DE LA NORMA ISO 14001: 2015

HALLAZGO REDACION DEL HALLAZGO

Nro. Situación analizar
C NC OBS
La organización de X
producción de llantas, se ha
escrito voluntariamente a la
iniciativa de PML
(Producción más Limpia) y
APELL (Concientización y
No se evidencia la inclusión delos
preparación para
compromisos identificados con PML ni
emergencias a nivel local-
con APELL en la evaluación de otros
1 Conciencia y Preparación
requisitos del sig, lo anterior incumple
para Emergencias a Nivel
el requisito 7.5.2 de la norma iso9001-
Local), sin embargo no han
2015
sido incluidos los
compromisos identificados
con PML ni con APELL, en
la evaluación de los otros
requisitos del Sistema de
Gestión Integrada.
Se encuentran X
documentados en la
organización Avícola el
Programa de Gestión del
Compostaje de Pollinaza, el
Programa de Gestión de
Prevención del Trauma
acumulativo por
movimientos repetitivos,
disponiendo además dentro Se evidencia que la organización no
de su Planificación de la dispone de planes de acción para
Calidad, del objetivo de lograr la efectividad de los programas

implementar una serie de y de los objetivos propuestos,
formaciones que faciliten incumpliendo con lo establecido en la
incrementar las ISO 9001.
competencias del personal
operativo en el manejo de
aves y huevos. El tiempo
establecido para el
cumplimiento del objetivo
se ha vencido y no se han
establecido las acciones
necesarias para solucionar
el incumplimiento..
En la bodega de debe preservar el producto durante el
almacenamiento de proceso interno y la entrega al
 productos químicos, el
operador montacargas
excedió la velocidad de
movilización permitida al
interior de la misma y
colisionó contra una de las
estibas ocupada con
envases que contienen
producto, causando rotura
destino previsto para mantener la
de varios envases y
conformidad con los requisitos, según
exposición del mismo.
sea aplicable
Además, se contaminó un
producto terminado listo
para entregar al cliente, en
presentación de polvo y
pallets, afectando la
conformidad con los
requisitos del mismo e
incumpliendo al cliente con
la entrega.
 El análisis de la tendencia de Se evidencia que las decisiones
cumplimiento de los resultantes de la revisión por la
objetivos del SGI, evidencia dirección no son relevantes para
que al final del período, se lograr la eficacia y el mejoramiento
habrán cumplido las metas continuo del sistema de gestión
propuestas en calidad, SST y incumpliendo con lo establecido en
Medio Ambiente, incluso los requisitos 9.3 de las normas ISO
algunas las excederán. El 9001:2015, e ISO 14001:2015 y 9.3 de
auditor solicita el indicador la norma ISO 45001: 2018 Revisión
de satisfacción del cliente y por la Dirección
observa un logro de 250
porciento, el auditor solicita
explicación del resultado, el
auditado manifiesta que esa
situación se viene
presentando los últimos 5
meses pero que no han
realizado ningún análisis,
porque consideran que
están realizando muy bien
el trabajo y los clientes
también. Al solicitar el
indicador de quejas y
reclamos, se evidencia un
incremento del 30 por
ciento, el auditado
manifiesta que es normal
 que ocurra, ya que es
imposible garantizar que
todos los productos sean
inspeccionados y cumplan
con las especificaciones.
En la organización de cultivo
y procesamiento de
productos derivados de
Palma Africana, los
vertimientos de aguas
residuales los están
depositando en una laguna La organización de cultivo y
natural, donde la procesamiento de Palma africana
comunidad pesca para recibió una comunicación por parte

 consumo y comercialización de la Autoridad Ambiental, la cual no
de las especies; la Autoridad ha contestado, por lo que incumple el
Ambiental ha recibido la requisito 7.4.3 de la norma ISO
queja de los pobladores 14001:2015 Comunicación Externa
vecinos y le ha enviado una
comunicación a la
organización, solicitándoles
respuesta respecto a la
queja, a la cual no han
respondido.
En una empresa de
embutidos cárnicos, se
utilizó un lote de carne de
vacuno contaminada con
brucelosis, la cual no fue
No se logró realizar la trazabilidad del
detectada en el proceso de
proveedor de carne vacuno
inspección en recepción de
contaminada en la empresa de
materia prima, por la
embutidos cárnicos debido a que no
interpretación errada de los 
se identificó el lote, lo que incumple
resultados de las muestras
con lo establecido en el requisito
por parte del Analista de
9.1.3 de la norma ISO 9001:2015.
Laboratorio Microbiológico;
Análisis y Evaluación.
tampoco se pudo
determinar con exactitud el
proveedor del lote, pues no
se cumplió con la
identificación del mismo.
Durante un recorrido del
equipo de inspectores de la La organización debe asegurarse de
organización, se determinó cumplir con los requisitos legales
que no se encuentra visible asociados a emergencias y los
en ningún lugar de las procedimientos establecidos.
instalaciones un plano de
evacuación por emergencias
ni las correspondientes
señales de prevención que
orienten al personal en
movilización; así mismo, no
se evidenciaron registros de
entrenamiento a los
brigadistas en atención de
emergencias ocupacionales
y ambientales en control de
incendios y contención de
derrames.
Durante el traslado hacia el
lugar de trabajo de los
operarios en bus contratado
por la empresa de minería,
debido a fuertes lluvias en la
vía y baja visibilidad, el bus
se precipitó a un barranco
causando lesiones
corporales y hemorragias a
veinte de sus ocupantes; la
empresa reaccionó
rápidamente con sus
brigadistas de emergencia,
pero la atención recibida no
fue la más apropiada, pues
por errada movilización de
La organización debe asegurarse de
algunos lesionados, las
cumplir con los requisitos legales
fracturas fueron agravadas;
asociados a emergencias y los
a dos de los afectados les
procedimientos establecidos
suministraron líquidos
generando
broncoaspiración. El tanque
del combustible del vehículo
se perforó y el combustible
fue derramado sobre una
fuente de agua de la reserva
natural ubicada al borde la
vía; una parte de los
brigadistas que
reaccionaron ante el
derrame, no tenían
disponibles los elementos
necesarios para contenerlo,
ni la capacitación adecuada
para tal fin.
 En una empresa de
mensajería, en sucesivas
ocasiones se ha
humedecido el contenido de
la correspondencia de los
clientes, después de que los
mensajeros han sido
sorprendidos por lluvias en
su recorrido, pues los
maletines/morrales que Se evidenció que no solamente existe
utilizan para su transporte una No Conformidad con el requisito,
no son impermeables. Esto sino también con la calidad de los
ha causado que los usuarios productos dado que no es
del servicio de mensajería satisfactoria y con los trabajadores,

presenten quejas por un debido a que no se realizan acciones
inadecuado servicio y preventivas o correctivas que velen
deterioro de la por su seguridad en el trabajo,
correspondencia. Debido a incumpliendo los numerales10.2.1 de
estas lluvias, se ha la Norma ISO 9001:2015
incrementado el ausentismo
debido a incapacidades de
los mensajeros por
presentar fuertes resfriados;
la empresa no ha
implementado ningún tipo
de programa para mejorar
las condiciones de salud de
los trabajadores.
  


 La
org
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mej
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con
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Identifica ent
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acciones con
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realizar, ien Procedimiento mejora continua
10.3 Mejora continua
su cia, registro de planes de acción
efectivida ade
d y cierre cua
de las ció
mismas n y
efic
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Trabajo presentado por:

DIANA KATERIN RIVERA PARRA

cc. 1121897142