TALLER N° 4

IDENTIFICACIÓN DE HALLAZGOS Y
REDACCIÓN DE NO
CONFORMIDADES

1- OBJETIVO –

Adquirir destrezas en la identificación y clasificación de hallazgos, en diversas situaciones

referenciadas y desarrollar habilidades en la correcta y completa redacción de no
conformidades detectadas en ellos.

2- CONTENIDO – (Ver páginas 2 y 3)

3- METODOLOGÍA –

El participante hace lectura de las situaciones presentadas y haciendo uso del conocimiento ya
apropiado, identifica y clasifica el hallazgo, en el caso de ser de incumplimiento, redacta la no
conformidad en el espacio asignado para tal fin.

4- RECURSOS –

Consulta del Manual del Participante y de la interpretación de las Normas Internacionales ISO
9001:2008, ISO 14001:2004 y OHSAS 18001:2007. Diligenciamiento del formato suministrado.

5- TIEMPO –

Ocupación de 45 minutos.

6- RETROALIMENTACIÓN –
De forma individual se desarrolla el taller, luego el Tutor, solicita voluntariamente la
participación de asistentes en lectura de un caso y motiva a que otros miembros del grupo
aporten o complementen lo expresado, unificando criterios y haciendo una consolidación
final.
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TALLER DE IDENTIFICACIÓN DE HALLAZGOS Y REDACCIÓN DE NO CONFORMIDADES

Leamos con atención cada una de las situaciones presentadas en diversas organizaciones, y en
primera instancia clasificamos según la categoría de hallazgo a la que establezcamos, luego si el
hallazgo es de incumplimiento, redactamos la No Conformidad.
Convenciones: C: Conforme, OBS: Observación, NC: No Conforme

HALLAZGO
No. SITUACIÓN A ANALIZAR
C OBS
1. La organización de producción de llantas, se ha
suscrito voluntariamente a la iniciativa de PML
(Producción más Limpia) y APELL (Concientización y
preparación para emergencias a nivel local-Awareness
and Preparedness for Emergencies at Local Level), sin
embargo no han sido incluídos los compromisos
adquiridos con PML ni con APELL, en la evaluación de
los otros requisitos del Sistema de Gestión Integrado.
2. Se encuentran documentados en la organización
Avícola el Programa de Gestión del Compostaje de
Pollinaza, el Programa de Gestión de Prevención del
Trauma acumulativo por movimientos repetitivos,
disponiendo además dentro de su Planificación de la
Calidad del objetivo de implementar una serie de
formaciones que faciliten incrementar las
competencias del personal operativo en el manejo de
aves y huevos. El tiempo inicial establecido para el
cumplimiento se ha vencido y no se han ejecutado las
actividades planificadas, ni se dispone de un Plan de
Acción alternativo.
3. En una bodega de producto terminado de
agroquímicos, el conductor del montacargas, excedió
la velocidad de movilización permitida al interior de la
misma y colisionó contra una de las estibas ocupada
con envases de productos químicos, causando rotura
de varios envases de pesticidas, que se derramó sobre
el auxiliar de carga y en la superficie de la instalación,
además contaminó un producto terminado listo para
entregar al cliente, en presentación de polvo y pallets,
afectando la conformidad con los requisitos del
mismo.
4. El análisis de la tendencia de cumplimiento de los
objetivos del SGI, expresa que al final del período que
está próximo a finalizar, se habrán cumplido las metas
REDACCIÓN NO CONFORMIDAD
NC
x La organización de producción de llantas no
asegura evaluar el cumplimiento con otros
requisitos que contrajo de manera voluntaria,
como APELL y PML y combinar dicha
evaluación con la conformidad legal,
incumpliendo el requisito 4.5.2.2 de las NTC
14001 y 18001.
x La organización avícola no asegura el
seguimiento al cumplimiento de los medios y
los plazos asociados al programa de gestión
de TA Y CG, dado que se evidencia
vencimiento del tiempo para ejecutar
actividades de capacitación planificadas, sin
que se tomen acciones al respecto. Por lo
tanto, se incumple el requisito 4.3.3 (b) de la
Ohsas, al no revisar el programa y ajustarlo
para alcanzar los objetivos planificados.
x La organización no asegura que en la bodega
se efectúen las actividades bajo condiciones
controladas, dado que ocurrió un accidente
asociado al manejo con exceso de velocidad
de un montacargas que ocasionó derrame de
químicos que afectó a un empleado y generó
contaminación del producto terminado ,
incumpliendo con el requisito 4.4.6 € de la
NTC 18001:07, dado que no implementó los
controles operacionales definidos para las
actividades del almacenamiento.
x Asegurar mediante el análisis de los IG ,
ajustar las metas en S & SO de los objetivos
del SGI utilizando los métodos apropiados
para monitorearlos y medirlos, de manera que
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propuestas en calidad, S&SO y Medio Ambiente,
incluso algunas las excederán.
5. En Auditoría al proceso de Revisión por la Dirección, se
pudo constatar que se cumplen con analizar todas las
entradas dispuestas por las Normas y los resultados
también son cumplidos, pero las recomendaciones
para la mejora del SGI no son relevantes para lograr
eficacia y mejoramiento continuo del mismo.
6. En la organización de cultivo y procesamiento de
productos derivados de Palma Africana, los
vertimientos de aguas residuales los están
depositando en una laguna natural, donde la
comunidad pesca para consumo y comercialización de
las especies, la Autoridad Ambiental ha recibido la
queja de los pobladores vecinos y les ha enviado una
comunicación citándolos, a la cual no han respondido.
7. En una empresa de embutidos cárnicos, se utilizó un
lote de carne de vacuno contaminada con brucelosis,
la cual no fue detectada en el proceso de inspección
en recepción de materia prima, por la interpretación
errada de los resultados de las muestras por parte del
Analista de Laboratorio Microbiológico, tampoco se
pudo determinar con exactitud el proveedor del lote,
pues no se cumplió con la identificación del mismo.
8. Durante un recorrido del equipo de inspectores de la
organización, se determinó que no se encuentra
accesible en ningún lugar de las instalaciones un plano
de evacuación por emergencias ni las
correspondientes señales de prevención que dirijan al
personal en movilización, y que no se han entrenado a
los brigadistas integrales en atención de emergencias
ocupacionales y ambientales en control de incendios y
contención de derrames.
9. Durante el desplazamiento hacia el lugar de trabajo de
operarios en bus contratado por la empresa de
minería, por exceso de humedad en la vía y baja
visibilidad, el bus se precipitó a un barranco causando
lesiones corporales y hemorragias a veinte de sus
ocupantes, la empresa reaccionó rápidamente con sus
brigadistas de emergencia, pero la atención recibida
no fue la más apropiada, pues por errada movilización
de algunos lesionados, las fracturas fueron agravadas
desplazándolas, a dos de los afectados les
suministraron líquidos generando bronco aspiración.
El tanque del combustible del vehículo se perforó y el
combustible fue derramado sobre una fuente de agua
de la Reserva Natural ubicada al borde la vía.
10. En una empresa de mensajería urbana, en sucesivas
ocasiones se ha humedecido y alterado el contenido
de la correspondencia de los clientes, después que los
mensajeros han sido sorprendidos por lluvias en su
recorrido, pues los maletines/morrales que utilizan
no se exceda el rango de gestión definido.
x La revisión gerencial debe asegurar que las
conclusiones de la gerencia sean consistentes con
el compromiso de la organización de mejorar
continuamente, de acuerdo al requisito 4.6 de las
NTC 14001 y 18001.
x La empresa de cultivo de palma africana no
asegura responder a comunicaciones pertinentes
de partes externas interesadas (autoridad
ambiental), dado que no ha cumplido con la
citación relacionada con el vertimiento de residuos
provenientes del cultivo a una laguna natural,
denunciado por la comunidad, por lo tanto,
incumple con el requisito 4.4.3.1 © de la NTC
14001.
x La organización no asegura la eficacia de las
inspecciones para que el producto comprado
cumpla con los requisitos de compra
especificados, ni la identificación del proveedor
por ausencia de trazabilidad de un lote de carne
contaminado , por lo tanto incumple con el
requisito 7.5.3 de la NTC ISO 9001:08
x La organización no asegura la adecuada
implementación de su procedimiento para
responder a emergencias, ni la competencia
de sus brigadistas, dado que no es accesible
el plano de evacuación, ni se tiene la
señalización del área, ni se ha cumplido con
la capacitación al personal operativo de la
brigada, por lo tanto incumple el requisito
4.4.7 de las NTC 14001 y 18001.
x La organización no asegura la competencia
del personal que atiende situaciones de
emergencia, dado que por accidente de
trabajo en vehículo contratado por la
organización para trasladar al personal, se
vieron agravadas las lesiones de los heridos
por inadecuada asistencia, por lo tanto,
incumple el requisito 4.4.2 de las NTC 18001
y 14001 , que asegura responder de manera
adecuada ante situaciones de emergencia.
La organización de mensajería urbana no
asegura los controles operacionales
necesarios para intervenir el riesgo
psicolaboral asociado a episodios de ansiedad
del personal, que ocasiona ausentismo por
agravios de los clientes al recepcionar
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para su almacenamiento no son impermeables, esto correspondencia en mal estado , por tal
ha causado que los mensajeros sean agredidos y motivo incumple el requisito 4.4.6 ( c ) de la
NTC Ohsas .
agraviados por los clientes al recepcionar la
correspondencia, de lo que se ha derivado episodios
de ansiedad incrementando el ausentismo laboral.