues no se cumpli con la identificacin del mismo.
Durante un recorrido del equipo de inspectores de la
organizacin, se determin que no se encuentra
accesible en ningn lugar de las instalaciones un plano
de
evacuacin
por
emergencias
ni
las
correspondientes seales de prevencin que dirijan al
personal en movilizacin, y que no se han entrenado a
los brigadistas integrales en atencin de emergencias
ocupacionales y ambientales en control de incendios y
contencin de derrames.
Durante el desplazamiento hacia el lugar de trabajo de
operarios en bus contratado por la empresa de
minera, por exceso de humedad en la va y baja
visibilidad, el bus se precipit a un barranco causando
lesiones corporales y hemorragias a veinte de sus
ocupantes, la empresa reaccion rpidamente con sus
brigadistas de emergencia, pero la atencin recibida
no fue la ms apropiada, pues por errada movilizacin
de algunos lesionados, las fracturas fueron agravadas
desplazndolas, a dos de los afectados les
suministraron lquidos generando broncoaspiracin. El
tanque del combustible del vehculo se perfor y el
combustible fue derramado sobre una fuente de agua
de la Reserva Natural ubicada al borde la va.

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10.

En una empresa de mensajera urbana, en sucesivas

ocasiones se ha humedecido y alterado el contenido
de la correspondencia de los clientes, despus que los
mensajeros han sido sorprendidos por lluvias en su
recorrido, pues los maletines/morrales que utilizan
para su almacenamiento no son impermeables, esto
ha causado que los mensajeros sean agredidos y
agraviados
por los clientes al recepcionar la
correspondencia, de lo que se ha derivado episodios
de ansiedad incrementando el ausentismo laboral.

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