CENTRO DE FORMACIÓN COMERCIO Y SERVICIO

SENA - REGIONAL ATLÁNTICO

IDENTIFICACION Y REDACCIÓN DE HALLAZGOS

COMPETENCIA: 291201027 Realizar actividades que conduzcan al mantenimiento y

mejora continua de los sistemas de gestión de forma individual o integrada.
INSTRUCTOR / DOCENTE: Edward Alberto Guerrero Pineda
PROGRAMA DE FORMACION: TO Sistemas Integrados de Gestión
PRUEBA: Taller para desarrollo de habilidades
EVIDENCIA: Producto y Desempeño

1- OBJETIVO
Adquirir destrezas en la identificación y clasificación de hallazgos, en diversas situaciones
referenciadas y desarrollar habilidades en la correcta y completa redacción de no
conformidades detectadas en ellos.

2- CONTENIDO
(Ver páginas 2 a 5)

3- METODOLOGÍA
El aprendiz hace lectura de las situaciones presentadas y haciendo uso del conocimiento
ya apropiado, identifica y clasifica el hallazgo, en el caso de ser de incumplimiento, redacta
la no conformidad en el espacio asignado para tal fin.

4- RECURSOS
Consulta del Material de apoyo y la interpretación de las normas ISO 9001:2015, ISO
14001:2015 y ISO 45001:2018. Diligenciamiento del formato suministrado.

5- TIEMPO
El asignado dentro del cuadro de descriptores.

6- RETROALIMENTACIÓN
De forma individual se desarrolla el taller, luego el instructor, solicita en la tutoría la
participación de asistentes en lectura de un caso y motiva a que otros miembros del grupo
aporten o complementen lo expresado, unificando criterios y haciendo una consolidación
final.
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Leer con atención cada una de las situaciones presentadas en diversas organizaciones, y
en primera instancia clasificar según la categoría del hallazgo encontrado, luego redactarlo
de acuerdo a los parámetros ya explicados.
Convenciones: C: Conforme, OBS: Observación, NC: No Conforme

No Hallazgo
Situación a Analizar C OBS NC
REDACCION DEL HALLAZGO
.
1 La organización de producción de
llantas, se ha suscrito
voluntariamente a la iniciativa de PML
(Producción más Limpia) y APELL
(Concientización y preparación para
emergencias a nivel local), sin
embargo, estos compromisos (PML y
APELL) no han sido incluidos en la
evaluación de los otros requisitos del
Sistema de Gestión Integrado.

2 Se encuentran documentados en la
organización avícola el programa de
gestión del compostaje de pollinaza,
el programa de gestión de prevención
del trauma acumulativo por
movimientos repetitivos, disponiendo
dentro de la planificación de la
Calidad del objetivo de implementar
capacitaciones que permitan mejorar
las competencias del personal
operativo en el manejo de aves y
huevos. El tiempo establecido para el
cumplimiento del objetivo se ha
vencido y no se han establecido las
acciones necesarias para solucionar el
incumplimiento.
3 En la bodega de almacenamiento de
productos químicos, el operador del
montacargas, excedió la velocidad de
movilización permitida al interior de
la misma y colisionó contra una de las
estibas ocupada con envases que
contienen producto, causando rotura
de varios envases y exposición del
mismo. Además se contaminó un
producto terminado listo para
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entregar al cliente, en presentación

de polvo y pallets, afectando la
conformidad con los requisitos del
mismo e incumpliendo al cliente con
la entrega.
4 El análisis de la tendencia de
cumplimiento de los objetivos del SGI,
evidencia que al final del período, se
habrán cumplido las metas
propuestas en calidad, S&SO y Medio
Ambiente, incluso algunas las
excederán. El auditor solicita el
indicador de satisfacción del cliente y
observa un logro de 250 porciento, el
auditor solicita explicación del
resultado, el auditado manifiesta que
esa situación se viene presentando
los últimos 5 meses pero que no han
realizado ningún análisis, porque
consideran que están realizando muy
bien el trabajo y los clientes también.
Al solicitar el indicador de quejas y
reclamos, se evidencia un incremento
del 30 por ciento, el auditado
manifiesta que es normal que ocurra,
ya que es imposible garantizar que
todos los productos sean
inspeccionados y cumplan con las
especificaciones.
5 En auditoría al proceso de revisión
por la dirección, se pudo evidenciar
que se cumplen con analizar todas las
entradas dispuestas por las normas y
los resultados también son
cumplidos, pero las conclusiones y
acciones de la alta dirección para la
mejora del SGI no son pertinentes y
suficientes para lograr la eficacia y el
mejoramiento continuo del sistema.
6 En la organización de producción de
bebidas gaseosas, los vertimientos de
aguas residuales los están
depositando en una laguna donde la
comunidad pesca para consumo y
comercialización de las especies, la
autoridad ambiental ha recibido la
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queja de los pobladores vecinos y le

ha enviado una comunicación a la
empresa fabricante citándolos, a la
cual no han respondido.
7 En una empresa de productos
cárnicos, se utilizó en la producción
un lote de carne contaminada con
brucelosis, la cual no fue detectada
en la inspección en recepción de
materia prima, debido al análisis
errado de los resultados de las
muestras por parte del analista de
laboratorio microbiológico, tampoco
se pudo identificar el proveedor del
lote, pues no se cumplió con la
identificación del mismo. Varios
clientes realizaron devoluciones del
producto por no cumplir con sus
criterios de inspección y aceptación.
8 Durante un recorrido del equipo de
inspectores de la organización, se
determinó que no se encuentra
visible en ningún lugar de las
instalaciones un plano de evacuación
por emergencias ni las
correspondientes señales de
prevención que orienten al personal
en movilización, así mismo, no se
evidenciaron registros de
entrenamiento a los brigadistas en
atención de emergencias
ocupacionales y ambientales en
control de incendios y contención de
derrames.
9 Durante el traslado hacia el lugar de
trabajo de los operarios en bus
contratado por la empresa de
minería, debido a fuertes lluvias en la
vía y baja visibilidad, el bus se
precipitó a un barranco causando
lesiones corporales y hemorragias a
veinte de sus ocupantes, la empresa
reaccionó rápidamente con sus
brigadistas de emergencia, pero la
atención recibida no fue la más
apropiada, pues por errada
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movilización de algunos lesionados,

las fracturas fueron agravadas, a dos
de los afectados les suministraron
líquidos generando broncoaspiración.
El tanque del combustible del
vehículo se perforó y el combustible
fue derramado sobre una fuente de
agua de la reserva natural ubicada al
borde la vía, una parte de los
brigadistas que reaccionaron ante el
derrame, no tenían disponibles los
elementos necesarios para
contenerlo, ni la capacitación
adecuada para tal fin.
10 En una empresa de mensajería, en
sucesivas ocasiones se ha
humedecido el contenido de la
correspondencia de los clientes,
después de que los mensajeros han
sido sorprendidos por lluvias en su
recorrido, pues los
maletines/morrales que utilizan para
su transporte no son impermeables,
esto ha causado que los usuarios del
servicio de mensajería presenten
quejas por un inadecuado servicio y
deterioro de la correspondencia.
Debido a estas lluvias, se ha
incrementado el ausentismo debido a
incapacidades de los mensajeros por
presentar fuertes resfriados, la
empresa no ha implementado ningún
tipo de programa para mejorar las
condiciones de salud de los
trabajadores.