TALLER N° 4

IDENTIFICACIÓN Y REDACCIÓN DE HALLAZGOS

1. OBJETIVO

Adquirir destrezas en la identificación y clasificación de hallazgos, en diversas

situaciones referenciadas y desarrollar habilidades en la correcta y completa
redacción de no conformidades detectadas en ellos.

2. CONTENIDO

(Ver páginas 2 y 4)

3. METODOLOGÍA

El participante hace lectura de las situaciones presentadas y haciendo uso del

conocimiento ya apropiado, identifica y clasifica el hallazgo, en el caso de ser de
incumplimiento, redacta la no conformidad en el espacio asignado para tal fin.

4. RECURSOS

Consultar el material del participante y de la interpretación de las normas

internacionales ISO 9001:2015 e ISO 14001:2015. Diligenciamiento del formato
suministrado.

Información complementaria:
- Auditorias internas al sistema.
- El solicitante de la auditoria es la alta dirección.
- Se realiza en las instalaciones y en un proyecto en construcción.

5. TIEMPO

Ocupación de 45 minutos.

6. RETROALIMENTACIÓN

De forma individual se desarrolla el taller, luego el Tutor, solicita voluntariamente la

participación de asistentes en lectura de un caso y motiva a que otros miembros
del grupo aporten o complementen lo expresado, unificando criterios y haciendo
una consolidación final.

C–A. I. EQ Área de Formación

V.3 Septiembre 2015 1
 TALLER N° 4

TALLER DE IDENTIFICACIÓN Y REDACCIÓN DE HALLAZGOS

Leamos con atención cada una de las situaciones presentadas en diversas

organizaciones, y en primera instancia clasificamos según la categoría de hallazgo
a la que establezcamos, luego si el hallazgo es de incumplimiento, redactamos la
No Conformidad.

Convenciones: C: Conforme, OBS: Observación, NC: No Conforme

HALLAZGO
No. SITUACIÓN A ANALIZAR REDACCIÓN NO CONFORMIDAD
C OBS NC
1. La organización constructora de vías liderada
por la alta dirección, se ha suscrito
voluntariamente con las empresas cercanas
a la obra, un convenio de mutua ayuda en
caso de una emergencia ambiental, para que
estas cuenten con las brigadas de
emergencia ambiental del constructor. Al
verificar el cumplimiento de los acuerdos
suscritos, se identifica que el acuerdo de
mutua ayuda no ha sido incluido en la
evaluación de los otros requisitos del sistema
de gestión integrado.

2. En el proceso que direcciona el sistema de

gestión integrado, se encuentran
documentados el programa de gestión de
escombros y en la planificación de la calidad,
del objetivo de realizar capacitaciones que
fortalezcan las competencias del personal
que opera los equipos de torre grúa y
retroexcavadora. El tiempo establecido para
el cumplimiento se ha vencido y no se han
ejecutado las actividades que permitan dar
cumplimiento a los tiempos, ni se dispone de
un plan de acción alternativo.

3. En el proceso de direccionamiento
estratégico se verifica el análisis de la
tendencia de cumplimiento de los objetivos
del SGI, este expresa que al final del período
que está próximo a finalizar, se habrán
cumplido las metas propuestas en calidad y
Medio Ambiente, incluso algunas las
excederán.

C–A. I. EQ Área de Formación

V.3 Septiembre 2015 2
 TALLER N° 4

4. En Auditoría al proceso de Revisión por la

Dirección, se pudo constatar que se cumplen
con analizar todas las entradas dispuestas
por las normas y los resultados también son
cumplidos, pero las recomendaciones para la
mejora del SGI no son eficaces para lograr
los resultados planificados y el mejoramiento
continuo del mismo.

5. En el proceso de construcción de obra, los

vertimientos de aguas residuales del lavado
de los vehículos, pisos y herramientas se
están vertiendo al alcantarillado de la
población. La comunidad se ha quejado por
esta situación ante la autoridad ambiental, la
cual ha enviado un comunicado citando a la
empresa para la indagación de la situación,
la empresa ha hecho caso omiso a esta
citación y no ha respondido a la misma.

HALLAZGO
No. SITUACIÓN A ANALIZAR REDACCIÓN NO CONFORMIDAD
C OBS NC
6. Durante un recorrido del equipo de auditores
en compañía con el director de obra, se
determinó que no se encuentra accesible en
ningún lugar de la obra los puntos de
disposición de residuos y su clasificación; así
mismo, no se pudo evidenciar que se haya
entrenado a los brigadistas en atención de
emergencias ambientales.

7. Durante el desplazamiento hacia el lugar de

trabajo de operarios en bus contratado por la
empresa de construcción, por exceso de
humedad en la vía y baja visibilidad, el bus
se precipitó a un barranco causando la
perforación del tanque de combustible y este
fue vertido a una fuente de agua de la
reserva natural ubicado a una margen de la
vía. Al solicitar las evidencias de como
reacciono la brigada, se pudo constatar que
el proceso de talento humano no tenían los
registros de la capacitación para la
contención y recuperación del combustible y
el uso de los equipos para la labor en
mención.

C–A. I. EQ Área de Formación

V.3 Septiembre 2015 3
 TALLER N° 4

8. Durante la auditoria a la alta dirección, se

solicitó las actividades que permitieran dar
cumplimiento a los objetivos de la calidad, el
auditado manifiesta que solo tiene
mencionado los objetivos de manera general
pero que aún no ha determinado como dará
cumplimiento a los mismos y que hasta la
próxima semana recibirá la asesoría para
establecer cómo medirlos.

C–A. I. EQ Área de Formación

V.3 Septiembre 2015 4