Empresa Kyrios Ferretería G&V SAC

Título Auditorias Internas de Calidad

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1. OBJETIVO Y ALCANCE

1.1 Establecer los lineamientos generales para realizar Auditorías Internas al Sistema de Gestión de la
Calidad, con la finalidad de determinar si este es:

a) Conforme con los requisitos de los procesos y actividades de la empresa.

b) Se ha implementado y se mantiene de manera eficaz.

1.2 Se aplica para calificar y evaluar auditores internos y establece requisitos para contratar servicios de
auditoría externa.

2. DEFINICIONES

2.1 Auditoria: Proceso sistemático, independiente y documentado para obtener evidencias de la auditoria y
evaluarlas de manera objetiva con el fin de determinar el grado en que se cumplen los criterios de
auditoria

2.2 Auditor: Persona con atributos personales demostrados y competencia para llevar a cabo una auditoria

2.3 Evidencia de la auditoria: Registros, declaraciones de hecho o cualquier otra información que son
pertinentes para los criterios de auditoría y que son verificables
NOTA: La evidencia de la auditoria puede ser cualitativa o cuantitativa.

2.4 Hallazgos de la auditoria: Resultados de la evaluación de la evidencia de la auditoria recopilada

frente a los criterios de auditoria
NOTA: Los hallazgos de la auditoria pueden indicar conformidad o no conformidad con los criterios de auditoria u
oportunidades de mejora.

2.5 No Conformidad: Incumplimiento de un requisito

2.6 SACP: Solicitud de Acción Correctiva o Preventiva

3. DOCUMENTOS A CONSULTAR

3.1 Acciones Correctivas y Preventivas

4. RESPONSABILIDADES
4.1 Gerente general es responsable de:
a) Elaborar el Programa Anual y el Plan de Auditorias Internas.
b) Revisar los resultados de las auditorias internas.
c) Aprobar a los auditores internos propuestos.
d) Revisar las acciones correctivas propuestas por el auditado, realizar el seguimiento de su
implantación, verificación de la eficacia de las acciones y cerrar la SACP.
e) Evaluar el desempeño de los auditores internos.

4.2 Auditores: son responsables de

a) Revisar la documentación correspondiente al / los proceso(s) que va(n) a auditar.
b) Ejecutar la auditoria.
c) Comunicar al / los auditados, si hubiera: No conformidades, Potenciales No Conformidades
(observaciones), oportunidades de mejora y las Solicitudes de Acciones Correctivas y / o
Preventivas (SACP).
d)

4.3 Auditados: son responsables de

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a) Atender a los Auditores proporcionando la información que éstos soliciten, para explicar la
ejecución de sus actividades y lo indicado en sus documentos del SGC.
b) Proponer acciones correctivas para eliminar la no conformidad; así como la fecha de solución.

5. DESARROLLO

5.1 Elaboración del Programación de Auditorias

5.2.1 Cada inicio de año el Gerente General elabora la propuesta del Programa Anual de Auditorias
Internas en donde se definen los procesos a auditar y las fechas aproximadas para realizar las
auditorias; para ello debe tomar en cuenta el estado y la importancia de los procesos y áreas a auditar. En
la elaboración del programa se tendrá en cuenta el estado de las auditorias del año previo y los resultados
de las mismas.

5.2 Ejecución de la auditoria

5.5.1 El Asistente Administrativo procede a recoger evidencias de auditoría, a través de entrevistas,

observaciones de las actividades y revisiones de registros, con la finalidad de compararlo con los criterios
de auditoría y determinar los hallazgos.

5.5.2 Finalizada la auditoria, El Asistente Administrativo informa al personal auditado las no conformidades,
mejoras u observaciones detectadas (en caso que hubiera).

5.5.3 Una vez consensuadas las no conformidades, mejoras u observaciones al personal auditado, el Asistente
Administrativo procede a comunicarlas al Gerente General a fin de que sean revisadas.

5.5.4 El Gerente General revisa las no conformidades, mejoras y observaciones reportadas por los el auditor y
elabora un informe conteniendo los resultados de la auditoría interna en todos los procesos auditados.

5.3 Seguimiento de las Acciones Correctivas

5.6.1 El gerente General realiza el seguimiento de la acción correctiva, para verificar si esta ha sido
implementada oportunamente y en forma correcta, de acuerdo a lo establecido en el procedimiento
Acciones Correctivas y Preventivas.

CONTROL DE CAMBIOS

Revisión Revisión
Vigente Superada Cambios Realizados
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