Iso 9001 - 14001 - 45001

LISTA DE CUMPLIMIENTO DE ESPECIFICACIONES
Porcentaje de Cumplimiento
9001 Requisito CC CP1 CP2 CM NC OBSERVACIONES
100% 75% 50% 25% 0%
CAPÍTULO 4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN
4.1 COMPRENSIÓN DE LA ORGANIZACIÓN Y SU CONTEXTO
¿La organización determina las
cuestiones externas e internas que son
pertinentes para su propósito y su
1 dirección estratégica, y que afectan a
su capacidad para lograr los resultados
previstos de su sistema de gestión de
la calidad?
¿La organización realiza el seguimiento

2 y la revisión de la información sobre
estas cuestiones externas e internas?
4.2 COMPRENSIÓN DE LAS NECESIDADES Y EXPECTATIVAS DE LAS PARTES INTERESADAS

¿Las partes interesadas son
1 pertinentes al sistema de gestión de la
calidad?
¿Los requisitos pertinentes de estas

2 partes interesadas para el sistema de
gestión de la calidad se han
determinado?
4.3 DETERMINACIÓN DEL ALCANCE DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD
¿Se han determinado las cuestiones
1 externas e internas indicadas en el
apartado 4.1?
¿Se han determinado los requisitos de
2 las partes interesadas pertinentes
indicados en el apartado 4.2?
¿Se han determinado los productos y
3
servicios de la organización?
4.4 SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD Y SUS PROCESOS
¿La organización determina los
1 procesos necesarios para el sistema de
gestión de la calidad y su aplicación a
través de la organización?
¿Se ha determinado las entradas
2 requeridas y las salidas esperadas de
estos procesos?
3 ¿Se ha determinado la secuencia e
interacción de los procesos?
¿Se han determinado y aplicado los

criterios y los métodos (incluyendo el
seguimiento, las mediciones y los
4
indicadores del desempeño
relacionados) necesarios para
asegurarse de la operación eficaz y el
control de estos procesos?
¿Se han determinado los recursos
5 necesarios para estos procesos y
asegurarse de su disponibilidad?
¿Se han asignado las
6 responsabilidades y autoridades para
estos procesos?
¿Se abordan los riesgos y
7 oportunidades determinados de
acuerdo con los requisitos del apartado
6.1?
¿Se evaluó estos procesos e
implementó cualquier cambio necesario
8 para asegurarse de que estos
procesos logran los resultados
previstos?
9 ¿Se mejoró los procesos y el sistema
de gestión de la calidad?
¿En la medida en que sea necesario, la

10 organización mantiene la información
documentada para apoyar la operación
de sus procesos?
¿Conserva la información
11 documentada para tener la confianza
de que los procesos se realizan según
lo planificado?
CAPÍTULO 5. LIDERAZGO
5.1 LIDERAZGO Y COMPROMISO
5.1.1 Generalidades
¿La alta dirección ha demostrado

liderazgo y compromiso con respecto al
sistema de gestión de la calidad;
1 asumiendo la responsabilidad y
obligación de rendir cuentas con
relación a la eficacia del sistema de
gestión de la calidad?
¿Se ha asegurado de que se

establezcan la política de la calidad y
los objetivos de la calidad para el
2 sistema de gestión de la calidad, y que
éstos sean compatibles con el contexto
y la dirección estratégica de la
organización?
¿Se ha asegurado de la integración de

los requisitos del sistema de gestión de
3
la calidad en los procesos de negocio
de la organización?
¿Se ha promovido el uso del enfoque a

4 procesos y el pensamiento basado en
riesgos?
¿Se han asegurado de que los

5 recursos necesarios para el sistema de
gestiónde la calidad estén disponibles?
¿Se ha comunicado la importancia de

una gestión de la calidad eficaz y
6
conforme con los requisitos del sistema
¿Se han asegurado de que el sistema
7 de gestión de la calidad logre los
resultados previstos?
¿Se han comprometido, dirigiendo y
apoyando a las personas, para
8
contribuir a la eficacia del sistema de
9 ¿Se ha promovido la mejora?
_x000D_ BV_C2_Internal
#
¿Sehan apoyado otros roles
pertinentes de la dirección, para
10 demostrar su liderazgo en la forma en
la que aplique a sus áreas de
responsabilidad?
5.1.2 Enfoque al cliente
¿La alta dirección ha demostrado

liderazgo y compromiso con respecto al
enfoque al cliente asegurándose de
1 que se determine, se comprenda y se
cumplan regularmente los requisitos del
cliente y los legales y reglamentarios
aplicables?
¿Se determinaron y se consideraron

los riesgos y oportunidades que
2 pueden afectar a la conformidad de los
productos y servicios y a la capacidad
de aumentar la satisfacción del cliente?
Se ha mantenido el enfoque en el
3
aumento de la satisfacción del cliente?
5.2 POLÍTICA
5.2.1 Establecimiento de la política de la calidad
¿La alta dirección estableció,

1 implementó y mantuvo una política de
la calidad que sea apropiada al
propósito y contexto de la organización
y apoye su dirección estratégica?
¿La política de calidad proporcionó un
2 marco de referencia para el
establecimiento de los objetivos de la
calidad?
¿La política de calidad incluyó un
3 compromiso de cumplir los requisitos
aplicables?
¿La política de calidad incluyó un
4 compromiso de mejora continua del
sistema de gestión de la calidad?
5.2.2 Comunicación de la política de la calidad
¿La política de la calidad está
1 disponible y se mantiene como
información documentada?
¿La política de calidad se comunicó,
2 entendió y aplicó dentro de la
organización?
3 ¿La política de calidad estuvo

disponible para las partes interesadas
pertinentes, según corresponda?
5.3 ROLES, RESPONSABILIDADES Y AUTORIDADES EN LA ORGANIZACIÓN
¿La alta dirección asigna la

responsabilidad y autoridad para
1 asegurarse de que el sistema de
gestión de la calidad es conforme con
los requisitos de esta Norma
Internacional?
¿Se asegura de que los procesos están
2 generando y proporcionando las
salidas previstas?
¿Se informa, en particular, a la alta

3 dirección sobre el desempeño del
sistema de gestión de la calidad y
sobre las oportunidades de mejora?
¿La Organización se asegura de que
4 se promueva el enfoque al cliente en
toda la organización?
¿La organización se asegura de que la

5 integridad del sistema de gestión de la
calidad se mantiene cuando se
planifican e implementan cambios en el
CAPÍTULO 6. PLANIFICACIÓN
6.1 ACCIONES PARA ABORDAR RIESGOS Y OPORTUNIDADES
¿Al planificar el sistema de gestión de

la calidad, la organización considera las
1 cuestiones referidas en el apartado 4.1
y los requisitos referidos en el apartado
4.2, y determinó los riesgos y
oportunidades para asegurar que el
sistema de gestión de la calidad pueda
lograr sus resultados previstos?
¿Determinó los riesgos y oportunidades
2 para asegurar que el sistema de
gestión de la calidad aumentar los
efectos deseables?
¿Determinó los riesgos y oportunidades

3 para asegurar que el sistema de
gestión de la calidad prevenga o
reduzca efectos no deseados?
4 ¿Determinó los riesgos y oportunidades

para asegurar que el sistema de
gestión de la calidad logrue la mejora?
¿La organización planifica las acciones
5 para abordar estos riesgos y
oportunidades?
¿La organización planifica de tal
6 manera que integra eimplementa
acciones en sus procesos del sistema
¿La organización planifica de tal
7 manera que evalúa la eficacia de estas
acciones?
6.2 OBJETIVOS DE CALIDAD Y PLANIFICACIÓN PARA LOGRARLOS
¿Los objetivos de la calidad son
1 coherentes con la política de la
calidad?
2 ¿Los objetivos de la calidad son

medibles?
3 ¿Los objetivos de la calidad son
requistos aplicables?
#
¿Los objetivos de la calidad son
4 pertinentes para la conformidad de los
productos y servicios y para el aumento
de la satisfacción del cliente?
5 ¿Los objetivos de la calidad son objeto
de seguimiento?
6 ¿Los objetivos de la calidad se
comunican?
7 ¿Los objetivos de la calidad se
actualizan, según corresponda?
8 ¿Al planificar cómo lograr los objetivos

de la calidad, la organización determinó
qué se va a hacer?

qué recursos se requieren?

quién será responsable?

cuándo se finalizará?

cómo se evaluarán los resultados?
6.3 PLANIFICACIÓN DE LOS CAMBIOS
¿Al planificar los cambios, la
organización considera el propósito de
1
los cambios y sus consecuencias
potenciales?
2 organización considera integridar el
3 organización considera la
disponibilidad de recursos?
organización considera la asignación o
4
reasignación de responsabilidades y
autoridades?
CAPÍTULO 7. APOYO
7.1 RECURSOS
7.1.1 Generalidades
¿La organización determina y

proporciona los recursos necesarios
1 para el establecimiento,
implementación, mantenimiento y
mejora continua del sistema de gestión
de la calidad?
¿La organización considera las
2 capacidades y limitaciones de los
recursos internos existentes?
¿La organización considera qué se
3 necesita obtener de los proveedores
externos?
7.1.2 Personas
¿La organización debe determinar y
proporcionar las personas necesarias
para la implementación eficaz de su
1 sistema de gestión de la calidad y para
la operación y control de sus procesos?
7.1.3 Infraestructura
1 ¿La infraestructura incluye edificios y
servicios asociados?
2 ¿La infraestructura posee equipos,
incluyendo hardware y software?
3 ¿La infraestructura posee recursos de
transporte?
4 ¿La infraestructura posee tecnologías

de la información y la comunicación?
7.1.4 Ambiente para la operación de los recursos
¿La organización determina,

proporciona y mantiene el ambiente
necesario para la operación de sus
1 procesos y para lograr la conformidad
de los productos y servicios. Un
ambiente adecuado puede ser una
combinación de factores humanos y
físicos, tales como sociales (por
ejemplo, no discriminatorio, ambiente
tranquilo, libre de conflictos)?

procesos y para lograr la conformidad
2 ambiente adecuado puede ser una
físicos, tales como psicológicos (por
ejemplo, reducción del estrés,
prevención del síndrome de
agotamiento, cuidado de las
emociones)?

procesos y para lograr la conformidad
3 ambiente adecuado puede ser una
físicos, tales como físicos (por ejemplo,
temperatura, calor, humedad,
iluminación, circulación del aire,
higiene, ruido)?
7.1.5 Recursos de seguimiento y medición

7.1.5.1 Generalidades
#
para asegurarse de la validez y
1 fiabilidad de los resultados cuando se
realice el seguimiento o la medición
para verificar la conformidad de los
productos y servicios con los
requisitos?
¿La organización se asegura de que

los recursos proporcionados son
2 apropiados para el tipo específico de
actividades de seguimiento y medición
realizadas?
¿La organización conserva la

información documentada apropiada
3 como evidencia de que los recursos de
seguimiento y medición son idóneos
para su propósito?

4 los recursos proporcionados se
mantienen para asegurarse de la
idoneidad continua para su propósito?
7.1.5.2 Trazabilidad de las mediciones
¿Cuándo la trazabilidad de las

mediciones es un requisito, o es
considerada por la organización como
parte esencial para proporcionar
confianza en la validez de los
resultados de la medición, el equipo de
medición debe calibrarse o verificarse,
1 o ambas, a intervalos especificados, o
antes de su utilización, contra patrones
de medición trazables a patrones de
medición internacionales o nacionales;
cuando no existan tales patrones, debe
conservarse como información
documentada la base utilizada para la
calibración o la verificación?

2
medición debe identificarse para
determinar su estado?

3
medición debe protegerse contra
ajustes, daño o deterioro que pudieran
invalidar el estado de calibración y los
posteriores resultados de la medición?
¿La organización determina si la

validez de los resultados de medición
4 previos se ha visto afectada de manera
adversa cuando el equipo de medición
se considere no apto para su propósito
previsto, y debe tomar las acciones
adecuadas cuando sea necesario?
7.1.6 Conocimientos de la organización

conocimientos necesarios para la
1 operación de sus procesos y para
lograr la conformidad de los productos
y servicios. Estos conocimientos se
mantienen y ponen a disposición en la
medida en que sea necesario?
¿Cuando se abordan las necesidades y

tendencias cambiantes, la organización
2 considera sus conocimientos actuales y
determinar cómo adquirir o acceder a
los conocimientos adicionales
necesarios y a las actualizaciones
requeridas?
7.2 COMPETENCIA
¿La organización determina la

1 competencia necesaria de las personas
que realizan, bajo su control, un trabajo
que afecta al desempeño y eficacia del

2 estas personas sean competentes,
basándose en la educación, formación
o experiencia apropiadas?
¿La organización cuando es aplicable,

3 toma acciones para adquirir la
competencia necesaria y evaluar la
eficacia de las acciones tomadas?
4 información documentada apropiada
como evidencia de la competencia?
7.3 TOMA DE CONCIENCIA

1 las personas que realizan el trabajo
bajo el control de la organización tomen
conciencia de la política de la calidad?

las personas que realizan el trabajo
2 bajo el control de la organización tomen
conciencia de los objetivos de la
calidad pertinentes?
#
3 bajo el control de la organización tomen
conciencia de su contribución a la
eficacia del sistema de gestión de la
calidad, incluidos los beneficios de una
mejora del desempeño?

4
bajo el control de la organización tomen
conciencia de las implicaciones del
incumplimiento de los requisitos del
7.4 COMUNICACIÓN

1 comunicaciones internas y externas
pertinentes al sistema de gestión de la
calidad, que incluyan qué comunicar?

comunicaciones internas y externas
calidad, que incluyan cuándo
comunicar?

comunicaciones internas y externas
calidad, que incluyan a quién
comunicar?

calidad, que incluyan cómo comunicar?

calidad, que incluyan quién comunica?
7.5 INFORMACIÓN DOCUMENTADA
7.5.1 Generalidades
¿El sistema de gestión de la calidad de
1 la organización incluye la información
documentada requerida por esta
Norma Internacional?
¿El sistema de gestión de la calidad de

la organización incluye la información
2 documentada que la organización
determina como necesaria para la
calidad?
7.5.2 Creación y actualización
¿Al crear y actualizar la información

documentada, la organización se
1
asegura de que lo siguiente sea
apropiado la identificación y descripción
(por ejemplo, título, fecha, autor o
número de referencia)?

asegura de que lo siguiente sea
2
apropiado el formato (por ejemplo,
idioma, versión del software, gráficos) y
los medios de soporte (por ejemplo,
papel, electrónico)?

3 asegura de que lo siguiente sea
apropiado la revisión y aprobación con
respecto a la conveniencia y
adecuación?
7.5.3 Control de la información documentada
¿La información documentada
requerida por el sistema de gestión de
la calidad y por esta Norma
1 Internacional se controla para
asegurarse de que esté disponible y
sea idónea para su uso, donde y
cuando se necesite?

la calidad y por esta Norma
Internacional se controla para
2
asegurarse de que esté protegida
adecuadamente (por ejemplo, contra
pérdida de la confidencialidad, uso
inadecuado o pérdida de integridad)?
¿Para el control de la información

documentada, la organización aborda
3 las siguientes actividades, según
corresponda distribución, acceso,
recuperación y uso?

las siguientes actividades, según
4
corresponda almacenamiento y
preservación, incluida la preservación
de la legibilidad?

5 documentada, la organización aborda
las siguientes actividades, según
corresponda control de cambios (por
ejemplo, control de versión)?

6 las siguientes actividades, según
corresponda conservación y
disposición?
¿La información documentada de

origen externo, que la organización
7
planificación y operación del sistema de
gestión de la calidad, se identifica,
según sea apropiado, y controla?
#
8 conservada como evidencia de la
conformidad se protege contra
modificaciones no intencionadas?
CAPÍTULO 8. OPERACIÓN
8.1 PLANIFICACIÓN Y CONTROL OPERACIONAL
¿La organización planifica, implementa

y controla los procesos necesarios para
1 cumplir los requisitos para la provisión
de productos y servicios, y para
implementar las acciones determinadas
en el capítulo 6, mediante la
determinación de los requisitos para los
productos y servicios?

en el capítulo 6, mediante el
establecimiento de criterios para los
procesos?

cumplir los requisitos para la provisión
3 de productos y servicios, y para
en el capítulo 6, mediante el
establecimiento de criterios para la
aceptación de los productos y
servicios?

4 de productos y servicios, y para
determinación de los recursos
necesarios para lograr la conformidad
con los requisitos de los productos y
servicios?

implementación del control de los
procesos de acuerdo con los criterios?

6
determinación, el mantenimiento y la
conservación de la información
documentada en la extensión necesaria
para tener confianza en que los
procesos se han llevado a cabo según
lo planificado?

7 implementar las acciones determinadas
determinación, el mantenimiento y la
conservación de la información
documentada en la extensión necesaria
para demostrar la conformidad de los
productos y servicios con sus
requisitos?
¿La salida de esta planificación es
8 adecuada para las operaciones de la
organización?
¿La organización controla los cambios

9 planificados y revisa las consecuencias
de los cambios no previstos, tomando
acciones para mitigar cualquier efecto
adverso, según sea necesario?
10 los procesos contratados externamente
estén controlados?
8.2 REQUISITOS PARA LOS PRODUCTOS Y SERVICIOS
8.2.1 Comunicación con el cliente
¿La comunicación con los clientes
1 incluye proporcionar la información
relativa a los productos y servicios?
2 incluye tratar las consultas, los
contratos o los pedidos, incluyendo los
cambios?
incluye obtener la retroalimentación de
3 los clientes relativa a los productos y
servicios, incluyendo las quejas de los
clientes?

4 incluye manipular o controlar la
propiedad del cliente?

5 incluye establecer los requisitos
específicos para las acciones de
contingencia, cuando sea pertinente?
8.2.2 Determinación de los requisitos para los productos y servicios
#
¿Cuándo se determinan los requisitos
para los productos y servicios que se
1 van a ofrecer a los clientes, la
organización debe asegurarse de que
los requisitos para los productos y
servicios se definen, incluyendo
cualquier requisito legal y reglamentario
aplicable?

los requisitos para los productos y
servicios se definen, incluyendo
aquellos considerados necesarios por
la organización?

la organización puede cumplir con las
declaraciones acerca de los productos
y servicios que ofrece?
8.2.3 Revisión de los requisitos para los productos y servicios

tiene la capacidad de cumplir los
requisitos para los productos y
servicios que se van a ofrecer a los
1 clientes. La organización debe llevar a
cabo una revisión antes de
comprometerse a suministrar productos
y servicios a un cliente, para incluir los
requisitos especificados por el cliente,
incluyendo los requisitos para las
actividades de entrega y las posteriores
a la misma?

clientes. La organización debe llevar a
2
requisitos no establecidos por el
cliente, pero necesarios para el uso
especificado o previsto, cuando sea
conocido?

requisitos especificados por la
organización?

clientes. La organización debe llevar a
4
requisitos legales y reglamentarios
aplicables a los productos y servicios?

y servicios a un cliente, para incluir las
diferencias existentes entre los
requisitos del contrato o pedido y los
expresados previamente?
¿La organización se asegura de que se

6 resuelven las diferencias existentes
entre los requisitos del contrato o
pedido y los expresados previamente?
¿La organización confirma los

requisitos del cliente antes de la
7 aceptación, cuando el cliente no
proporcione una declaración
documentada de sus requisitos?
8 información documentada, cuando sea
aplicable sobre los resultados de la
revisión?

9 información documentada, cuando sea
aplicable sobre cualquier requisito
nuevo para los productos y servicios?
8.2.4 Cambios en los requisitos para los productos y servicios
La organización se asegura de que,
cuando se cambien los requisitos para
los productos y servicios, la información
documentada pertinente sea
1 modificada, y de que las personas
pertinentes sean conscientes de los
requisitos modificados.
8.3 DISEÑO Y DESARROLLO DE LOS PRODUCTOS Y SERVICIOS

8.3.1 Generalidades
La organización establece, implementa
y mantiene un proceso de diseño y
desarrollo que sea adecuado para
1 asegurarse de la posterior provisión de
productos y servicios.
8.3.2 Planificación del diseño y desarrollo
#
¿Al determinar las etapas y controles
1 para el diseño y desarrollo, la
organización considera la naturaleza,
duración y complejidad de las
actividades de diseño y desarrollo?

para el diseño y desarrollo, la
organización considera las etapas del
2
proceso requeridas, incluyendo las
revisiones del diseño y desarrollo
aplicables?

actividades requeridas de verificación y
validación del diseño y desarrollo?

4 organización considera las etapas del
responsabilidades y autoridades
involucradas en el proceso de diseño y
desarrollo?

necesidades de recursos internos y
externos para el diseño y desarrollo de
los productos y servicios?

proceso requeridas, incluyendo la
necesidad de controlar las interfaces
entre las personas que participan
activamente en el proceso de diseño y
desarrollo?

necesidad de la participación activa de
los clientes y usuarios en el proceso de
diseño y desarrollo?

8
proceso requeridas, incluyendo los
requisitos para la posterior provisión de

proceso requeridas, incluyendo el nivel
de control del proceso de diseño y
desarrollo esperado por los clientes y
otras partes interesadas pertinentes?

información documentada necesaria
para demostrar que se han cumplido
los requisitos del diseño y desarrollo?
8.3.3 Entradas para el diseño y desarrollo

requisitos esenciales para los tipos
1
específicos de productos y servicios a
diseñar y desarrollar. La organización
considera los requisitos funcionales y
de desempeño?

2 específicos de productos y servicios a
considera la información proveniente
de actividades previas de diseño y
desarrollo similares?

considera los requisitos legales y
reglamentarios?

considera normas o códigos de
prácticas que la organización se ha
comprometido a implementar?

específicos de productos y servicios a
5 diseñar y desarrollar. La organización
considera las consecuencias
potenciales de fallar debido a la
naturaleza de los productos y
servicios?
6 ¿Las entradas son adecuadas para los

fines del diseño y desarrollo, están
completas y sin ambigüedades.
#
7 ¿Las entradas del diseño y desarrollo
contradictorias deben resolverse?
8 información documentada sobre las
entradas del diseño y desarrollo?
8.3.4 Controles del diseño y desarrollo
¿La organización aplica controles al
1 proceso de diseño y desarrollo para
asegurarse de que se definen los
resultados a lograr?

proceso de diseño y desarrollo para
2
asegurarse de que se realizan las
revisiones para evaluar la capacidad de
los resultados del diseño y desarrollo
para cumplir los requisitos?
asegurarse de que se realizan
3 actividades de verificación para
asegurarse de que las salidas del
diseño y desarrollo cumplen los
requisitos de las entradas?

asegurarse de que se realizan
actividades de validación para
4
asegurarse de que los productos y
servicios resultantes satisfacen los
requisitos para su aplicación
especificada o uso previsto?

asegurarse de que se toma cualquier
5 acción necesaria sobre los problemas
determinados durante las revisiones, o
las actividades de verificación y
validación?

6 asegurarse de que se conserva la
información documentada de estas
actividades?
8.3.5 Salidas del diseño y desarrollo
1 ¿La organización se asegura de que

las salidas del diseño y desarrollo
cumplen los requisitos de las entradas?
las salidas del diseño y desarrollo son
2 adecuadas para los procesos
posteriores para la provisión de

incluyen o hacen referencia a los
3
requisitos de seguimiento y medición,
cuando sea apropiado, y a los criterios
de aceptación?

4
especifican las características de los
productos y servicios que son
esenciales para su propósito previsto y
su provisión segura y correcta?
¿La organización conserva información
5 documentada sobre las salidas del
8.3.6 Cambios del diseño y desarrollo
¿La organización identifica, revisa y

controla los cambios hechos durante el
diseño y desarrollo de los productos y
servicios, o posteriormente en la
medida necesaria para asegurarse de
1
que no haya un impacto adverso en la
conformidad con los requisitos. La
organización conserva la información
documentada sobre los cambios del

2
documentada sobre los resultados de
las revisiones?

3
documentada sobre la autorización de
los cambios?

4 que no haya un impacto adverso en la
documentada sobre las acciones
tomadas para prevenir los impactos
adversos?
8.4 CONTROL DE LOS PROCESOS, PRODUCTOS Y SERVICIOS SUMINISTRADOS EXTERNAMENTE

8.4.1 Generalidades
#
1 los procesos, productos y servicios
suministrados externamente son
conformes a los requisitos?

controles a aplicar a los procesos,
productos y servicios suministrados
2 externamente cuando los productos y
servicios de proveedores externos
están destinados a incorporarse dentro
de los propios productos y servicios de
la organización?

3 externamente cuando los productos y
servicios son proporcionados
directamente a los clientes por
proveedores externos en nombre de la
organización?

4 externamente cuando un proceso, o
una parte de un proceso, es
proporcionado por un proveedor
externo como resultado de una
decisión de la organización?
¿La organización determina y aplica

criterios para la evaluación, la
selección, el seguimiento del
5 desempeño y la reevaluación de los
proveedores externos, basándose en
su capacidad para proporcionar
procesos o productos y servicios de
acuerdo con los requisitos?

información documentada de estas
6 actividades y de cualquier acción
necesaria que surja de las
evaluaciones?
8.4.3 Información para los proveedores externos
¿La organización se asegura de la
1 adecuación de los requisitos antes de
su comunicación al proveedor externo?
¿La organización comunica a los
2 proveedores externos sus requisitos
para los procesos, productos y
servicios a proporcionar?
para la aprobación de productos y
servicios?
para la aprobación de métodos,
procesos y equipos?
para la aprobación de la liberación de

proveedores externos sus requisitos
6 para la competencia, incluyendo
cualquier calificación requerida de las
personas?
para las interacciones del proveedor
externo con la organización?

8 para el control y el seguimiento del
desempeño del proveedor externo a
aplicar por parte de la organización?

9
para las actividades de verificación o
validación que la organización, o su
cliente, pretende llevar a cabo en las
instalaciones del proveedor externo?
8.5 PRODUCCIÓN Y PROVISIÓN DEL SERVICIO
8.5.1 Control de la producción y de la provisión del servicio
¿La organización implementa la
producción y provisión del servicio bajo
condiciones controladas. Las
condiciones controladas incluyen,
1 cuando sea aplicable la disponibilidad
de información documentada que
defina las características de los
productos a producir, los servicios a
prestar, o las actividades a
desempeñar?

2 condiciones controladas. Las
cuando sea aplicable la disponibilidad
de información documentada que
defina los resultados a alcanzar?

cuando sea aplicable la disponibilidad y
el uso de los recursos de seguimiento y
medición adecuados?

cuando sea aplicable la
implementación de actividades de
4
seguimiento y medición en las etapas
apropiadas para verificar que se
cumplen los criterios para el control de
los procesos o sus salidas, y los
criterios de aceptación para los
#
cuando sea aplicable el uso de la
infraestructura y el entorno adecuados
para la operación de los procesos?

cuando sea aplicable la designación de
personas competentes, incluyendo
cualquier calificación requerida?

cuando sea aplicable la validación y
revalidación periódica de la capacidad
7 para alcanzar los resultados
planificados de los procesos de
producción y de prestación del servicio,
cuando las salidas resultantes no
puedan verificarse mediante
actividades de seguimiento o medición
posteriores?

8
implementación de acciones para
prevenir los errores humanos?

9 condiciones controladas incluyen,
implementación de actividades de
liberación, entrega y posteriores a la
entrega?
8.5.2 Identificación y trazabilidad
¿La organización utiliza los medios
apropiados para identificar las salidas,
1 cuando sea necesario, para asegurar la
conformidad de los productos y
servicios?
¿La organización identifica el estado de

2 las salidas con respecto a los requisitos
de seguimiento y medición a través de
la producción y prestación del servicio?
¿La organización controla la
identificación única de las salidas
3 cuando la trazabilidad sea un requisito,
y conserva la información documentada
necesaria para permitir la trazabilidad?
8.5.3 Propiedad perteneciente a los clientes o proveedores externos
¿La organización cuida la propiedad

perteneciente a los clientes o a
1 proveedores externos mientras esté
bajo el control de la organización o esté
siendo utilizado por la misma?
¿La organización identifica, verifica,

protege y salvaguarda la propiedad de
2 los clientes o de los proveedores
externos suministrada para su
utilización o incorporación dentro de los
¿Cuándo la propiedad de un cliente o

de un proveedor externo se pierda,
deteriore o de algún otro modo se
3 considere inadecuada para su uso, la
organización debe informar de esto al
cliente o proveedor externo y conservar
la información documentada sobre lo
ocurrido?
8.5.4 Preservación
La organización preserva las salidas
durante la producción y prestación del
1 servicio, en la medida necesaria para
asegurarse de la conformidad con los
requisitos
8.5.5 Actividades posteriores a la entrega
¿La organización cumple los requisitos
1 para las actividades posteriores a la
entrega asociadas con los productos y
servicios?
¿Al determinar el alcance de las
actividades posteriores a la entrega
2 que se requieren, la organización
considera los requisitos legales y
reglamentarios?
que se requieren, la organización
3
considera las consecuencias
potenciales no deseadas asociadas a
sus productos y servicios?
4 considera la naturaleza, el uso y la vida
útil prevista de sus productos y
servicios?
5 actividades posteriores a la entrega
considera los requisitos del cliente?
6 que se requieren, la organización
considera la retroalimentación del
cliente?
8.5.6 Control de los cambios
¿La organización revisa y controla los
cambios para la producción o la
prestación del servicio, en la extensión
1
necesaria para asegurarse de la
continuidad en la conformidad con los
requisitos?
#
documentada que describa los
resultados de la revisión de los
2
cambios, las personas que autorizan el
cambio y de cualquier acción necesaria
que surja de la revisión?
8.6 LIBERACIÓN DE LOS PRODUCTOS Y SERVICIOS
¿La organización implementa las

disposiciones planificadas, en las
1 etapas adecuadas, para verificar que
se cumplen los requisitos de los
¿La liberación de los productos y

servicios al cliente no debe llevarse a
cabo hasta que se hayan completado
2 satisfactoriamente las disposiciones
planificadas, a menos que sea
aprobado de otra manera por una
autoridad pertinente y, cuando sea
aplicable, por el cliente?

información documentada sobre la
3
liberación de los productos y servicios.
La información documentada debe
incluir evidencia de la conformidad con
los criterios de aceptación?

información documentada sobre la
4
liberación de los productos y servicios.
La información documentada debe
incluir trazabilidad a las personas que
autorizan la liberación?
8.7 CONTROL DE LAS SALIDAS NO CONFORMES

las salidas que no sean conformes con
1 sus requisitos se identifican y se
controlan para prevenir su uso o
entrega no intencionada?
¿La organización toma las acciones

adecuadas basándose en la naturaleza
de la no conformidad y en su efecto
sobre la conformidad de los productos
2 y servicios. Esto se debe aplicar
también a los productos y servicios no
conformes detectados después de la
entrega de los productos, durante o
después de la provisión de los
servicios?
CAPÍTULO 9. EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO
9.1 SEGUIMIENTO, MEDICIÓN, ANÁLISIS Y EVALUACIÓN
9.1.1 Generalidades
1 ¿La organización determina qué
necesita seguimiento y medición?
2 métodos de seguimiento, medición,
análisis y evaluación necesarios para
asegurar resultados válidos?
¿La organización determina cuándo se
3 deben llevar a cabo el seguimiento y la
medición?
4 ¿La organización determina cuándo se

deben analizar y evaluar los resultados
del seguimiento y la medición?
¿La organización evalúa el desempeño
5 y la eficacia del sistema de gestión de
la calidad?
6 información documentada apropiada
como evidencia de los resultados?
9.1.2 Satisfacción del cliente
La organización realiza el seguimiento

de las percepciones de los clientes del
grado en que se cumplen sus
1 necesidades y expectativas. La
organización determina los métodos
para obtener, realizar el seguimiento y
revisar esta información.
9.1.3 Análisis y evaluación
¿La organización analiza y evalúa los

datos y la información apropiados que
surgen por el seguimiento y la
1
medición. Los resultados del análisis se
utilizan para evaluar la conformidad de
los productos y servicios?

2
utilizan para evaluar el grado de
satisfacción del cliente?

3 medición. Los resultados del análisis se
utilizan para evaluar el desempeño y la
calidad?

4
utilizan para evaluar si lo planificado se
ha implementado de forma eficaz?

utilizan para evaluar la eficacia de las
acciones tomadas para abordar los
riesgos y oportunidades?
#
6
utilizan para evaluar el desempeño de
los proveedores externos?

utilizan para evaluar la necesidad de
mejoras en el sistema de gestión de la
calidad?
9.2 AUDITORÍA INTERNA

¿La organización lleva a cabo
auditorías internas a intervalos
planificados para proporcionar
información acerca de si el sistema de
1
los requisitos propios de la
organización para su sistema de

2 información acerca de si el sistema de
los requisitos de esta Norma
Internacional?

3
gestión de la calidad se implementa y
mantiene eficazmente?
¿La organización planifica, establece,

implementa y mantiene uno o varios
programas de auditoría que incluyan la
frecuencia, los métodos, las
responsabilidades, los requisitos de
4 planificación y la elaboración de
informes, que deben tener en
consideración la importancia de los
procesos involucrados, los cambios
que afecten a la organización y los
resultados de las auditorías previas?
¿La organización define los criterios de

5 la auditoría y el alcance para cada
auditoría?
¿La organización selecciona los

auditores y lleva a cabo auditorías para
6
asegurarse de la objetividad y la
imparcialidad del proceso de auditoría?

7 los resultados de las auditorías se
informen a la dirección pertinente?
¿La organización realiza las
correcciones y tomar las acciones
8
correctivas adecuadas sin demora
injustificada?
documentada como evidencia de la
9 implementación del programa de
auditoría y de los resultados de las
auditorías?
9.3 REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN
9.3.1 Generalidades
¿La alta dirección revisa el sistema de

gestión de la calidad de la organización
a intervalos planificados, para
1 asegurarse de su conveniencia,
adecuación, eficacia y alineación
continuas con la dirección estratégica
de la organización?
9.3.2 Entradas de la revisión por la dirección
¿La revisión por la dirección se

planifica y se lleva a cabo incluyendo
1 consideraciones sobre el estado de las
acciones de las revisiones por la
dirección previas?

2
consideraciones sobre los cambios en
las cuestiones externas e internas que
sean pertinentes al sistema de gestión
de la calidad?

consideraciones sobre la información
3 sobre el desempeño y la eficacia del
sistema de gestión de la calidad,
incluidas las tendencias relativas a la
satisfacción del cliente y la
retroalimentación de las partes
interesadas pertinentes?

incluidas las tendencias relativas al
grado en que se han logrado los
objetivos de la calidad?

incluidas las tendencias relativas a el
desempeño de los procesos y
conformidad de los productos y
servicios?
#
incluidas las tendencias relativas a las
no conformidades y acciones
correctivas?

7 consideraciones sobre la información
sobre el desempeño y la eficacia del
incluidas las tendencias relativas a los
resultados de seguimiento y medición?

8 consideraciones sobre la información
sobre el desempeño y la eficacia del
incluidas las tendencias relativas a los
resultados de las auditorías?

incluidas las tendencias relativas a el
desempeño de los proveedores
externos?
10 planifica y se lleva a cabo incluyendo
consideraciones sobre la adecuación
de los recursos?

consideraciones sobre la eficacia de las
acciones tomadas para abordar los
riesgos y las oportunidades?
consideraciones sobre las
oportunidades de mejora?
9.3.3 Salidas de la revisión por la dirección
¿Las salidas de la revisión por la
1 dirección incluyen las decisiones y
acciones relacionadas con las
oportunidades de mejora?

dirección incluyen las decisiones y
2 acciones relacionadas con cualquier
necesidad de cambio en el sistema de
3 dirección incluyen las decisiones y
acciones relacionadas con las
necesidades de recursos?
4 documentada como evidencia de los
resultados de las revisiones por la
dirección?
CAPÍTULO 10. MEJORA
10.1 GENERALIDADES

selecciona las oportunidades de mejora
e implementa cualquier acción
necesaria para cumplir los requisitos
1 del cliente y aumentar la satisfacción
del cliente. Éstas deben incluir mejorar
los productos y servicios para cumplir
los requisitos, así como considerar las
necesidades y expectativas futuras?

2 necesaria para cumplir los requisitos
del cliente y aumentar la satisfacción
del cliente. Éstas deben incluir corregir,
prevenir o reducir los efectos no
deseados?

necesaria para cumplir los requisitos
3
del cliente y aumentar la satisfacción
del cliente. Éstas deben incluir mejorar
el desempeño y la eficacia del sistema
10.2 NO CONFORMIDAD Y ACCIÓN CORRECTIVA

¿Cuándo ocurra una no conformidad,
incluida cualquiera originada por
quejas, la organización reacciona ante
1
la no conformidad y, cuando sea
aplicable toma acciones para
controlarla y corregirla?

quejas, la organización reacciona ante
2
la no conformidad y, cuando sea
aplicable hace frente a las
consecuencias?

quejas, la organización evaluar la
necesidad de acciones para eliminar
3
las causas de la no conformidad, con el
fin de que no vuelva a ocurrir ni ocurra
en otra parte, mediante la revisión y el
análisis de la no conformidad?
#
4 las causas de la no conformidad, con el
en otra parte, mediante la
determinación de las causas de la no
conformidad?

las causas de la no conformidad, con el
5
en otra parte, mediante la
determinación de si existen no
conformidades similares, o que
potencialmente puedan ocurrir?

6
quejas, la organización implementa
cualquier acción necesaria?

7 quejas, la organización revisar la
eficacia de cualquier acción correctiva
tomada?

quejas, la organización si fuera
8
necesario, actualizar los riesgos y
oportunidades determinados durante la
planificación?

9 quejas, la organización si fuera
necesario, hacer cambios al sistema de
¿Las acciones correctivas son
10 apropiadas a los efectos de las no
conformidades encontradas?
11 naturaleza de las no conformidades y
cualquier acción tomada
posteriormente?
documentada como evidencia de los
12
resultados de cualquier acción
correctiva?
10.3 MEJORA CONTINUA
¿La organización mejora
continuamente la conveniencia,
1
adecuación y eficacia del sistema de
¿La organización considera los

resultados del análisis y la evaluación,
y las salidas de la revisión por la
2 dirección, para determinar si hay
necesidades u oportunidades que
deben considerarse como parte de la
mejora continua?
#
100% 75% 50% 25% 0%
pertinentes para su propósito y que
1
afectan a su capacidad para lograr los
resultados previstos de su sistema de
gestión ambiental?
¿Estas cuestiones incluyen las

2 condiciones ambientales capaces de
afectar o de verse afectadas por la
organización?
4.2 COMPRENSIÓN DE LAS NECESIDADES Y EXPECTATIVAS DE LAS PARTES INTERESADAS
¿La organización ha determinado las
1 partes interesadas que son pertinentes
al sistema de gestión ambiental?

2 necesidades y expectativas pertinentes
(es decir, requisitos) de estas partes
interesadas?
¿La organización ha determinado
cuáles de estas necesidades y
3
expectativas se convierten en
requisitos legales y otros requisitos?
4.3 DETERMINACIÓN DEL ALCANCE DEL SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL
1 ¿La organización determina las

cuestiones externas e internas a que se
hace referencia en el apartado 4.1?
La organización determina los
2 requisitos legales y otros requisitos a
que se hace referencia en el apartado
4.2?
3 ¿Se determina las unidades, funciones

y límites físicos de la organización?
4 ¿La organización determina sus
actividades, productos y servicios?
¿En la organización hay autoridad y
5 capacidad para ejercer control e
influencia?
4.4 SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL
¿Para lograr los resultados previstos,
incluida la mejora de su desempeño
ambiental, la organización establece,
implementa, mantiene y mejora
continuamente el sistema de gestión
ambiental, incluidos los procesos
1 necesarios y sus interacciones, de
acuerdo con los requisitos de esta
Norma Internacional?.
¿Para establecer y mantener el sistema

de gestión ambiental, la organización
2 considera el conocimiento obtenido en
los apartados 4.1 y 4.2.?
CAPÍTULO 5. LIDERAZGO
¿La alta dirección demuestra liderazgo

y compromiso con respecto al sistema
de gestión ambiental asumiendo la
1
responsabilidad y la rendición de
cuentas con relación a la eficacia del
sistema de gestión ambiental?

establezcan la política ambiental y los
objetivos ambientales, y que éstos
2
sean compatibles con la dirección
estratégica y el contexto de la
organización?

integración de los requisitos del
3
sistema de gestión ambiental en los
procesos de negocio?
los recursos necesarios para el sistema
4
de gestión ambiental estén
disponibles?
¿La organización comunica la

importancia de una gestión ambiental
5
eficaz y conforme con los requisitos del
¿La organización se asegura de que el

6 sistema de gestión ambiental logre los
7 ¿La organización dirige y apoya a las

personas, para contribuir a la eficacia
del sistema de gestión ambiental?
8 ¿La organización promueve la mejora
continua?
¿La organización apoya a otros roles
responsabilidad?
5.2 POLÍTICA AMBIENTAL
¿La alta dirección establece,

implementa y mantiene una política
ambiental que, dentro del alcance
definido de su sistema de gestión
1 ambiental sea apropiada al propósito y
contexto de la organización, incluida la
naturaleza, magnitud e impactos
ambientales de sus actividades,
¿La política ambiental proporciona un

marco de referencia para el
2
establecimiento de los objetivos
ambientales?
#
¿La política ambiental incluye un
compromiso para la protección del
3
medio ambiente, incluida la prevención
de la contaminación, y otros
compromisos específicos pertinentes al
contexto de la organización?
¿La política ambiental incluye un
4 compromiso de cumplimiento de los
La política ambiental incluye un

sistema de gestión ambiental para la
mejora del desempeño ambiental?
6 ¿La política ambiental se mantiene
como información documentada?
7 ¿La política ambiental se comunica
dentro de la organización?
8 ¿La política ambiental está disponible

para las partes interesadas?
La alta dirección asigna la

responsabilidad y autoridad para
1 asegurarse de que el sistema de
gestión ambiental es conforme con los
requisitos de esta Norma Internacional
¿Se informa a la alta dirección sobre el

desempeño del sistema de gestión
2
ambiental, incluyendo su desempeño
ambiental?
CAPÍTULO VI. PLANIFICACIÓN
6.1.1 Generalidades
¿Al planificar el sistema de gestión
ambiental, la organización considera
1
las cuestiones referidas en el apartado
4.1?
ambiental, la organización considera
2
los requisitos referidos en el apartado
4.2?
ambiental, la organización considera el
3
alcance de su sistema de gestión
ambiental?
¿La organización determina los riesgos

4 y oportunidades relacionados con sus
aspectos ambientales?

5 y oportunidades relacionados con los

y oportunidades relacionados con otras
cuestiones y requisitos identificados en
6 los apartados 4.1 y 4.2 para
asegurarse que el sistema de gestión
ambiental puede lograr sus resultados
previstos?

cuestiones y requisitos identificados en
los apartados 4.1 y 4.2 para prevenir o
7
reducir los efectos no deseados,
incluida la posibilidad de que
condiciones ambientales externas
afecten a la organización?

8 cuestiones y requisitos identificados en
los apartados 4.1 y 4.2 para lograr la
mejora continua?
¿Dentro del alcance del sistema de

gestión ambiental, la organización
determina las situaciones de
9
emergencia potenciales, incluidas las
que pueden tener un impacto
ambiental?
¿La organización mantiene la
10 información documentada de los
riesgos y oportunidades abordados?
¿La organización mantiene información

documentada de los procesos
necesarios especificados desde el
11 apartado 6.1.1 al apartado 6.1.4, en la
medida necesaria para tener confianza
de que se llevan a cabo de la manera
planificada?
6.1.2 Aspectos ambientales
¿Dentro del alcance definido para el

sistema de gestión ambiental, la
organización determina los aspectos
ambientales de sus actividades,
1 productos y servicios que puede
controlar y de aquellos en los que
puede influir, y sus impactos
ambientales asociados, desde una
perspectiva de ciclo de vida?
¿Cuando se determinan los aspectos

ambientales, la organización toma en
cuenta los cambios, incluidos los
2
desarrollos nuevos o planificados, y las
actividades, productos y servicios
nuevos o modificados?
¿Cuando se determinan los aspectos

ambientales, la organización toma en
3 cuenta las condiciones anormales y las
situaciones de emergencia
razonablemente previsibles?
#
¿La organización determina aquellos
aspectos que tengan o puedan tener un
impacto ambiental significativo, es
4
decir, los aspectos ambientales
significativos, mediante el uso de
criterios establecidos?
¿La organización comunica sus
aspectos ambientales significativos
5 entre los diferentes niveles y funciones
de la organización, según
corresponda?
documentada de sus aspectos
6
ambientales e impactos ambientales
asociados?

documentada respecto a los criterios
7
usados para determinar sus aspectos
ambientales significativos?

8 documentada respecto a los aspectos
6.1.3 Requisitos legales y otros requisitos

¿La organización determina y tiene
acceso a los requisitos legales y otros
1
requisitos relacionados con sus
aspectos ambientales?
¿La organización determina cómo los
2 requisitos legales y otros requisitos se
aplican a la organización?

requisitos legales y otros requisitos
3 cuando se establece, implementa,
mantiene y mejora continuamente su
¿La organización mantiene como
4 información documentada sus
6.1.4 Planificación de acciones
¿La organización planifica la toma de
1 acciones para abordar sus aspectos
2 acciones para abordar los requisitos
legales y otros requisitos?
acciones para abordar riesgos y
3
oportunidades identificados en el
apartado 6.1.1?
¿La organización planifica la manera
de integrar e implementar las acciones
4 en los procesos de su sistema de
gestión ambiental en otros procesos de
negocio?
5 de evaluar la eficacia de estas
acciones?
¿Cuando se planifican estas acciones,
la organización considera sus opciones
6 tecnológicas y sus requisitos
financieros, operacionales y de
negocio?
6.2 OBJETIVOS AMBIENTALES Y PLANIFICACIÓN PARA LOGRARLOS
6.2.1 Objetivos ambientales
¿La organización establece objetivos

ambientales para las funciones y
niveles pertinentes, teniendo en cuenta
los aspectos ambientales significativos
1
de la organización y sus requisitos
legales y otros requisitos asociados, y
considerando sus riesgos y
oportunidades?
¿Los objetivos ambientales son

2
coherentes con la política ambiental?
¿Los objetivos ambientales son

3
medibles?
¿Los objetivos ambientales son objeto
4
de seguimiento?
¿Los objetivos ambientales se
5
comunican?
¿Los objetivos ambientales se
6
actualizan según corresponde?
7 documentada sobre los objetivos
ambientales?
6.2.2 Planificación de acciones para lograr los objetivos ambientales
¿Al planificar cómo logra sus objetivos
1 ambientales, la organización determina
qué se va a hacer?

qué recursos se requerirán?


quién será responsable?

cuándo se finalizarán?

ambientales, la organización determina
cómo se evaluarán los resultados,
6 incluidos los indicadores de
seguimiento de los avances para el
logro de sus objetivos ambientales
medibles?
¿La organización considera cómo se

pueden integrar las acciones para el
7 logro de sus objetivos ambientales a
los procesos de negocio de la
organización?
7. APOYO
#
7.1 RECURSOS
para el establecimiento,
1
ambiental?
7.2 COMPETENCIA

competencia necesaria de las personas
que realizan trabajos bajo su control,
1
que afecte a su desempeño ambiental
y su capacidad para cumplir sus

las personas sean competentes, con
2
base en su educación, formación o
experiencia apropiadas?
La organización determina las

necesidades de formación asociadas
3
con sus aspectos ambientales y su
La organización cuando es aplicable,

toma acciones para adquirir la
4
competencia necesaria y evaluar la

5 documentada apropiada, como
evidencia de la competencia?

1
bajo el control de la organización toman
conciencia de la política ambiental?

conciencia de los aspectos ambientales
2
significativos y los impactos
ambientales reales o potenciales
relacionados, asociados con su
trabajo?

3 conciencia de su contribución a la
eficacia del sistema de gestión
ambiental, incluidos los beneficios de
una mejora del desempeño ambiental?

conciencia de las implicaciones de no
4
satisfacer los requisitos del sistema de
gestión ambiental, incluido el
incumplimiento de los requisitos legales
y otros requisitos de la organización?
7.4 COMUNICACIÓN
7.4.1 Generalidades
¿La organización establece,

implementa y mantiene los procesos
necesarios para las comunicaciones
1
internas y externas pertinentes al
sistema de gestión ambiental, que
incluyen, qué comunicar?

2
incluyen, cuándo comunicar?

3
incluyen, a quién comunicar?

4
incluyen, cómo comunicar?
¿Cuando la organización establece sus

procesos de comunicación, toma en
5
cuenta sus requisitos legales y otros
requisitos?
¿Cuando la organización establece sus

procesos de comunicación, se asegura
de que la información ambiental
6 comunicada sea coherente con la
información generada dentro del
sistema de gestión ambiental, y que
sea fiable?
¿La organización responde a las

7 comunicaciones pertinentes sobre su

8 documentada como evidencia de sus
comunicaciones, según corresponda?
7.4.2 Comunicación interna
¿La organización comunica

internamente la información pertinente
del sistema de gestión ambiental entre
1 los diversos niveles y funciones de la
organización, incluidos los cambios en
el sistema de gestión ambiental, según
corresponda?
#
La organización se asegura de que sus
procesos de comunicación permitan
2 que las personas que realicen trabajos
bajo el control de la organización
contribuyan a la mejora continua.
7.4.3 Comunicación externa

externamente información pertinente al
sistema de gestión ambiental, según se
1 establezca en los procesos de
comunicación de la organización y
según lo requieran sus requisitos
legales y otros requisitos?

7.5.1 Generalidades
¿El sistema de gestión ambiental de la
organización incluye la información
1
documentada requerida por esta
Norma Internacional?
¿El sistema de gestión ambiental de la

documentada que la organización
2
eficacia del sistema de gestión
ambiental?
asegura de que sea apropiada la
1
identificación y descripción (por
ejemplo, título, fecha, autor o número
de referencia)?

asegura de que sea apropiado el
2 formato (por ejemplo, idioma, versión
del software, gráficos) y los medios de
soporte (por ejemplo, papel,
electrónico)?

3 asegura de la revisión y aprobación con
adecuación?
requerida por el sistema de gestión
ambiental y por esta Norma
1 Internacional se controla para
asegurarse de que esté disponible y
sea idónea para su uso, dónde y
cuándo se necesite?

requerida por el sistema de gestión
ambiental y por esta Norma
Internacional se controla para
2
asegurarse de que esté protegida
adecuadamente (por ejemplo, contra
pérdida de confidencialidad, uso
inadecuado, o pérdida de integridad)?

3
según corresponda la distribución,
acceso, recuperación y uso?

4 según corresponda el almacenamiento
y preservación, incluida la preservación
de la legibilidad?

5 según corresponda el control de
cambios (por ejemplo, control de
versión)?
6
según corresponda la conservación y
disposición?

origen externo, que la organización
7
gestión ambiental, se determina y
controla?
8. OPERACIÓN
La organización establece, implementa,
controla y mantiene los procesos
necesarios para satisfacer los
requisitos del sistema de gestión
1 ambiental y para implementar las
acciones determinadas en los
apartados 6.1 y 6.2, mediante el
establecimiento de criterios de
operación para los procesos.
La organización establece, implementa,

necesarios para satisfacer los
requisitos del sistema de gestión
ambiental y para implementar las
2
acciones determinadas en los
apartados 6.1 y 6.2, mediante la
procesos de acuerdo con los criterios
de operación.
¿La organización controla los cambios

planificados y examina las
consecuencias de los cambios no
3
previstos, tomando acciones para
mitigar los efectos adversos, cuando
sea necesario?
#
los procesos contratados externamente
estén controlados o que se tenga
influencia sobre ellos. Dentro del
4
sistema de gestión ambiental se debe
definir el tipo y grado de control o
influencia que se va a aplicar a estos
procesos?
¿En coherencia con la perspectiva del

ciclo de vida, la organización establece
los controles, según corresponda, para
asegurarse de que sus requisitos
5
ambientales se aborden en el proceso
de diseño y desarrollo del producto o
servicio, considerando cada etapa de
su ciclo de vida?

ciclo de vida, la organización determina
6 sus requisitos ambientales para la
compra de productos y servicios, según
corresponda?

ciclo de vida, la organización comunica
7 sus requisitos ambientales pertinentes
a los proveedores externos, incluidos
los contratistas?

ciclo de vida, la organización considera
la necesidad de suministrar información
acerca de los impactos ambientales
8 potenciales significativos asociados con
el transporte o la entrega, el uso, el
tratamiento al fin de la vida útil y la
disposición final de sus productos o
servicios?

información documentada en la medida
9 necesaria para tener la confianza en
que los procesos se han llevado a cabo
según lo planificado?
8.2 PREPARACIÓN Y RESPUESTA ANTE EMERGENCIAS

y mantiene los procesos necesarios
acerca de cómo prepararse y
responder a situaciones potenciales de
emergencia identificadas en el
apartado 6.1.1.
¿La organización se prepara para
responder, mediante la planificación de
acciones para prevenir o mitigar los
impactos ambientales adversos
provocados por situaciones de
emergencia?
¿La organización responde a
situaciones de emergencia reales?
¿La organización toma acciones para
prevenir o mitigar las consecuencias de
las situaciones de emergencia,
apropiadas a la magnitud de la
emergencia y al impacto ambiental
potencial?
¿La organización pone a prueba

periódicamente las acciones de
respuesta planificadas, cuando sea
factible?
¿La organización evalúa y revisa

periódicamente los procesos y las
acciones de respuesta planificadas, en
particular, después de que hayan
ocurrido situaciones de emergencia o
de que se hayan realizado pruebas?
¿La organización proporciona

información y formación pertinentes,
con relación a la preparación y
respuesta ante emergencias, según
corresponda, a las partes interesadas
pertinentes, incluidas las personas que
trabajan bajo su control?
¿La organización mantiener la

necesaria para tener confianza en que
los procesos se llevan a cabo de la
manera planificada?
9. EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO

9.1.1 Generalidades
¿La organización hace seguimiento,
1 mide, analiza y evalua su desempeño
ambiental?
¿La organización determina qué
2
necesita seguimiento y medición?
métodos de seguimiento, medición,
3 análisis y evaluación, según
corresponda, para asegurar resultados
válidos?

criterios contra los cuales la
4 organización evaluará su desempeño
ambiental, y los indicadores
apropiados?
5 deben llevar a cabo el seguimiento y la
medición?
6 deben analizar y evaluar los resultados
del seguimiento y la medición?
usan y mantienen equipos de
7
seguimiento y medición calibrados o
verificados, según corresponda?
¿La organización evalúa su
8 desempeño ambiental y la eficacia del
#
¿La organización comunica externa e
a su desempeño ambiental, según esté
9
identificado en sus procesos de
comunicación y como se exija en sus

documentada apropiada como
10 evidencia de los resultados del
seguimiento, la medición, el análisis y
la evaluación?
9.1.2 Evaluación del cumplimiento

y mantiene los procesos necesarios
1
para evaluar el cumplimiento de sus
requisitos legales y otros requisitos.

2 frecuencia con la que se evaluará el
cumplimiento?
¿La organización evalúa el

3 cumplimiento y emprender las acciones
que fueran necesarias?
¿La organización mantiene el
4 conocimiento y la comprensión de su
estado de cumplimiento?
documentada como evidencia de los
5
resultados de la evaluación del
cumplimiento?
9.2.1 Generalidades

1 información acerca de si el sistema de
requisitos propios de la organización
para su sistema de gestión ambiental?

2
requisitos de esta Norma Internacional?

3
gestión ambiental se implementa y
9.2.2 Programa de auditoría interna
implementa y mantiene uno o varios
programas de auditoría interna que
1 incluyan la frecuencia, los métodos, las
responsabilidades, los requisitos de
planificación y la elaboración de
informes de sus auditorías internas?
¿Cuando se establece el programa de

auditoría interna, la organización tiene
en cuenta la importancia ambiental de
2
los procesos involucrados, los cambios
que afectan a la organización y los
resultados de las auditorías previas?

3 auditoría y el alcance para cada
auditoría?
¿La organización selecciona los
auditores y llevar a cabo auditorías
4
para asegurarse de la objetividad y la
5 los resultados de las auditorías se
informen a la dirección pertinente?

6
implementación del programa de
auditoría y de los resultados de ésta?

gestión ambiental de la organización a
1 intervalos planificados, para asegurarse
de su conveniencia, adecuación y
eficacia continuas?
¿La revisión por la dirección incluye

consideraciones sobre el estado de las
2
acciones de las revisiones por la
dirección previas?
3 las cuestiones externas e internas que
sean pertinentes al sistema de gestión
ambiental?

4 las necesidades y expectativas de las
partes interesadas, incluidos los

5
sus aspectos ambientales
significativos?
6 consideraciones sobre los cambios en
los riesgos y oportunidades?
consideraciones sobre el grado en el
7
que se han logrado los objetivos
ambientales?
#
¿La información sobre el desempeño
ambiental de la organización, incluidas
8
las tendencias relativas a no
conformidades y acciones correctivas?

9
las tendencias relativas a resultados de
seguimiento y medición?

10 las tendencias relativas al cumplimiento
de los requisitos legales y otros
requisitos?

11
las tendencias relativas a los resultados
de las auditorías?

12 consideraciones sobre la adecuación
de los recursos?

consideraciones sobre las
13 comunicaciones pertinentes de las
partes interesadas, incluidas las
quejas?

14 consideraciones sobre las
oportunidades de mejora continua?
dirección incluyen las conclusiones
15 sobre la conveniencia, adecuación y
eficacia continuas del sistema de
gestión ambiental?
dirección incluyen las decisiones
16
relacionadas con las oportunidades de
mejora continua?

relacionadas con cualquier necesidad
17
de cambio en el sistema de gestión
ambiental, incluidas los
recursos?

relacionadas con cualquier necesidad
18
de cambio en el sistema de gestión
ambiental, incluidas los
recursos?

dirección incluyen las oportunidades de
19 mejorar la integración del sistema de
gestión ambiental a otros procesos de
negocio, si fuera necesario?

dirección incluyen cualquier implicación
20
para la dirección estratégica de la
organización?
¿La organización conservar
información documentada como
21
evidencia de los resultados de las
revisiones por la dirección?
10. MEJORA
10.1 GENERALIDADES

oportunidades de mejora e implementa
1 las acciones necesarias para lograr los
resultados previstos en su sistema de
gestión ambiental?

¿Cuando ocurra una no conformidad, la
organización reacciona ante la no
1 conformidad, y cuando sea aplicable
tomar acciones para controlarla y
corregirla?

organización reacciona ante la no
conformidad, y cuando sea aplicable
2
hace frente a las consecuencias,
incluida la mitigación de los impactos
ambientales adversos?

organización evalúa la necesidad de
acciones para eliminar las causas de la
3 no conformidad, con el fin de que no
vuelva a ocurrir en ese mismo lugar ni
ocurra en otra parte, mediante la
revisión de la no conformidad?

no conformidad, con el fin de que no
4
vuelva a ocurrir en ese mismo lugar ni
determinación de las causas de la no
conformidad?

no conformidad, con el fin de que no
5 vuelva a ocurrir en ese mismo lugar ni
determinación de si existen no
conformidades similares, o que
potencialmente puedan ocurrir?

6 organización implementa cualquier
acción necesaria?
#
7 organización revisa la eficacia de
cualquier acción correctiva tomada?

organización si fuera necesario, hace
8
cambios al sistema de gestión
ambiental?
apropiadas a la importancia de los
9 efectos de las no conformidades
encontradas, incluidos los impactos
ambientales?
¿La organización debe conservar

10 evidencia de la naturaleza de las no
conformidades y cualquier acción
tomada posteriormente?
¿La organización debe conservar
11
evidencia de los resultados de
cualquier acción correctiva?
1 adecuación y eficacia del sistema de
gestión ambiental para mejorar el
desempeño ambiental?
#
100% 75% 50% 25% 0%
pertinentes para su propósito y que
1
afectan a su capacidad para lograr los
resultados previstos de su sistema de
gestión de SST?
COMPRENSIÓN DE LAS NECESIDADES Y EXPECTATIVAS DE LOS TRABAJADORES Y DE OTRAS PARTES
4.2
INTERESADAS
La organización ha determinado las
otras partes interesadas además de los
1
trabajadores que son pertinentes al
sistema de gestión de la SST?
necesidades y expectativas pertinentes
2 (es decir, requisitos) de los
trabajadores y de otras partes
interesadas?
¿La organización ha determinado

cuáles de estas necesidades y
3
expectativas son o podrían convertirse
en requisitos legales y otros requisitos?
4.3 DETERMINACIÓN DEL ALCANCE DEL SISTEMA DE LA SST
¿La organización considera las

1 cuestiones externas e internas a que se
hace referencia en el apartado 4.1?

requisitos legales y otros requisitos a
2
que se hace referencia en el apartado
4.2?
¿La organización toma en cuenta las
3 actividades relacionadas con el trabajo,
planificadas o realizadas?
El sistema de gestión de la SST incluye

las actividades, los productos y los
4
servicios bajo el control o la influencia
de la organización que pueden tener un
impacto en el desempeño de la SST de
la organización?
El alcance está disponible coma
5
información documentada.
4.4 SISTEMA DE GESTIÓN DE LA SST
implementa, mantiene y mejora
continuamente un sistema de gestión
1 de la SST, incluidos las procesos
necesarios y sus interacciones, de
acuerdo con las requisitos de este
documento?.
CAPÍTULO 5. LIDERAZGO Y PARTICIPACIÓN DE LOS TRABAJADORES
¿La alta dirección demuestra liderazgo

y compromiso con respecto al sistema
1 de gestión de la SST asumiendo la total
responsabilidad y la rendición de
cuentas para la prevención de las
lesiones y el deterioro de la salud
relacionados con el trabajo, así coma la
provisión de actividades y lugares de
trabajo seguros y saludables?

establezcan la polftica de la SST y las
2 objetivos relacionados de la SST y
sean compatibles con la dirección
estratégica de la organización?

3 integración de los requisitos del
sistema de gestión de la SST en los
procesos de negocio?
los recursos necesarios para
4 establecer, implementar, mantener y
mejorar el sistema de gestión SST
estén disponibles?
¿La organización comunica la

5 importancia de una gestión de la SST
eficaz y conforme con los requisitos del
6 sistema de gestión de la SST logre los
7 ¿La organización dirige y apoya a las

personas, para contribuir a la eficacia
del sistema de gestión de la SST?
8 ¿La organización promueve y asegura
la mejora continua?
¿La organización apoya a otros roles

responsabilidad?
¿La organización desarrolla, lidera y
promueve una cultura en la
10 organización que apoye los resultados
previstos del sistema de gestión de la
SST?
¿La organización protege a los

11 trabajadores de represalias al informar
de incidentes, peligros, riesgos y
oportunidades?
#
12 establezca e implemente procesos para
la consulta y la participación de los
trabajadores?
¿La organización apoya el
13 establecimiento y funcionamiento de
comites de seguridad y salud?
5.2 POLÍTICA DE LA SST
¿La alta dirección establece,

implementa y mantiene una política de
la SST que incluye un compromiso
para proporcionar condiciones de
1 trabajo seguras y saludables para la
prevención de lesiones y deterioro de la
salud relacionados con el trabajo y que
sea apropiada al propósito, tamaño y
contexto de la organización y a la
naturaleza específica de sus riesgos
para la SST y sus oportunidades para
la SST?
¿La política de la SST proporciona un
2 marco de referencia para el
establecimiento de los objetivos de la
SST?
3 ¿La política de la SST incluye un

compromiso para eliminar los peligros y
reducir los riesgos de la SST?
¿La política de la SST incluye un
4 compromiso de cumplimiento de los
La política de la SST incluye un
La política de la SST incluye un

compromiso para la consulta y la
6 participación de los trabajadores, y
cuando existan, de los representantes
de los trabajadores?
7 ¿La política de la SST se mantiene
8 ¿La política de la SST se comunica
dentro de la organización?
¿La política de la SST está disponible
9 para las partes interesadas según sea
apropiado?
10 ¿La política de la SST es pertinente y
apropiada
¿La alta dirección se asegura de que

las responsabilidades y autoridades
1 para los roles pertinentes dentro del
sistema de gestión de la SST se
asignen y comuniquen a todos los
niveles dentro de la organización, y se
mantengan como información
documentada?
¿Los trabajadores en cada nivel de la

2 organización deben asumir la
responsabilidad de aquellos aspectos
del sistema de gestión de la SST sobre
los que tengan control?
La alta dirección asigna la

3 responsabilidad y autoridad para
asegurarse de que el sistema de
gestión de la SST es conforme con los
requisitos de esta Norma Internacional
¿Se informa a la alta dirección sobre el
4 desempeño del sistema de gestión de
la SST?
5.4 CONSULTA Y PARTICIPACIÓN DE LOS TRABAJADORES

implementa y mantiene procesos para
la consulta y la participación de los
trabajadores a todos los niveles y
funciones aplicables, y cuando existan,
1 de los representantes de los
trabajadores en el desarrollo, la
planificación, la implementación, la
evaluación del desempeño y las
acciones para la mejora del sistema de
gestión de la SST?
¿La organización proporciona los

2 mecanismos, el tiempo, la formación y
los recursos necesarios para la
consulta y la participación?
¿La organización proporciona el

3 acceso oportuno a información clara,
comprensible y pertinente sobre el
¿La organización determina y elimina
4 los obstáculos o barreras a la
participación y minimiza aquellas que
no puedan eliminarse?
¿La organización enfatiza la consulta

5 de los trabajadores no directivos sobre
la determinación de las necesidades y
expectativas de las partes interesadas?
el establecimiento de la política de la
SST?

la asignación de roles,
responsabilidades y autoridades de la
organización, según sea aplicable?
#
la determinación de cómo cumplir los

el establecimiento de los objetivos de la
SST y la planificación para lograrlo?

10 de los trabajadores no directivos la
determinación de los controles
aplicables para la contratación externa,
las compras y los contratistas?

determinación de que necesita
seguimiento, medición y evaluación?

planificación, el establecimiento, la
implementación y el mantenimiento de
programas de auditoría?
13 ¿La organización enfatiza la consulta

de los trabajadores no directivos el
aseguramiento de la mejora continua?
¿La organización enfatiza la
participación de los trabajadores no
14 directivos sobre la determinación de los
mecanismos para su consulta y
participación?

15 directivos sobre la identificación de los
peligros y la evaluación de los riesgos y
oportunidades?

16 directivos sobre la determinación de
acciones para eliminar los peligros y
reducir los riesgos para la SST?

17
directivos sobre la determinación de los
requisitos de competencia, las
necesidades de formación, la formación
y la evaluación de la formación?
que información se necesita comunicar
y cómo hacerlo?

medidas de control y su
implementación y uso eficaces?

directivos sobre la investigación de los
20
incidentes y no conformidades y la
determinación de las acciones
correctivas?
CAPÍTULO VI. PLANIFICACIÓN
6.1.1 Generalidades

la SST, la organización considera las
cuestiones referidas en el apartado 4.1
(contexto), los requisitos referidos en
los apartados 4.2 (partes interesadas) y
1 4.3 (el alcance de su sistema de
gestión de la SST) y determinar los
riesgos y oportunidades que es
necesario abordar con el fin de
asegurar que el sistema de gestión de
la SST pueda alcanzar sus resultados
previstos?

2 los apartados 4.2 (partes interesadas) y
4.3 (el alcance de su sistema de
la SST pueda prevenir o reducir efectos
no deseados?

los apartados 4.2 (partes interesadas) y
3 4.3 (el alcance de su sistema de
la SST pueda lograr la mejora
continua?
¿Al determinar los riesgos y
oportunidades para el sistema de
gestión de la SST y sus resultados
4
previstos que es necesario abordar, la
organización toma en cuenta los
peligros?
#
5 gestión de la SST y sus resultados
riesgos para la SST y otros riesgos?
gestión de la SST y sus resultados
6 previstos que es necesario abordar, la
organización toma en cuenta las
oportunidades para la SST y otras
oportunidades?

7 gestión de la SST y sus resultados
¿La organización, en sus procesos de

planificación, determina y evalua los
riesgos y oportunidades que son
pertinentes para los resultados
8 SST asociados con los cambios en la
organización, sus procesos, o el
sistema de gestión de la SST. En el
caso de cambios planificados,
permanentes o temporales, esta
evaluación se lleva a cabo antes de
que se implemente el cambio?
9 información documentada de los
riesgos y oportunidades?
La organización mantiene información

documentada sobre los procesos y
acciones necesarios para determinar y
10 abordar sus riesgos y oportunidades en
la medida necesaria para tener la
confianza de que se llevan a cabo
según lo planificado?
6.1.2 Identificación de peligros y evaluación de los riesgos y oportunidades

6.1.2.1 Identificación de Peligros.
¿La organización ha establecido,

implementado y mantenido un proceso
para la identificación proactiva continua
de los peligros que surgen. El proceso
ha tomado en cuenta, pero no se ha
1 limitado a cómo se organiza el trabajo,
los factores sociales [incluyendo Ia
carga de trabajo, horas de trabajo,
victimización y acoso (bullying) e
intimidación], el liderazgo y Ia cultura
de la organización;?
El proceso ha tomado en cuenta, pero

no se ha limitado a las actividades y las
situaciones rutinarias y no rutinarias,
incluyendo los peligros que surgen de
2
Ia infraestructura, los equipos, los
materiales, las sustancias y las
condiciones fisicas del lugar de
trabajo?
¿Las actividades y las situaciones

rutinarias y no rutinarias, incluyen los
peligros que surgen del diseño de
productos y servicios, Ia investigación,
3
el desarrollo, Ios ensayos, Ia
producción, el montaje, la construcción,
la prestación de servicios, el
mantenimiento y la disposición?

4
peligros que surgen de los factores
humanos?
5
peligros que surgen de cómo se realiza
el trabajo?
¿Los incidentes pasados pertinentes

6 internos o externos a la organización,
incluyendo emergencias, y sus causas?

7 de los peligros que surgen. El proceso
limitado a las situaciones de
emergencia potenciales?

8
limitado a las personas, incluyendo Ia
consideración de aquellas con acceso
al lugar de trabajo y sus actividades,
incluyendo trabajadores, contratistas,
visitantes y otras personas?

9
limitado en las inmediaciones del lugar
de trabajo que pueden verse afectadas
por las actividades de la organización?
#
10
limitado a los trabajadores en una
ubicación que no esta bajo el control
directo de la organización?

limitado a otras cuestiones, incluyendo
la consideración del diseño de las
11
áreas de trabajo, Ios procesos, las
instalaciones, la maquinaria/equipos,
Ios procedimientos operativos y la
organización de! trabajo, incluyendo su
adaptación a las necesidades y
capacidades de los trabajadores
involucrados?

12 limitado a otras cuestiones, incluyendo
la consideración de las situaciones que
ocurren en las inmediaciones del lugar
de trabajo causadas por actividades
relacionadas con el trabajo bajo el
control de Ia organización?

limitado a otras cuestiones, incluyendo
13
la consideración las situaciones no
controladas por la organización y que
ocurren en las inmediaciones del lugar
de trabajo que pueden causar lesiones
y deterioro de Ia salud a personas en el
lugar de trabajo?

14 ha tomado en cuenta, pero no se ha
limitado a los cambios reales o
propuestos en la organización,
operaciones, procesos, actividades y el
sistema de gestión de Ia SST?

15
limitado a los cambios en el
conocimiento y Ia información sobre Ios
peligros?
6.1.2.2 Evaluación de los riesgos para la SST y otros riesgos para el sistema de gestión de la SST
evaluar los riesgos para la SST a partir
1
de Ios peligros identificados, teniendo
en cuenta Ia eficacia de Ios controles
existentes?

determinar y evaluar Ios otros riesgos
2 relacionados con el establecimiento,
implementación, operación y
mantenimiento del sistema de gestión
de la SST?
¿Las metodologías y criterios de la

organización para la evaluación de los
riesgos para la SST se definen con
respecto al alcance, naturaleza y
momento en el tiempo, para
3
asegurarse de que son más proactivas
que reactivas y que se utilicen de un
modo sistemático. Estas metodologías
y criterios se mantienen y conservan
6.1.2.3 Evaluación de las oportunidades para la SST y otras oportunidades para el sistema de gestión de la SST

evaluar las oportunidades para la SST
que permiten mejorar el desempeño de
la SST, tomando en cuenta los cambios
1 planificados en la organización, sus
políticas, sus procesos o sus
actividades, y las oportunidades para
adaptar el trabajo, la organización del
trabajo y el ambiente de trabajo a los
trabajadores?
#
evaluar las oportunidades para la SST
que permiten mejorar el desempeño de
la SST, tomando en cuenta los cambios
2
planificados en la organización, sus
políticas, sus procesos o sus
actividades, y las oportunidades de
eliminar los peligros y reducir los
riesgos para la SST?

3 evaluar otras oportunidades para
mejorar el sistema de gestión de la
SST?
6.1.3 Determinación de los requisitos legales y otros requisitos

determinar y tener acceso a los
1 requisitos legales y otros requisitos
actualizados que sean aplicables a sus
peligros, sus riesgos para la SST y su

determinar cómo estos requisitos
2
legales y otros requisitos aplican a la
organización y que necesita
comunicarse?

tener en cuenta estos requisitos legales
3 y otros requisitos al establecer,
implementar, mantener y mejorar de
manera continua su sistema de gestión
de la SST?.
¿La organización mantiene y conserva

información documentada sobre sus
4 requisitos legales y otros requisitos y se
asegura que se actualiza para reflejar
cualquier cambio?
6.1.4 Planificación de acciones

1 para abordar estos riesgos y
oportunidades.?
2 para abordar los requisitos legales y
otros requisitos.?

3 para prepararse y responder ante
situaciones de emergencia.?

de integrar e implementar las acciones
4 en sus procesos del sistema de gestión
de la SST o en otros procesos de
negocio.?

5 de evaluar la eficacia de estas
acciones.?
¿La organización toma en cuenta la

jerarquía de los controles y las salidas
6 del sistema de gestión de la SST
cuando planifique la toma de
acciones.?
¿Al planificar sus acciones la

organización considera las mejores
7 prácticas, las opciones tecnológicas y
los requisitos financieros,
operacionales y de negocio?
6.2 OBJETIVOS DE LA SST Y PLANIFICACIÓN PARA LOGRARLOS
6.2.1 Objetivos de la SST
¿La organización establece objetivos

de la SST para las funciones y niveles
1 pertinentes para mantener y mejorar
continuamente el sistema de gesti6n de
la SST y el desempeño de la SST?
¿Los objetivos de la SST son

2
coherentes con la política de la SST?
¿Los objetivos de la SST son medibles

3 (si es posible) o evaluables en términos
de desempeño?
¿Los objetivos de la SST toman en

4
cuenta los requisitos aplicables?

5 cuenta los resultados de la evaluación
de los riesgos y oportunidades?

cuenta los resultados de la consulta
6 con los trabajadores y, cuando existan,
con los representantes de los
trabajadores?
¿Los objetivos de la SST son objeto de
7
seguimiento?
¿Los objetivos de la SST se
8
comunican?
¿Los objetivos de la SST se actualizan
9
según sea apropiado?
6.2.2 Planificación para lograr los objetivos de Ia SST
¿AI planificar cómo lograr los objetivos
1 de la SST, la organización determina
que se va a hacer?

#
quien será responsable?
cuándo se finalizará?
de la SST, la organización determina
5 cómo se evaluarán los resultados,
incluyendo los indicadores de
seguimiento?

de la SST, la organización determina
cómo se integrarán las acciones para
6
lograr los objetivos de la SST en los
procesos de negocio de la
organización?

como información documentada los
7
objetivos de la SST y los planes para
lograrlos?.
7. APOYO
7.1 RECURSOS
para el establecimiento,
1
de la SST?
7.2 COMPETENCIA
competencia necesaria de los
1
trabajadores que afecta o puede
afectar a su desempeño de la SST?

los trabajadores sean competentes
(incluyendo la capacidad de identificar
2
los peligros), basándose en la
educación, formación o experiencia
apropiadas?
¿La organización cuando sea aplicable,

toma acciones para adquirir y mantener
3
la competencia necesaria y evaluar la

4 información documentada apropiada,
como evidencia de la competencia?
¿Los trabajadores están sensibilizados

1 y toman conciencia de la política de la
SST y los objetivos de la SST?

y toman conciencia de su contribución
2 a la eficacia del sistema de gestión de
la SST, incluidos los beneficios de una
mejora del desempeño de la SST?

y toman conciencia de las
3 implicaciones y las consecuencias
potenciales de no cumplir los requisitos
del sistema de gestión de la SST?

y toman conciencia de los incidentes, y
4
los resultados de investigaciones, que
sean pertinentes para ellos?

y toman conciencia de los peligros, los
5 riesgos para la SST y las acciones
determinadas, que sean pertinentes
para ellos?

y toman conciencia de la capacidad de
alejarse de situaciones de trabajo que
consideren que presentan un peligro
6
inminente y serio para su vida o su
salud, así como las disposiciones para
protegerles de las consecuencias
indebidas de hacerlo?
7.4 COMUNICACIÓN
7.4.1 Generalidades
1 internas y externas pertinentes al
sistema de gesti6n de la SST,
incluyendo la determinación de qué
comunicar?

incluyendo la determinación de cuándo
comunicar?

3 sistema de gestión de la SST,
incluyendo la determinación de a quién
comunicar internamente entre las
diversos niveles y funciones de la
organización?
#
4 sistema de gesti6n de la SST,
comunicar internamente entre
contratistas y visitantes al lugar de
trabajo?

5
comunicar internamente entre otras
partes interesadas?

incluyendo la determinación de cómo
comunicar?.
¿La organización toma en cuenta

aspectos de diversidad (por ejemplo,
7 genera, idioma, cultura, alfabetización,
discapacidad), al considerar sus
necesidades de comunicación?

consideran los puntos de vista de
8 partes interesadas externas al
establecer sus procesos de
comunicación?
¿AI establecer sus procesos de
comunicación, la organización toma en
9
cuenta sus requisitos legales y otros
requisitos?
¿AI establecer sus procesos de

comunicación, la organización se
asegura de que la información de la
10 SST a comunicar es coherente con la
información generada dentro del
sistema de gestión de la SST, y es
fiable?
¿La organización responde a las

11 comunicaciones pertinentes sobre su
información documentada coma
12
evidencia de sus comunicaciones,
según sea apropiado?
7.4.2 Comunicación interna

para el sistema de gestión de la SST
1 entre los diversos niveles y funciones
de la organizaci6n, incluyendo los
cambios en el sistema de gestión de la
SST, según sea apropiado?

sus procesos de comunicación
2
permitan a los trabajadores contribuir a
la mejora continua?
7.4.3 Comunicación externa

externamente la información pertinente
para el sistema de gestión de la SST,
1 según se establece en los procesos de
comunicación de la organización y
teniendo en cuenta sus requisitos
legales y otros requisitos?.

7.5.1 Generalidades
¿El sistema de gestión de la SST de la
organización incluye información
1
documentada requerida por este
documento?
¿El sistema de gestión de la SST de la

documentada que la organización
2
SST?
asegura de que sea apropiado la
1
identificación y descripción (por
ejemplo, titulo, fecha, autor o número
de referencia)?

asegura de que el formato (por
2
ejemplo, idioma, versión del software,
gráficos) y los medios de soporte (por
ejemplo, papel, electrónico)?

3 asegura de la revisión y aprobación con
adecuación?
la SST y por este documento se
1
controla para asegurarse de que esté
disponible y sea idónea para su uso,
dónde y cuando se necesite?
#
la SST y por este documento está
2 protegida adecuadamente (por
ejemplo, contra pérdida de la
confidencialidad, uso inadecuado, o
perdida de integridad)?

3
según sea aplicable la distribución,
acceso, recuperación y uso?

4 según sea aplicable el almacenamiento
y preservación, incluida la preservación
de la legibilidad?

5 según sea aplicable el control de
cambios (por ejemplo, control de
versión)?
6
según sea aplicable la conservación y
disposición?

origen externo que la organización
7
gestión de la SST se identifica y
controla según sea apropiado?
8. OPERACIÓN
8.1.1 Generalidades
¿La organización planifica, implementa,

necesarios para cumplir los requisitos
del sistema de gestión de la SST y para
1
en el capítulo 6 mediante el
establecimiento de criterios para los
procesos?

2
en el capítulo 6 mediante la
procesos de acuerdo con los criterios?

3 en el capítulo 6 mediante el
mantenimiento y la conservación de
necesaria para confiar en que los
procesos se han llevado a cabo según
lo planificado?

4 del sistema de gestión de la SST y para
en el capítulo 6 mediante la adaptación
del trabajo a los trabajadores?
¿En lugares de trabajo con múltiples

empleadores, la organización coordina
5 las partes pertinentes del sistema de
gestión de la SST con las otras
organizaciones?
8.1.2 Eliminar peligros y reducir riesgos para la SST
1 la eliminación de los peligros y la
reducción de los riesgos para la SST
para eliminar el peligro?

la eliminación de los peligros y la
2 reducción de los riesgos para la SST
para sustituir con procesos,
operaciones, materiales o equipos
menos peligrosos?

3
para utilizar controles de ingeniería y
reorganización del trabajo?

4
para utilizar controles administrativos,
incluyendo la formación?

5
para utilizar equipos de protección
personal adecuados?
8.1.3 Gestión del cambio
#
¿La organización establece procesos
para la implementación y el control de
los cambios planificados temporales y
permanentes que impactan en el
desempeño de la SST, incluyendo los
1
nuevos productos, servicios y procesos
o los cambios de productos, servicios y
procesos existentes, incluyendo las
ubicaciones de los lugares de trabajo y
sus alrededores?

2 desempeño de la SST, incluyendo los
procesos existentes, incluyendo la
organización del trabajo?

procesos existentes, incluyendo las
condiciones de trabajo?

procesos existentes, incluyendo los
equipos?

procesos existentes, incluyendo la
fuerza de trabajo?

6 permanentes que impactan en el
cambios en los requisitos legales y
otros requisitos?

7
cambios en el conocimiento o la
información sobre los peligros y riesgos
para la SST?

8 permanentes que impactan en el
desempeño de la SST, incluyendo
desarrollos en conocimiento y
tecnología?
¿La organización revisa las

consecuencias de los cambios no
9 previstos, tomando acciones para
mitigar cualquier efecto adverso, según
sea necesario?
8.1.4 Compras
8.1.4.1 Generalidades

y mantiene procesos para controlar la
1 compra de productos y servicios de
forma que se asegure su conformidad
con su sistema de gestión de la SST.
8.1.4.2 Contratistas
¿La organización coordina sus
procesos de compras con sus
contratistas, para identificar los peligros
y para evaluar y controlar los riesgos
1
para la SST, que surgen de las
actividades y operaciones de los
contratistas que impactan en la
organización?

2
para la SST, que surgen de las
actividades y operaciones de la
organización que impactan en los
trabajadores de los contratistas?

3 para la SST, que surgen de las
actividades y operaciones de los
contratistas que impactan en otras
partes interesadas en el lugar de
trabajo?
#
los requisitos de su sistema de gestión
4
de la SST se cumplen por los
contratistas y sus trabajadores?
¿En los procesos de compra de la
organización se definen y aplican los
5 criterios de la seguridad y salud en el
trabajo para la selección de
contratistas?
8.1.4.3 Contratación externa
las funciones y los procesos
1
contratados externamente estén
controlados?

sus acuerdos en materia de
contratación externa son coherentes
2 con los requisitos legales y otros
requisitos y con alcanzar los resultados
SST?
¿EI tipo y el grado de control a aplicar a

estas funciones y procesos se definen
3
dentro del sistema de gestión de la
SST?
8.2 PREPARACIÓN Y RESPUESTA ANTE EMERGENCIAS

implementa y mantiene procesos
necesarios para prepararse y para
responder ante situaciones de
emergencia potenciales, según se
1
identifica en el apartado 6.1.2.1,
incluyendo el establecimiento de una
respuesta planificada a las situaciones
de emergencia, incluyendo la
prestación de primeros auxilios?

2
incluyendo la provisión de formación
para la respuesta planificada?

3 emergencia potenciales, según se
incluyendo las pruebas periódicas y el
ejercicio de la capacidad de respuesta
planificada?

4
incluyendo Ia evaluación del
desempeño y, cuando sea necesario, la
revisión de la respuesta planificada,
incluso después de las pruebas y, en
particular, después de que ocurran
situaciones de emergencia?

5
incluyendo la comunicación y provisión
de la información pertinente a todos las
trabajadores sabre sus deberes y
responsabilidades?

6
incluyendo la comunicaci6n de la
información pertinente a las
contratistas, visitantes, servicios de
respuesta ante emergencias,
autoridades gubernamentales y, según
sea apropiado, a la comunidad local?

7
incluyendo tener en cuenta las
necesidades y capacidades de todas
las partes interesadas pertinentes y
asegurándose que se involucran,
según sea apropiado, en el desarrollo
de la respuesta planificada?

información documentada sobre los
8 procesos y sobre los planes de
respuesta ante situaciones de
emergencia potenciales?
9. EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO

9.1.1 Generalidades
#
1
el seguimiento, la medición, el análisis
y la evaluación del desempeño?
¿La organización determinar qué

necesita seguimiento y medición,
2
incluyendo el grado en que se cumplen
los requisitos legales y otros requisitos?

incluyendo sus actividades y
3
operaciones relacionadas con los
peligros, los riesgos y oportunidades
identificados?

4 incluyendo el progreso en el logro de
los objetivos de la SST de la
organización?
¿La organización determina qué

5
incluyendo la eficacia de los controles
operacionales y de otros controles?

métodos de seguimiento, medición,
6 análisis y evaluación del desempeño,
según sea aplicable, para asegurar
resultados válidos?

7 criterios frente a los que la organización
evaluará su desempeño de la SST?
¿La organización determina cuando se

8 debe realizar el seguimiento y la
medición?
¿La organización determina cuando se

deben analizar, evaluar y comunicar los
9
resultados del seguimiento y la
medición?
¿La organización evalúa el desempeño

10 de la SST y determina la eficacia del

equipo de seguimiento y medición se
11 calibra o se verifica según sea
aplicable, y se utiliza y mantiene según
sea apropiado?

información documentada adecuada
como evidencia de los resultados del
seguimiento, la medición, el análisis y
12
la evaluación del desempeño sobre el
mantenimiento, calibración o
verificación de los equipos de
medición?
9.1.2 Evaluación del cumplimiento
1
evaluar el cumplimiento con los
2 frecuencia y los métodos para la
evaluación del cumplimiento?
¿La organización evalúa el
3 cumplimiento y toma acciones si es
necesario?
¿La organización mantiene el
conocimiento y la comprensión de su
4
estado de cumplimiento con los
información documentada de los
5
resultados de la evaluación del
cumplimiento?
9.2.1 Generalidades

planificados, para proporcionar
1 gestión de la SST es conforme con los
requisitos propios de la organización
para su sistema de gestión de la SST,
incluyendo la política de la SST y los
objetivos de la SST?

2
gestión de la SST es conforme con los
requisitos de este documento?

3
gestión de la SST se implementa y
9.2.2 Programa de auditoría interna
#
¿La organización planifica, establece,
implementa y mantiene programas de
auditoría que incluyan la frecuencia, los
métodos, las responsabilidades, la
consulta, los requisitos de planificación,
1
y la elaboración de informes, que
deben tener en consideración la
importancia de los procesos
involucrados y los resultados de las
auditorias previas?

2 la auditoría y el alcance para cada
auditoría?
¿La organización selecciona auditores

y lleva a cabo auditorías para
3
asegurarse de la objetividad y la

los resultados de las auditorías se
informan a los directivos pertinentes; se
asegura de que se informa de los
4 hallazgos de la auditoría pertinentes a
los trabajadores, y cuando existan, ¿a
los representantes de los trabajadores
y a otras partes interesadas
pertinentes?
¿La organización toma acciones para

abordar las no conformidades y mejorar
5
continuamente su desempeño de la
SST?
6 implementación del programa de
auditoría y de los resultados de las
auditorías?

gestión de la SST de la organización a
1 intervalos planificados, para asegurarse
de su conveniencia, adecuación y
eficacia continuas?
¿La revisión por la dirección considera

2 el estado de las acciones de las
revisiones por la dirección previas?

los cambios en las cuestiones externas
e internas que son pertinentes al
3
sistema de gestión de la SST,
incluyendo las necesidades y
expectativas de las partes interesadas?

4
incluyendo los requisitos legales y otros
requisitos?

5
incluyendo los riesgos y
oportunidades?

el grado en el que se han cumplido la
6
política de la SST y los objetivos de la
SST?

la información sobre el desempleo de la
SST, incluidas las tendencias relativas
7
a los incidentes, no conformidades,
acciones correctivas y mejora
continua?

8 SST, incluidas las tendencias relativas
a los resultados de seguimiento y
medición?

9
a los resultados de la evaluación del
cumplimiento con los requisitos legales
y otros requisitos?

10
a los resultados de la auditoría?

11 SST, incluidas las tendencias relativas
a la consulta y la participación de los
trabajadores?

12
a los riesgos y oportunidades?

la adecuación de los recursos para
13
mantener un sistema de gestión de la
SST eficaz?

14 las comunicaciones pertinentes con las
partes interesadas?

15
las oportunidades de mejora continua?
#
relacionadas con la conveniencia,
16
adecuación y eficacia continuas del
sistema de gestión de la SST en
alcanzar sus resultados previstos?

17
mejora continua?
18 relacionadas con cualquier necesidad
de cambio en el sistema de gesti6n de
la SST?
19
relacionadas con los recursos
necesarios?
20
relacionadas con las acciones, si son
necesarias?

21
mejorar la integración del sistema de
gestión de la SST con otros procesos
de negocio?

22 relacionadas con cualquier implicación
para la dirección estratégica de la
organización?
¿La alta dirección comunica los

resultados pertinentes de las revisiones
23 por la dirección a los trabajadores, y
cuando existan, a los representantes
de los trabajadores?
¿La organización conservar
24
evidencia de los resultados de las
revisiones por la dirección?
10. MEJORA
10.1 GENERALIDADES

oportunidades de mejora e implementa
1 las acciones necesarias para alcanzar
los resultados previstos de su sistema
de gestión de la SST?

implementa y mantiene procesos,
1 incluyendo informar, investigar y tomar
acciones para determinar y gestionar
los incidentes y las no conformidades?
¿Cuándo ocurre un incidente o una no

conformidad, la organización reacciona
de manera oportuna ante el incidente o
2 la no conformidad y, según sea
aplicable toma acciones para controlar
y corregir el incidente o la no
conformidad?

conformidad, la organización reacciona
de manera oportuna ante el incidente o
3
la no conformidad y, según sea
aplicable hace frente a las
consecuencias?

conformidad, la organización evalúa,
con la participación de los trabajadores
e involucrando a otras partes
interesadas pertinentes, la necesidad
4 de acciones correctivas para eliminar
las causas raíz del incidente o la no
conformidad, con el fin de que no
vuelva a ocurrir ni ocurra en otra parte,
mediante la investigación del incidente
o la revisión de la no conformidad?

de acciones correctivas para eliminar
5
las causas raíz del incidente o la no
mediante la determinación de las
causas del incidente o la no
conformidad?

de acciones correctivas para eliminar
6 las causas raíz del incidente o la no
mediante la determinación de si han
ocurrido incidentes similares, si existen
no conformidades, o si potencialmente
pudieran ocurrir?

conformidad, la organización revisa las
7 evaluaciones existentes de los riesgos
para la SST y otros riesgos, según sea
apropiado?
#
conformidad, la organización determina
8 necesaria, incluyendo acciones
correctivas, de acuerdo con la jerarquía
de los controles y la gestión del
cambio?

conformidad, la organización evalúa los
9 riesgos de la SST que se relacionan
con los peligros nuevos o modificados,
antes de tomar acciones?

conformidad, la organización revisa la
10
eficacia de cualquier acción tomada,
incluyendo las acciones correctivas?

conformidad, la organización si fuera
11
necesario, hace cambios al sistema de
gesti6n de la SST?

apropiadas a los efectos o los efectos
12
potenciales de los incidentes o las no
conformidades encontradas?

documentada, como evidencia de la
13 naturaleza de los incidentes o las no
conformidades y cualquier acción
tomada posteriormente?

documentada, como evidencia de los
14
resultados de cualquier acción y acción
correctiva, incluyendo su eficacia?
¿La organización comunica esta

información documentada a los
trabajadores pertinentes, y cuando
15
existan, a los representantes de los
trabajadores, y a otras partes
interesadas pertinentes?
1 adecuación y eficacia del sistema de
gestión de la SST para mejorar el
desempeño de la SST?

2
gestión de la SST para promover una
cultura que apoye al sistema de gestión
de la SST?

gestión de la SST para promover la
3
participación de los trabajadores en la
implementación de acciones para la
mejora continua de! sistema de gestión
de la SST?

gestión de la SST para comunicar los
4
resultados pertinentes de la mejora
continua a sus trabajadores, y cuando
existan, a los representantes de los
trabajadores?

5
gestión de la SST para mantener y
conservar información documentada
como evidencia de la mejora continua?
#

Iso 9001 - 14001 - 45001

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LISTA DE CUMPLIMIENTO DE ESPECIFICACIONES

¿La organización realiza el seguimiento

4.2 COMPRENSIÓN DE LAS NECESIDADES Y EXPECTATIVAS DE LAS PARTES INTERESADAS

¿Los requisitos pertinentes de estas

¿Se han determinado y aplicado los

¿En la medida en que sea necesario, la

¿La alta dirección ha demostrado

¿Se ha asegurado de que se

¿Se ha asegurado de la integración de

¿Se ha promovido el uso del enfoque a

¿Se han asegurado de que los

¿Se ha comunicado la importancia de

¿La alta dirección ha demostrado

¿Se determinaron y se consideraron

¿La alta dirección estableció,

3 ¿La política de calidad estuvo

¿La alta dirección asigna la

¿Se informa, en particular, a la alta

¿La organización se asegura de que la

¿Al planificar el sistema de gestión de

¿Determinó los riesgos y oportunidades

4 ¿Determinó los riesgos y oportunidades

2 ¿Los objetivos de la calidad son

8 ¿Al planificar cómo lograr los objetivos

9 ¿Al planificar cómo lograr los objetivos

10 ¿Al planificar cómo lograr los objetivos

11 ¿Al planificar cómo lograr los objetivos

12 ¿Al planificar cómo lograr los objetivos

¿La organización determina y

4 ¿La infraestructura posee tecnologías

¿La organización determina,

¿La organización determina,

¿La organización determina,

7.1.5 Recursos de seguimiento y medición

¿La organización se asegura de que

¿La organización conserva la

¿La organización se asegura de que

¿Cuándo la trazabilidad de las

¿Cuándo la trazabilidad de las

¿Cuándo la trazabilidad de las

¿La organización determina si la

¿La organización determina los

¿Cuando se abordan las necesidades y

¿La organización determina la

¿La organización se asegura de que

¿La organización cuando es aplicable,

¿La organización se asegura de que

¿La organización se asegura de que

¿La organización se asegura de que

¿La organización determina las

¿La organización determina las

¿La organización determina las

¿La organización determina las

¿La organización determina las

¿El sistema de gestión de la calidad de

¿Al crear y actualizar la información

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¿La información documentada

¿Para el control de la información

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