TALLER No.

IDENTIFICACIÓN DE HALLAZGOS Y REDACCIÓN DE NO CONFORMIDADES

1- OBJETIVO

Adquirir destrezas en la identificación y clasificación de hallazgos, en diversas situaciones

referenciadas y desarrollar habilidades en la correcta y completa redacción de no conformidades
detectadas en ellos.

2- CONTENIDO

(Ver páginas 2 y 3)

3- METODOLOGÍA

El participante hace lectura de las situaciones presentadas y haciendo uso del conocimiento ya
apropiado, identifica y clasifica el hallazgo, en el caso de ser de incumplimiento, redacta la no
conformidad en el espacio asignado para tal fin.

4- RECURSOS

Consulta del Manual del Participante y de la interpretación de las Normas Internacionales ISO
9001:2008, ISO 14001:2004 y OHSAS 18001:2007. Diligenciamiento del formato suministrado.

5- TIEMPO

Ocupación de 90 minutos.

6- RETROALIMENTACIÓN

De forma individual se desarrolla el taller, luego el Tutor, solicita voluntariamente la participación

de asistentes en lectura de un caso y motiva a que otros miembros del grupo aporten o
complementen lo expresado, unificando criterios y haciendo una consolidación final.
 TALLER DE IDENTIFICACIÓN DE HALLAZGOS Y REDACCIÓN DE NO
CONFORMIDADES

Lea con atención cada una de las situaciones presentadas en diversas organizaciones y en primera
instancia clasifique según la categoría de hallazgo, luego si el hallazgo es un incumplimiento proceda a
redactar la No Conformidad.
Convenciones: C: Conforme, OBS: Observación, NC: No Conforme

HALLAZG
No. SITUACIÓN A ANALIZAR O REDACCIÓN DEL HALLAZGO
C OBS
NC
1. La organización de producción de llantas, se ha suscrito Proceso: Gestión Ambiental
voluntariamente a la iniciativa de PML (Producción más
Limpia) y APELL (Concientización y preparación para Se evidencia que no se han incluidos los
emergencias a nivel local-Awareness and Preparedness compromisos de PML y APELL al Sistema de
for Emergencies at Local Level), sin embargo no han X Gestión Integrado.
sido incluidos los compromisos identificados con PML
ni con APELL, en la evaluación de los otros requisitos 8.1 – ISO 14001:2015
del Sistema de Gestión Integrado. 8.2 – ISO 14001:2015

2. Se encuentran documentados en la organización Avícola Proceso: Gestión Estratégica

el Programa de Gestión del Compostaje de Pollinaza y el
Programa de Gestión de Prevención del Trauma Se evidencia que no se ha cumplido con la
acumulativo por movimientos repetitivos, disponiendo formación o capacitaciones para incrementar
además dentro de su Planificación de la Calidad del X o mejorar las competencias del personal.
objetivo, el de implementar una serie de formaciones que
faciliten incrementar las competencias del personal 7.2 – ISO 9001:2015
operativo en el manejo de aves y huevos. El tiempo 7.2 – ISO 14001:2015
inicial establecido para el cumplimiento se ha vencido y 4.4.2 – OHSAS 18001:2007
no se han ejecutado las actividades planificadas, ni se
dispone de un Plan de Acción alternativo.
3. En una bodega de producto terminado de agroquímicos, Proceso: Gestión Operaciones
el conductor del montacargas, excedió la velocidad de
movilización permitida al interior de la misma y Se evidencia que el personal no toma
colisionó contra una de las estibas ocupada con envases conciencia de los peligros y riesgos asociados
de productos químicos. Esta situación causó roturas en X a las actividades operativas.
varios envases de pesticidas, que se derramó sobre el
auxiliar de carga y en la superficie de la instalación, 4.4.2 – OHSAS 18001:2007
además contaminó un producto terminado listo para 4.4.6 – OHSAS 18001:2007
entregar al cliente, en presentación de polvo y pallets, 4.4.7 – OHSAS 18001:2007
afectando la conformidad con los requisitos del mismo.
4. El análisis de la tendencia de cumplimiento de los Proceso: Gestión Estratégica
objetivos del SGI, expresa que al final del período que
está próximo a finalizar, se habrán cumplido las metas Se evidencia buena gestión de cumplimiento
propuestas en calidad, S&SO y Medio Ambiente, incluso de los requisitos del SGI.
X
algunas las excederán.
9.1.3 – ISO 9001:2015
9.1.2 – ISO 14001:2015
4.5.1 – OHSAS 18001:2007
 HALLAZG
No. SITUACIÓN A ANALIZAR O REDACCIÓN DEL HALLAZGO
C OBS
NC
5. En Auditoría al proceso de Revisión por la Dirección, se Proceso: Gestión Estratégica
pudo constatar que se cumplen con analizar todas las
entradas dispuestas por las Normas y los resultados Se evidencia que no se tienen en cuenta las
también son cumplidos, pero las recomendaciones para recomendaciones de mejora para el SGI.
X
la mejora del SGI no son relevantes para lograr eficacia y
mejoramiento continuo del mismo. 9.3.2 – ISO 9001:2015
9.3 – ISO 14001:2015
4.6 – OHSAS 18001:2007

6. En la organización de cultivo y procesamiento de Proceso: Gestión Ambiental

productos derivados de Palma Africana, los vertimientos
de aguas residuales los están depositando en una laguna, Se evidencia que se están vertiendo aguas
donde la comunidad pesca para consumo y residuales a una laguna.
X
comercialización de las especies. La Autoridad
Ambiental ha recibido la queja de los pobladores vecinos 6.1.2 – ISO 14001:2015
y ha enviado una comunicación citando a la empresa a
descargos, a la cual ésta no ha respondido.
7. En una empresa de embutidos cárnicos, se utilizó un lote Proceso: Gestión de Calidad
de carne de vacuno contaminada con brucelosis, la cual
no fue detectada en el proceso de inspección en Se evidencia que el proceso de inspección de
recepción de materia prima, por la interpretación errada la materia prima es deficiente y no cumple
de los resultados de las muestras por parte del Analista X con los requisitos de la norma.
de Laboratorio Microbiológico. Tampoco se pudo
determinar con exactitud el proveedor del lote, pues no 7.1.5.2 – ISO 9001:2015
se cumplió con la identificación del mismo. 8.1 – ISO 9001:2015

8. Durante un recorrido del equipo de inspectores de la Proceso: Gestión Seguridad y Salud en el

organización, se determinó que no se encuentra accesible Trabajo y Gestión Ambiental
en ningún lugar de las instalaciones un plano de
evacuación por emergencias ni las correspondientes No se evidencia un Sistema Seguridad que
señales de prevención que dirijan al personal en X cumpla con los requisitos de ley.
movilización, y que no se han entrenado a los brigadistas
integrales en atención de emergencias ocupacionales y 4.4.7 – OHSAS 18001:2007
ambientales en control de incendios y contención de 8.2 – ISO 14001:2015
derrames.
9. Durante el desplazamiento hacia el lugar de trabajo de X Proceso: Gestión Seguridad y Salud en el
operarios en bus contratado por la empresa de minería, Trabajo y Gestión Ambiental
por exceso de humedad en la vía y baja visibilidad, el
bus se precipitó a un barranco causando lesiones Se evidencia la deficiencia en la percepción
corporales y hemorragias a veinte de sus ocupantes, la de los peligros y riesgos asociados a las
empresa reaccionó rápidamente con sus brigadistas de actividades y una deficiente respuesta ante
emergencia, pero la atención recibida no fue la más emergencias y falta de competencia.
apropiada, pues por errada movilización de algunos
lesionados, las fracturas fueron agravadas 4.4.2 – OHSAS 18001:2007
desplazándolas, a dos de los afectados les suministraron 7.2 – ISO 14001:2015
líquidos generando broncoaspiración. El tanque del
combustible del vehículo se perforó y el combustible fue 4.4.7 – OHSAS 18001:2007
derramado sobre una fuente de agua de la Reserva 8.2 – ISO 14001:2015
 HALLAZG
No. SITUACIÓN A ANALIZAR O REDACCIÓN DEL HALLAZGO
C OBS
NC
Natural ubicada al borde la vía.

10. En una empresa de mensajería urbana, en sucesivas Proceso: Gestión de Calidad

ocasiones se ha humedecido y alterado el contenido de la
correspondencia de los clientes, después que los Se evidencia que los equipos de trabajos no
mensajeros han sido sorprendidos por lluvias en su garantizan la calidad física de los productos
recorrido, pues los maletines/morrales que utilizan para de los clientes.
X
su almacenamiento no son impermeables, esto ha
causado que los mensajeros sean agredidos y agraviados 8.2.2 – ISO 9001:2015
por los clientes al recepcionar la correspondencia, de lo
que se ha derivado episodios de ansiedad incrementando
el ausentismo laboral.

Realizado Por: Neder Antonio Alcalá Díaz